杭州安杰思医学科技股份有限公司 募集资金管理办法
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募集资金管理办法
第一章 总则
第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法规，结合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，特制定本管理办法。
第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性
质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激
励计划募集的资金。
第三条 公司应当建立健全募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和
责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制
的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本办法。
第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业
政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于
主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科
技创新领域，促进新质生产力发展。
第五条 公司的董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效
防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事、高级管理人员应当勤勉
尽责确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资
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金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。
第七条 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整
改进展情况。
第八条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本办法规定的事项履
行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本办法等相关规定进
行公司募集资金管理的持续督导工作。
第二章 募集资金的存储
第九条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称
“专户”）集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
第十条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）的也应
存放于募集资金专户管理。
第十一条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存
储三方监管协议（以下简称“协议”）并及时公告。协议签订后，公司可以使
用募集资金。协议至少应当包括以下内容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；
（二） 商业银行应当每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保
荐机构或者独立财务顾问；
（三） 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户
资料；
（四） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施募投
项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公
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司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或独立财务顾问或商业银行变更等原
因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议。
第十二条 公司使用募集资金投资境外项目的，应当符合本节规定。公司及
保荐机构或者独立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资
金的安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的
专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）中披露相关具体措施和实
际效果。
第三章 募集资金的使用
第十三条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募
集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公
告。
第十四条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，投向科技创新领域。公
司使用募集资金不得有如下行为：
（一） 除金融类企业外，募集资金用于财务性投资，以及直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二） 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三） 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使
用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四） 违反募集资金管理规定的其他行为。
第十五条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。
本办法所称使用募集资金申请，是指使用部门或单位提出使用募集资金的报
告，内容包括：申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。
本办法所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划或公司预算
范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核，财务负责人、总经理签
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批，会计部门执行的程序。
第十六条 凡涉及每一笔募集资金的支出，在董事会授权范围内经总经理、
财务负责人审批（或经总经理、财务负责人确认的审批流程中规定的相关权限
人员审批后）后予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。
第十七条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当及时对该项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一） 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二） 募集资金到账后，募投项目搁置时间超过一年的；
（三） 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关
计划金额 50%的；
（四） 募投项目出现其他异常情形的。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划的，
应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募投项目的，适用改变募集
资金用途的相关审议程序。
公司应当在年度报告和半年度报告中披露报告期内募投项目重新论证的具
体情况。
第十八条 募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，应当
及时经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见。公司
应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、
是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投资
计划、保障延期后按期完成的措施等情况。
第十九条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金
置换自筹资金的，应当在募集资金转入专户后6个月内实施。
募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、
购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金
支付后6个月内实施置换。
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募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾
问应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。
第二十条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议
通过，并在2个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意
见。
公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，视同变更募
集资金投向。
第二十一条 公司可以对暂时闲置的募集资金可进行现金管理，现金管理
应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用
结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实
施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。
现金管理产品应当符合以下条件：
（一） 属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
（二） 流动性好，产品期限不得超过十二个月；
（三） 现金管理产品不得质押。
公司开立或者注销产品专用结算账户的，应当及时公告。
第二十二条 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当经公司董事
会审议通过，保荐机构或独立财务顾问发表明确意见。公司应当及时披露下列
信息：
（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况；
（三） 现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和
保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四） 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
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（五） 保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
第二十三条 公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，应当
通过募集资金专户实施，并符合如下要求：
（一） 不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进
行；
（二） 仅限于与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或者间接安
排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三） 单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四） 已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
公司将暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金的，额度、期限等事项应当
经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公司应当及
时披露相关信息。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并就
募集资金归还情况及时公告。
第二十四条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安
排实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）的
使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注销。
公司应当至迟于同一批次的募投项目整体结项时明确超募资金的具体使用计
划，并按计划投入使用。使用超募资金应当由董事会依法作出决议，保荐机构
或者独立财务顾问应当发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时、充
分披露使用超募资金的必要性和合理性等相关信息。公司使用超募资金投资在
建项目及新项目的，应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行
性分析，并充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。
确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，
应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补
充流动资金的，额度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构或者独立财
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务顾问应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。
第二十五条 公司董事会授权董事长在公开披露的募集资金运用项目范
围内具体负责项目实施，包括但不限于签署或授权他人签署与项目实施有关的
法律文件，审批募集资金的使用支出。
第二十六条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金
（包括利息收入）用于其他用途的，应当经董事会审议通过，且经保荐机构或
独立财务顾问发表明确意见后方可使用。公司应在董事会审议通过后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万的，可以免于履行前款程序，
但其使用情况应在年度报告中披露。
第四章 募集资金投资项目的变更
第二十七条 公司存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途：
（一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或补充流动资金；
（二）改变募投项目实施主体，但公司及其全资或者控股子公司之间变更的
除外；
（三）改变募投项目实施方式；
（四）中国证监会及上海证券交易所认定的其他情形。
公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构或者独立财务顾问应当结合
前期披露的募集资金相关文件，具体说明募投项目发生变化的主要原因及前期相
关意见的合理性。
公司依据本制度第二十一条、第二十二条、第二十三条和第二十四条第二款
规定使用募集资金，超过董事会审议程序确定的额度、期限等事项，情形严重的，
视为擅自改变募集资金用途。
第二十八条 公司募集资金应当按照招股说明书或者公开发行募集文件所列
用途使用，不得擅自改变用途。公司改变募集资金用途的，必须经董事会、股东
会审议通过，且经保荐机构或者独立财务顾问发表明确意见后方可变更。公司应
当及时披露相关信息。
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募投项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及募投项目
实施地点变更的，不视为改变募集资金用途。相关变更应当由董事会作出决议，
无需履行股东会审议程序，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公司
应当及时披露相关信息。
第二十九条 变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎
地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目有利于增强公司竞争能力和创
新能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第三十条 公司拟变更募集资金项目的，应当在提交董事会审议后及时公告
以下内容：
（一） 原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二） 新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三） 新募投项目的投资计划；
（四） 新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五） 保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六） 变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（七） 上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的
规定履行审议程序和信息披露义务。
第三十一条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，
应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司
应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
第三十二条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实
施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议
后及时公告以下内容：
（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
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（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况和风险提示（如适用）；
（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
（六）保荐机构或者独立财务顾问对转让或者置换募投项目的意见；
（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金管理与监督
第三十三条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
第三十四条 公司董事会应当持续关注募集资金和超募资金（如有）的实
际管理与使用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，编制、审议并披露
《募集资金专项报告》。
第三十五条 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在
《募集资金专项报告》中解释具体原因。年度审计时，公司应当聘请会计师事
务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时披露。
公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内公告。如鉴证报
告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金
存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的
措施。
第三十六条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集
资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。保荐机构或者独立财务顾问
在持续督导和现场核查中发现异常情况的，应当督促公司及时整改，并及时向
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上海证券交易所及有关监管部门报告。
每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金
存放、管理与使用情况出具专项核查报告并于公司披露年度报告时一并披露。核
查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）闲置募集资金现金管理的情况（如适用）；
（六）超募资金的使用情况（如适用）；
（七）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（八）公司募集资金存放、管理与使用情况是否合规的结论性意见；
（九）上海证券交易所要求的其他内容。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用情况
出具鉴证报告，并于披露年度报告时一并披露。
公司应当配合保荐机构或者独立财务顾问的持续督导、现场核查以及会计师
事务所的审计工作，及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相
关的必要资料。
保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户
存储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在
重大违规情形或者重大风险的，应当督促公司及时整改，并向上海证券交易所报
告。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机
构或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
第六章 附则
第三十七条 本办法所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、“低于”
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不含本数。
第三十八条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施
的，适用本制度规定。
第三十九条 本办法如与国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程
相抵触时，应执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。本
办法未尽事宜按照国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定执行。
第四十条 本办法由公司董事会负责解释。
第四十一条 本办法自公司股东会审议通过之日起实施。
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