浙江五芳斋实业股份有限公司 信息披露事务管理制度
浙江五芳斋实业股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范浙江五芳斋实业股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，为提高公司的信息披露工作质量，确保信息披露的真实、准确、完整和
及时，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件
及《浙江五芳斋实业股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司在上海证券交易所（简称“交易所”）主板上市的股票及其衍生
品种的信息披露及相关工作（简称“信息披露工作”）适用本制度，另有规定的除
外。
第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司（统称“子公司”）
及分公司。
第四条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格已经
或可能产生重大影响或影响投资者作出价值判断和投资决策的信息；本制度中的
“披露”是指在规定的时间内、通过指定的媒体、以规定的方式向社会公众公布；
“及时”是指起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第五条 本制度所称“信息披露义务人”，是指公司及公司董事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证券监督管理委员会（以下称中国证监会）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第六条 公司以符合中国证监会规定条件的媒体和网站（www.sse.com.cn）
为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第七条 公司信息披露采用直通信息披露和非直通信息披露两种方式。公司
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及相关信息披露义务人应当通过上市公司信息披露电子化系统或者认可的其他
方式提交信息披露文件，并通过网站和符合中国证监会规定条件的媒体对外披露。
第八条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况，并负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司证券事务代表协助董事会秘
书履行职责。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第九条 相关信息披露义务人应当按照法律法规、本制度等规定，及时、公
平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人进行信息披露应遵循公平原则，面向公司所有股东及潜在投
资者，使其能在同等条件下获取信息，避免选择性信息披露。
公司及其他信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披
露的信息。
第十条 公司董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，应当保证公
司及时、公平地披露信息，以及披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操
纵公司股票及其衍生品种交易价格。
公司董事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或
者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公
司应当予以披露。
第十一条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积
极配合公司做好信息披露工作，并及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司
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股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第十二条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第十三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第十四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司股票及其
衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十五条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收
购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露
并全面履行。
第十六条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所、
供社会公众查阅，并按照浙江证监局的要求进行报送。
信息披露文件的全文应当在的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法
开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在的网站和
符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第十七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，防止暂缓或豁免披
露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
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第十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等作出公
开承诺的，应当披露。
第十九条 信息披露文件应当采用中文文本。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 信息披露文件
第二十条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明
书、上市公告书、收购报告书等。
第二节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务
会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露，应当在每个会
计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度报告。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时披露原因、解决方案
等。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。
公司定期报告的内容与格式及编制规则应当遵循证券监管机构的相关规定。
第二十三条 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负
责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。
第二十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
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（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十六条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十七条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发
展产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第二十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计与合规委员会审核，
由审计与合规委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
第二十九条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
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告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第三十条 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
审计与合规委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在审计与合规委员会审核定期报告时投反对票或者弃权
票。
公司董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见和陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动时，应当及时进
行业绩预告。业绩预告的内容与格式及披露时间应当遵循证券监管机构的相关规
定。
第三十二条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一
的，公司应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
第三十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第三十四条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响，重大事件包括：
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（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户的风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关的重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
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（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄漏或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
公司控股子公司发生本制度第二十九条规定的重大事件，可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当参照前述规定，履行信息披露义务。
第四节 其他事项
第三十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
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及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股份转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第四章 信息披露事务管理部门及职责
第四十一条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第四十二条 公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务
负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审
议；审计与合规委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十三条 公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、
高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事
长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董事会秘书组织临时报告的披
露工作。
公司应当制定董事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确非经董事
会书面授权不得对外发布公司未披露信息的情形。
第四十四条 公司信息披露事务由董事会统一领导并管理：
（一）董事长是公司信息披露工作的第一责任人；
（二）董事会全体成员负有连带责任；
（三）董事会秘书是公司信息披露工作的主要责任人；
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（四）证券事务代表协助董事会秘书工作；
（五）董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门。
第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计与合规委员会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外披露等相关事宜。董事、高
级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第四十七条 董事会秘书应当定期对公司董事、高级管理人员、公司各部门
以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开
展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控
制人、控股股东、持股5%以上的股东。
第四十八条 在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下职责：
（一）负责组织起草、编制公司定期报告和临时报告；
（二）负责根据相关规定完成信息披露申请及发布；
（三）负责根据公司及各子公司发生的重大事项按相关规定进行披露。
第四十九条 董事、董事会责任：
（一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
（二）董事会全体成员应保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五十条 审计与合规委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题
的，应当进行调查并提出处理建议。
第五十一条 高级管理人员责任：高级管理人员应当及时向董事会报告有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其
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他相关信息。
第五十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息：
（一）公司董事、高级管理人员和董事会办公室等信息披露的执行主体在接
待投资者、证券服务机构、媒体访问前，应当征询董事会秘书的意见；
（二）在接待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对于问题的回答内容
个别或综合的等同于提供了尚未披露的股价敏感信息，上述知情人均不得回答。
证券服务机构、各类媒体要求提供或评论可能涉及公司未曾披露的股价敏感信息，
应当拒绝回答；
（三）证券服务机构、各类媒体误解了公司提供的任何信息以致在其分析报
道中出现重大错误，应当要求证券服务机构、各类媒体立即更正。
第五十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持股5%以上股东所持股份
被质押，任一股东所持公司5%以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对其已完成或
正在发生的涉及本公司股份变动及依照相关法律法规或规章要求应披露的事项，
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应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关信息披露。
第五十四条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十五条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第五十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十七条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息
的工作人员，负有保密义务。
第五十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十九条 财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控制制度，
确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十条 实行信息披露事务管理制度。公司审计部对公司财务管理和会计
核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计与
合规委员会报告监督情况。审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司《信
息披露事务管理制度》执行。
第六十一条 公司各部门和子公司负责人为各部门（各子公司）信息披露事
务管理和报告的第一责任人。
第六十二条 子公司总经理为子公司履行信息报告义务的责任人；若公司未
有管理人员担任子公司总经理，则由公司指定一人作为子公司履行信息报告义务
的责任人。
第六十三条 公司各部门和子公司应指派专人负责本部门（本公司）的信息
披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门（本
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公司）相关的信息。
第六十四条 董事会秘书或董事会办公室向各部门和子公司收集相关信息时，
各部门和子公司应当积极配合，按时提交相关文件、资料。
第五章 发布信息的申请、审核、发布流程
第六十五条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）提供信息的相关部门及责任人应认真核对相关信息资料，并在第一时
间通报董事会秘书或董事会办公室；
（二）董事会办公室草拟信息披露文件，董事会秘书进行合规性审查；
（三）董事长签发；
（四）董事会秘书或证券事务代表负责办理公司信息对外公布的相关事宜；
信息披露义务人以及其他知情人员非经董事会书面授权，不得通过包括但不
限于使用网站、博客、微博、微信等社交媒体对外发布公司未披露信息。
第六十六条 公司重大事件的披露应当遵循以下程序：
（一）相关信息披露义务人知悉重大事件发生时应立即履行报告义务，确保
重大信息第一时间通报给董事会秘书，并由董事会秘书呈报董事长；
（二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组
织临时报告的披露工作。
第六章 信息披露档案的管理
第六十七条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管
理工作由董事会办公室负责。股东会文件、董事会文件、信息披露文件分类存档
保管。
第六十八条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部
门和子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由董事会办公室负责保存，
保存期限不少于10年。
第六十九条 以公司名义对中国证监会、交易所、证监局等证券监管部门进
行正式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。相关文件由董事
会办公室存档保管。
第七十条 公司董事会秘书或董事会办公室收到下列文件的，董事会秘书应
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第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督
促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于证券监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细
则、指引、通知等相关业务规则；
（二）证券监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）证券监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第七十一条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公
司董事长，并与所涉相关部门（子公司）联系、核实，如实向证券监管部门报告。
如有必要，由董事会秘书组织董事会办公室起草相关文件，提交董事长审定后，
由董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
公司及相关信息披露义务人不得以保密或违反公平信息披露原则等为由，不
履行或不完全履行向交易所报告和接受交易所质询的义务。
第七十二条 公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要查阅或借阅信
息披露文件的，应到董事会办公室办理相关查阅及借阅手续，并及时归还所借文
件。借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据实际情况给
予处罚。
第七章 责任追究与处理措施
第七十三条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、
财务总监应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
第七十四条 由于公司董事或高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给
公司造成严重影响或损失的，公司应给予相关责任人相应的批评、警告直至解除
其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第七十五条 公司各部门、各子公司发生需要进行信息披露的事项而未及时
报告，或报告内容不准确，或泄漏重大信息，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
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对相关责任人给予处罚；但并不能因此免除公司董事、高级管理人员的责任。
第七十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及其派出机构、交易
所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情
况进行检查，并采取相应的更正措施，并对相关责任人及时进行纪律处分。
第七十七条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进行处
罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向证监
局和交易所报告。
第八章 附则
第七十八条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、部门规章或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的规
定执行。
第七十九条 本制度由公司董事会修订和负责解释。
第八十条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
浙江五芳斋实业股份有限公司
二〇二五年九月
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