《深圳莱宝高科技股份有限公司防范大股东及其关联方资金占用管理制度
（第一次修订稿）》修订对照表
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往
来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》
等相关法律法规、证券监管规则的修订及实施，结合深圳莱宝高科技股份有限公司（以
下简称“公司”）本次同步修订的《公司章程（第十四次修订稿）》，公司拟对现行《公
司防范大股东及其关联方资金占用管理制度》（以下简称“原制度”）的部分条款进行
如下修订：
涉及条款 修订前 修订后 修订原因
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关
和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司
简称“证监会”）发布的《上市公司监管指引第
对外担保若干问题的通知》
（证监公司字[2005]37 根据《上市公司
号）、《深圳证券交易所股票上市规则》有关法 监管指引第 8 号
求》（证监会公告[2022]26号）、《深圳证券交
律、法规及规范性文件的要求，以及深圳莱宝高 ——上市公司资
第一条 易所股票上市规则》有关法律、法规及规范性文
科技股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》 金往来、对外担
件的要求，以及《深圳莱宝高科技股份有限公司
有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制 保的监管要求》、
章程》有关规定，为防止大股东、控股股东或实
人及关联方占用公司资金，建立起防范大股东、 《深圳证券交易
际控制人及关联方占用公司资金，建立起防范大
控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资 所股票上市规则
股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公
金的长效机制，特制定本制度。 （2025 年修订）
》
司资金的长效机制，特制定本制度。
等有关规定，同
深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公
公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金 时结合本次同步
第二条 司”）董事和高级管理人员对维护公司资金安全
安全负有法定义务。 修订的《公司章
负有法定义务。
程》等相关制度，
公司与大股东、控股股东或实际控制人及关联方
结合公司实际情
发生的经营性资金往来中，应严格限制占用公司
况和满足公司治
资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告
公司与大股东、控股股东或实际控制人及关联方 理规范化要求进
第四条 等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和
发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金。 行修订
资源直接或间接地提供给大股东、控股股东或实
际控制人及关联方使用，也不得互相代为承担成
本和其他支出。
公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供
给大股东、控股股东或实际控制人及关联方使
用：
（一）为大股东、控股股东、实际控制人及关联
公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供
方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成
给大股东、控股股东或实际控制人及关联方使
本和其他支出；
用：
（二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东、
贷款）给大股东、控股股东、实际控制人及关联
控股股东或实际控制人及关联方使用；
方使用，但上市公司参股公司的其他股东同比例
（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供
提供资金的除外。前述所称“参股公司”，不包
委托贷款；
第五条 括由大股东、控股股东、实际控制人控制的公司；
（三）委托大股东、控股股东或实际控制人及关
（三）委托大股东、控股股东或实际控制人及关
联方进行投资活动；
联方进行投资活动；
（四）为大股东、控股股东或实际控制人及关联
（四）为大股东、控股股东或实际控制人及关联
方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及
（五）代大股东、控股股东或实际控制人及关联
在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商
方偿还债务；
业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等
（六）中国证监会认定的其他方式。
方式提供资金；
（五）代大股东、控股股东或实际控制人及关联
方偿还债务；
（六）中国证监会认定的其他方式。
公司与大股东、控股股东或实际控制人及关联方 公司与大股东、控股股东或实际控制人及关联方
发生的关联交易必须严格按照《深圳证券交易所 发生的关联交易必须严格按照《深圳证券交易所
第六条 股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》的 股票上市规则》和《公司关联交易决策制度》的
规定，履行审批程序和披露义务。 规定，履行审批程序和信息披露义务。
公司董事、监事、高级管理人员对维护公司资金
公司董事和高级管理人员对维护公司资金和财
和财产安全负有法定义务和责任，应按照《公司
产安全负有法定义务和责任，应按照《公司章 根据《公司法》
第八条 章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
程》、《公司董事会议事规则》、《公司总经理 以及证券监管机
则》、《总经理工作细则》等规定勤勉尽职履行
工作细则》等规定勤勉尽职履行自己的职责。 构 2025 年 发 布
自己的职责。
并施行的其他有
公司财务部应定期对公司及子公司的资金往来 公司财务中心应定期对公司及子公司的资金往
关规定，同时结
情况进行检查。审计室定期对公司及子公司与大 来情况进行检查。审计监察部定期对公司及子公
合本次同步修订
第十二条 股东、控股股东或实际控制人及关联方经营性、 司与大股东、控股股东或实际控制人及关联方经
的《公司章程》
非经营性资金往来情况进行审核，并将审核情况 营性、非经营性资金往来情况进行审核，并将审
等相关制度，结
上报董事会审计委员会。 核情况上报董事会审计委员会。
合公司实际情况
公司大股东、控股股东或实际控制人及关联方对 公司大股东、控股股东或实际控制人及关联方对
和满足公司治理
公司产生资金占用行为，经公司1/2以上独立董事 公司产生资金占用行为，经公司过半数的独立董
规范化要求进行
提议，并经公司董事会审议批准，可立即申请对 事提议，并经公司董事会审议批准，可立即申请
修订
大股东、控股股东或实际控制人所持公司股份进 对大股东、控股股东或实际控制人所持公司股份
第十四条 行司法冻结，具体偿还方式根据实际情况执行。 进行司法冻结，具体偿还方式根据实际情况执
在董事会对前述事宜审议时，关联董事需回避表 行。在董事会对前述事宜审议时，关联董事需回
决。 避表决。
董事会怠于行使上述职责时，1/2以上独立董事、 董事会怠于行使上述职责时，过半数的独立董
监事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数 事、审计委员会、单独或合并持有公司有表决权
根据公司章程规定提请召开临时股东大会，对相 报告，并根据《公司章程》规定提请召开临时股
关事项作出决议。在该临时股东大会就相关事项 东会，对相关事项作出决议。在该临时股东会就
进行审议时，公司大股东、控股股东或实际控制 相关事项进行审议时，公司大股东、控股股东或
人及关联方应回避表决，其持有的表决权股份总 实际控制人及关联方应回避表决，其持有的表决
数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之 权股份总数不计入该次股东会有效表决权股份
内。 总数之内。
发生资金占用情形，原则上应当以现金清偿，公
发生资金占用情形，公司应严格控制“以股抵债”
司应严格控制“以股抵债”或者“以资抵债”的
第十五条 或者“以资抵债”的实施条件，加大监管力度，
实施条件，加大监管力度，防止损害公司及中小
防止损害公司及中小股东权益的行为。
股东权益的行为。
公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容大股 公司董事和高级管理人员协助、纵容大股东、控
东、控股股东或实际控制人及关联方侵占公司资 股股东或实际控制人及关联方侵占公司资产时，
第十七条 产时，公司董事会、监事会视情节轻重对直接责 公司董事会、审计委员会视情节轻重对直接责任
任人给予处分，对负有重大责任的董事、监事提 人给予处分，对负有重大责任的董事、审计委员
议股东大会予以罢免。 会成员提议股东会予以罢免。
本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门
规章和规范性文件以及《公司章程》规定执行；
第二十一 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和公司
本制度与届时有效的国家有关法律、法规、部门
条 章程的规定。
规章和规范性文件的规定以及《公司章程》相抵
触时，适用新的相关规定，并及时修改本制度。
第二十二 本制度经公司股东大会审议批准后实施，由董事 本制度经公司股东会审议通过之日起施行，由董
条 会负责解释。 事会负责解释。
除上述修订内容外，原制度中关于“股东大会”的表述统一修改为“股东会”，其
他内容保持不变。
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