国投证券股份有限公司关于
武汉海特生物制药股份有限公司持续督导工作
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特生物
保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389
保荐代表人姓名：燕云 联系电话：021-35082978
现场检查人员姓名：孙素淑、卢增桐
现场检查对应期间：√上半年 □下半年
现场检查时间：2025 年 9 月 1 日-2025 年 9 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理、募集资金管理等
相关制度和规则；查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：进行网络核查，检索公司是否存在风险事项；查阅公司关联交易、
对外担保等内部管理制度；查阅公司有关文件资料等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、
重大募集资金支出的审批记录等
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√（注）
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅可比上市公司的定期报告；与公司相关人员进行现场沟通；查
阅公司有关文件资料等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与公司相关人员进行现场沟通；查阅公司有关文件资料等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目高端原料药研发中试项目，对预
计可使用状态的时间进行调整。将“高端原料药研发中试项目”达到预计可使用状态日期从
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保荐代表人：
孙素淑 燕 云
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