证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2025-056
债券代码：113685 债券简称：升 24 转债
宁波旭升集团股份有限公司
关于开立募集资金暂时补流专项账户
并签署募集资金暂时补流专户存储监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764号），宁
波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行面值总额
为人民币280,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司
债券应募集资金280,000.00万元，实际募集资金280,000.00万元，扣除保荐及承销
费、会计师费、律师费、资信评级费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用
合计(不含税)人民币833.93万元后，实际募集资金净额为人民币279,166.07万元。
上述募集资金已于2024年6月20日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
已进行验资并出具了中汇会验[2024]8953号《可转换公司债券募集资金到位情况
验证报告》。上述向不特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集
资金专户存储。
二、本期募集资金补充流动资金的基本情况
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响正常生产经营及确保资金安全
的前提下，使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，
用于与公司主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《宁波旭升集团股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-048）。
三、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开
立情况
为规范公司募集资金的存放、使用与管理，保护中小投资者的合法权益，根
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
据《证券法》 《上
市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理
制度》的相关规定，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）与招商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
截止披露日，本次募集资金专户开立及存储情况如下：
账户余额
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金用途
（万元）
使用部分闲置
宁波旭升集团股份 招商银行股份有限公
有限公司 司宁波分行
补充流动资金
四、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
甲方：宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司宁波分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信建投证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，各方经协商，达成如下协议：
甲方使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项存储和使用，不得用作其他
用途。
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况
进行一次现场调查。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
并抄送给丙方。
行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时以传真或邮件方
式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代
表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
时向上海证券交易所书面报告。
守约方因此所遭受的损失。
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商
一致终止本协议并销户之日起失效。
特此公告。
宁波旭升集团股份有限公司董事会
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