中信证券股份有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 昌红科技
保荐代表人姓名：范璐 联系电话：021-20262214
保荐代表人姓名：孔磊 联系电话：021-20262203
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据深圳市昌红科技股份有限公司2024年
度内部控制自我评价报告、2024年度深圳市昌
（2）公司是否有效执行相关规章制度
红科技股份有限公司内部控制审计报告，发行
人有效执行了相关规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次，已获取并复核会议文件
（2）列席公司董事会次数 0次，已获取并复核会议文件
（3）列席公司监事会次数 0次，已获取并复核会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月29日
（3）培训的主要内容 本次培训内容主要为上市公司规范运作及信息
披露，涉及的主要法律法规及相关规定包括
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》及上市公司违规案例等
管措施决定书。保荐人已督促公司对相关问题
进行梳理并进行整改
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024
年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告
制度的建立 不适用
等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
和执行
司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
“三会”
信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在 不适用
运作
“三会”运作方面存在重大问题。
及实际控制 三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控 不适用
人变动 制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
不适用
存放及使用 项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得
了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资
产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员 不适用
售资产
进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问
题。
类别重要事
项（包括对 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
外投资、风 资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
不适用
险投资、委 明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
托理财、财 进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
务资助、套
期保值等）
或者其聘请
的证券服务 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、募集资金使
不适用
机构配合保 用等事项的访谈，配合提供了相关资料。
荐工作的情
况
括经营环 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化
境、业务发 情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司
不适用
展、财务状 的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，
况、管理状 未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
况、核心技 况、核心技术等方面存在重大问题。
术等方面的
重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
行承诺 解决措施
关于持有公司股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于补缴税收优惠的承诺 是 不适用
补缴社保及住房公积金的承诺 是 不适用
关于减少关联交易的承诺 是 不适用
关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺的
是 不适用
承诺
关于2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填补措
是 不适用
施的承诺
股份增持承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我
公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管
易所对保荐人或者其保荐的公司采取
规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销
监管措施的事项及整改情况
收入内部控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到
位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15
的核查要求对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大
额资金流水、最终流向予以充分核查，且未采取充分的替
代性核查措施，获取的核查证据不足以支持其核查结论，
核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性
予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发
行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规
定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收
到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提
交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同
时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规
则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认
真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2025年半
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
范 璐
年 月 日
孔 磊
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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