中信证券股份有限公司
关于重庆新铝时代科技股份有限公司
被保荐公司简称：重庆新铝时代科技股份有限
保荐人名称：中信证券股份有限公司
公司
保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040
保荐代表人姓名：王珺珑 联系电话：010-60834643
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 未列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已审阅会议文件
（1）现场检查次数 1次,仅对募集资金进行检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 不适用
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证
券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件对公司高级管理人员进
行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重 不适用
建立和执行
大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议
股东会、董事会
材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司 不适用
运作
在股东会、董事会运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、股东
会及董事会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际
控制人变动
控制人发生变动。
使用 户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付
进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文
件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的关于2025年半年度募集资金
存放、管理与使用情况的专项报告，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关
联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的
定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对
员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购
买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购
买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
要事项（包括对外
助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，
投资、风险投资、 不适用
查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，
委托理财、财务资
未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值等）
发行人配合了保荐人关于募集资金存放与使用情况等事项的访
聘请的证券服务机 不适用
谈，配合提供了关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用
构配合保荐工作的
情况的专项报告等资料。
情况
环境、业务发展、 查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实
财务状况、管理状 地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及
不适用
况、核心技术等方 市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营
面的重大变化情 环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在
况） 重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
交易所对保荐人或者其保荐的公司 最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
采取监管措施的事项及整改情况 获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于重庆新铝时代科技股份有限公司2025年
半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王家骥
年 月 日
王珺珑
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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