广东乐心医疗电子股份有限公司
公司简称：乐心医疗 股票代码：300562
是否存在该事项
序号 事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者
说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
是否最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人
选
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东
励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对
象行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
市 公司 不得 实 行股 权 激励 以及 激 励对 象 不得 参与 股 权激 励的 情
是
形 ；说 明股 权 激励 计 划的 实施 会 否导 致 上市 公司 股 权分 布不 符
合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比 例； 若分 次 实施 的 ，每 次拟 授 予的 权 益数 量及 占 上市 公司 股
本 总额 的比 例 ；设 置 预留 权益 的 ，拟 预 留的 权益 数 量及 占股 权
是
激 励计 划权 益 总额 的 比例 ；所 有 在有 效 期内 的股 权 激励 计划 所
涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20% 及 其 计
算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应 当披 露 其姓 名 、职 务 、各 自可 获 授的 权 益数 量 、占 股 权激 励
计 划拟 授予 权 益总 量 的比 例； 其 他激 励 对象 （各 自 或者 按适 当
是
分 类） 可获 授 的权 益 数量 及占 股 权激 励 计划 拟授 出 权益 总量 的
比 例； 以 及单 个 激励 对 象通 过全 部 在有 效 期内 的 股权 激 励计 划
获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和
解 除限 售安 排 、归 属 安排 ，股 票 期权 的 授权 日、 可 行权 日、 行 是
权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法 。未 采用 《 股权 激 励管 理办 法 》第 二 十三 条、 第 二十 九条 规
定 的方 法确 定 授予 价 格、 行权 价 格的 ， 应当 对定 价 依据 及定 价
方 式作 出说 明 ，聘 请 独立 财务 顾 问核 查 并对 股权 激 励计 划的 可 是
行 性、 是否 有 利于 上 市公 司的 持 续发 展 、相 关定 价 依据 和定 价
方 法的 合理 性 、是 否 损害 上市 公 司利 益 以及 对股 东 利益 的影 响
发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应 当披 露激 励 对象 每 次获 授权 益 的条 件 ；拟 分期 行 使权 益的 ，
应 当披 露激 励 对象 每 次行 使权 益 的条 件 ；约 定授 予 权益 、行 使
权 益条 件未 成 就时 ， 相关 权益 不 得递 延 至下 期； 如 激励 对象 包
括 董事 和高 级 管理 人 员， 应当 披 露激 励 对象 行使 权 益的 绩效 考 是
核 指标 ；披 露 激励 对 象行 使权 益 的绩 效 考核 指标 的 ，应 当充 分
披 露所 设定 指 标的 科 学性 和合 理 性； 公 司同 时实 行 多期 股权 激
励 计划 的， 后 期激 励 计划 公司 业 绩指 标 如低 于前 期 激励 计划 ，
应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确 上市 公司 不 得授 出 限制 性股 票 以及 激 励对 象不 得 行使 权益 的 是
期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10 ）股 权激励会 计处理 方法， 限制性股 票或者 股票期 权公允
价 值的 确定 方 法， 估 值模 型重 要 参数 取 值及 其合 理 性， 实施 股 是
权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生职务变
是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解
是
决机制
（14 ）上 市公司有 关股权 激励计 划相关信 息披露 文件不 存在虚
假 记载 、误 导 性陈 述 或者 重大 遗 漏的 承 诺； 激励 对 象有 关披 露
文 件存 在虚 假 记载 、 误导 性陈 述 或者 重 大遗 漏导 致 不符 合授 予
是
权 益或 者行 使 权益 情 况下 全部 利 益返 还 公司 的承 诺 。上 市公 司
权 益回 购注 销 和收 益 收回 程序 的 触发 标 准和 时点 、 回购 价格 和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之间的间隔
是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的50%
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪 酬与 考 核委 员会 是 否就 股 权激 励 计划 是否 有 利于 上 市公 司的
见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权
激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权
是
激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规
是
定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权
是
激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相
是
关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
是
义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
否
和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
是
根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律
责任。
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