深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规、规范性文件的相关规定及
《深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《信
息披露管理办法》的规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人信息的真实、
准确、完整和及时报送，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责
办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作，董事会办公室为公司内幕信息的监
督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得自行
向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或披露的信息，
严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）
带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核
同意，并报董事会秘书办公室备案后，方可对外报道、传送。
第四条 公司内部实行重大信息实时报告制度。公司董事、高级管理人员及公司
各部门、分支机构、控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司出现、发生
或即将发生法律法规及本制度规定的重大事项和内幕信息时，负有报告义务的责任人
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应当在当日以电话、邮件、传真等方式告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
在信息公开披露前，信息知情人应当配合公司董事会办公室做好内幕信息知情人
登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生
品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的上市公司信息披露报刊或网站上
正式公开的事项。
第六条 内幕信息包括但不限于对公司的证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的下列重大事件：
（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，具体包括：
负债、权益和经营成果产生重要影响；
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
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司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被依法采取强制措施；
（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，具体包括：
进入破产程序、被责令关闭；
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第六条 本制度所指的内幕信息知情人指公司内幕信息公开披露前直接或者间接
获取内幕信息的单位和个人。范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、
高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公
司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股
股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重
大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；
相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（三）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券
交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
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（四）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（五）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（六）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（七）由于与第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因
而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。
第三章 内幕信息知情人管理与登记备案
第七条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，
并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情
日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式
包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，
论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第八条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知
情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
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（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及
其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向
深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补
充报送内幕信息知情人档案。
第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重
大事项，除按照相关规定填写内幕信息知情人档案外，还应当视情况分阶段披露提示
性公告，并制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时
点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
第十条 公司根据中国证监会的规定，在年度报告、半年度报告和相关重大事项
公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查。
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
易的，公司应当进行核实并依据其本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所并
对外披露。
第十一条 公司应当及时更新内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档
案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
第十二条 公司董事、高级管理人员及部门、控股子公司的主要负责人应当积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内
幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发
生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
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第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的
要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信
息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况
外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档
案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十五条 内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）
应当立即告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责
任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应当及时组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人备案
表，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人备案表所填写的内容真实、
准确；
（三）董事会秘书核实无误后将上述档案留档，按照规定向深圳证券交易所及相
关机构进行报备。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填
报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内
幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应在书面承诺上签字确认。
第四章 内幕信息的保密管理及责任追究
第十六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得泄露公
司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十七条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开
披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保
管。
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第十八条 内幕信息依法公开披露前，任何人士（包括但不限于公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员）不得滥用其权利或支配地位，要求任何人士向其
提供内幕信息。
第十九条 公司根据相关法律法规以及制度规章的规定，可对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司根据相关法律法规以及制度
规章的规定将有关情况报送证监局。
第二十条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，将知晓的内
幕信息对外泄露，或利用内幕信息交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈
等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其
承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关追究刑事责任。
第二十一条 公司内幕信息知情人或公司违反本制度规定而受到中国证监会或司
法机关处罚的，公司须按照相关规定将处罚结果报送深圳证券交易所备案，同时进行
披露。
第五章 附则
第二十二条 本制度为《信息披露管理制度》的补充，为公司信息披露制度体系
的重要组成部分。
第二十三条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、证券监管机构的有关规定、
《公
司章程》不一致时，先按照有关法律法规、证券监管机构的有关规定、《公司章程》
执行并及时修订本制度。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释，本制度自公司董事会审议通过之日
起生效并施行。
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