湘潭永达机械制造股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称“公司 ”）信息披
露暂缓与豁免业务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保
护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》
等法律、行政法规以及《湘潭永达机械制造股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、
临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市规则》及
深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，履行内部审
核程序后实施。
第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形
第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以
下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，
不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国
家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
前款所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知
悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信
息。
第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可
能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
前款所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规
定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采
取保密措施的技术信息和经营信息。
第六条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第七条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公司
和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密
的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；
在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序
第八条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意
扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄
露。
第九条 公司（含下属子公司、分公司）相关部门及信息披露义务人拟对特
定信息申请信息披露暂缓、豁免的，应履行以下内部审核程序：
（一）公司（含下属子公司、分公司）相关部门及信息披露义务人认为该
等信息属于需要暂缓、豁免披露情形的，向证券部提出书面申请，申请材料包
括但不限于：
《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》《信息披露暂缓与豁免业务知情
人登记表》以及《信息披露暂缓与豁免披露业务保密承诺函》；
（二）公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂
缓、豁免披露的条件进行审核，提出审核意见后提交至公司董事长；
（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出决定。
第十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会
秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不得少
于十年。
登记事项主要包括：
（一）暂缓或豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报
告或者临时报告中的有关内容等；
（二）暂缓或豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度
报告、临时报告等；
（三）暂缓或豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交
易 或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（五）暂缓披露的期限；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程；
（七）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还
应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、
披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十一条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，应当在
暂缓披露原因消除后及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内
部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等。
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度
报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注
册地证监局和深圳证券交易所。
第四章 责任追究与处理措施
第十三条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者存在违反本制度规定办
理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司
将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员
和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十四条 本制度由公司董事会负责制订、修订和解释。
第十五条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定存在冲突时，按法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定执行。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
湘潭永达机械制造股份有限公司
董事会
附件一：
湘潭永达机械制造股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务登记审批表
申请人员 申请部门/公司
申请时间 申请类型 □暂缓 □豁免
暂缓/豁免披露事项
暂缓/豁免披露的
原因及依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信 相关内幕信息知情人
□是 □否 □是 □否
息知情人登记表 是否书面承诺保密
申请部门/单位
负责人审核意见
董事会秘书
审核意见
董事长
审核意见
备注
附件二：
湘潭永达机械制造股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表
姓名/名 证件类 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕
国籍 证件号码 知情日期 所属单位 职务 登记时间 登记人 联系手机 通讯地址 所属单位
称 型 信息地点 信息方式 信息内容 信息阶段
说明：
及相关事项主管部门工作人员、其他人员；
附件三：
湘潭永达机械制造股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函
本人作为湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁
免 信息披露事项的知情人，本人声明并承诺：
务， 在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人不泄露该等信
息，不买卖 公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品
种；
豁 免披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记
表》并 向公司董事会办公室备案；
应 的法律责任。
承诺人：
承诺日期： 年 月 日
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