利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
利欧集团股份有限公司
董事、高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
二〇二五年九月
利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规及
规范性文件，并结合《公司章程》，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法
律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变
动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格
遵守。
第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应知悉《公司法》
《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、窗口期交易和操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规的交易，减持股份应当规范、理性、有序，充
分关注公司及其中小股东的利益。
第二章 股票变动的禁止和限制
第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得
转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
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（二）公司董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）公司董事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，
被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚
未满六个月的；
（五）公司董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处
罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳
罚没款的除外；
（六）公司董事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证
券交易所（以下简称：“深交所”）公开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期限
内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及《公司章程》规定的
其他情形。
第六条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程之日至依法披露之日；
（四）中国证监会或深交所规定的其他期间。
第七条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将
其申报数据资料发送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：中
国结算深圳分公司）对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股
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份予以锁定。
公司的董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转换公司债
券转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按百
分之七十五自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第八条 在锁定期间，公司董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第九条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总
数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。
公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行
的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。因公司年内进行权益分派导致董
事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转
让，不受本条第一款转让比例的限制。
第十条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司
股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当
及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并
收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他
具有股权性质的证券。
第十一条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
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（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或者公司董事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或者其他组织。
第十二条 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资
融券交易。
第十三条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
第三章 信息申报、披露与监管
第十四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的，
董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第十五条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理
人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等
限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国
结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十六条 董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深交所申报其
个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、
担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后二个交
易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个
交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在离任后二个交易日内；
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（五）深交所要求的其他时间。
前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按
相关规定予以管理的申请。
第十七条 公司董事和高级管理人员应当及时向深交所申报第十六条所列
信息，保证申报信息的真实、准确、完整。
第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所
持本公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申
报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规
的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
第十九条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的二个
交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求的其他事项。
第二十条 公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露减
持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交
所的规定；
（三）不存在法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及《公司章程》
规定的不得转让公司股份情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
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减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深交所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施
完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通
知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时
间区间等。
第二十一条 公司董事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首
次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。公司
董事、高级管理人员披露增持股份计划的，应当明确披露增持数量或者金额，设
置数量区间或者金额区间的，应当审慎合理确定上限和下限。
第二十二条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主
体不得减持本公司股份。
第 二十 三条 公司董事 、高级管理人员持有本公 司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第四章 责任与处罚
第二十四条 公司董事、高级管理人员违反本制度买卖公司股份的，由此所
得收益归公司所有，公司董事会负责收回其收益。
第二十五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股份违反本制度及相关
法律法规规定的，除承担中国证监会及其派出机构的处罚和深交所的处分外，公
司还将视情况给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任。
第五章 附则
第二十六条 本制度自董事会决议通过之日起生效，修改亦同。本制度生效
之日，原《关于董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理
制度》同时废止。
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第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十八条 本制度解释权归属公司董事会。
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