利欧集团股份有限公司 股东会议事规则
利欧集团股份有限公司
股东会议事规则
（草案）
（H 股发行并上市后适用）
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第一章 总则
第一条 为维护利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）及公司股东
的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券
法》(以下简称“证券法”)《上市公司股东会规则》（以下简称“股东会规则”）
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规的规定和《利欧集团
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本规则。
第二章 股东会的一般规定
第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换（非由职工代表担任）的董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改《公司章程》；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准第三条规定的担保事项；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的事项；
（十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
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（十三）审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则或
者《公司章程》规定应当由股东会决定的其他事项
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。除股东会可以授权董事会
对发行公司债券作出决议外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或
其他机构和个人代为行使，但经股东会审议通过的除外。
第三条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后
提供的任何担保；
（三）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产
百分之三十的担保；
（四）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
董事会审议对外担保事项时，应由出席董事会会议的三分之二以上董事审议
同意。股东会审议本条第一款第（三）项担保事项时，应当经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，
还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决
议，并提交股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，
控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
股东会在审议为公司股东、实际控制人提供的担保议案时，该股东或受该实
际控制人支配的股东，不得参与该项表决。该项表决须经出席股东会的其他股东
所持表决权的过半数通过。
除本条规定的须经股东会审议通过之外的对外担保，由董事会进行决议和审
批。
第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
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第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者《公司章程》所定
人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则或《公司
章程》规定的其他情形。如临时股东会是因应公司股票上市地证券监管规则的规
定而召开，临时股东会的实际召开日期可根据公司股票上市地证券监管规则的规
定而调整。
第六条 公司未能按照本议事规则前两条规定的期限召开股东会的，应当报
告中国证监会浙江监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第七条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第八条 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则及《公
司章程》；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三章 股东会的召集
第九条 董事会应当在本议事规则规定的期限内召集股东会。
第十条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时
股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法
规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
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东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。
第十一条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集
和主持。
第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股
东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主
持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第十三条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，
同时向公司股票上市地证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
审计委员会或召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向公司股
票上市地证券交易所提交有关证明材料。
第十四条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书
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将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十五条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第四章 股东会的提案与通知
第十六条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的
有关规定。
第十七条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通
知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法
律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
在发生《公司章程》规定的恶意收购的情况下，收购人及其一致行动人向公
司股东会提出关于出售公司资产或收购其他资产的相关议案时，应在议案中对于
出售或收购资产的基本情况、交易的必要性、定价方式及其合理性、交易对方的
基本情况、交易对方与收购人的关联关系、出售或收购资产后的后续安排、交易
对于公司持续盈利能力的影响等事项作出充分分析与说明，并随提案提交全部相
关材料。提案所披露信息不完整或不充分的，或者提案人提供的资料不足以支持
提案内容的，应由股东会召集人告知提案人并由提案人 2 日内修改完善后重新提
出。构成重大资产重组的，按照《上市公司重大资产重组管理办法》及相关法律、
法规、规范性文件的规定办理。
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第十八条 召集人将在年度股东会召开 21 日前以公告方式通知各股东，临时
股东会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
第十九条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东、持有特别表决权股份的股东等
股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司的股东；如股东为香港不时制定的有关条例所定义的认可结算所
（或其代理人），该股东可以授权其公司代表或其认为合适的一个或以上人士在
任何股东会上担任其代理人；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以
及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或者解释。
公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程
序。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
上市公司股东会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔 2 个交易
日。
第二十条 提案的要求：
详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司的影响、
审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告
的，董事会应当在股东会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、审计结果或
独立财务顾问报告。
变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。
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册或备案的股票发行事项，应当作为专项提案提出。
度股东会的提案。董事会在提出资本公积转增股本方案时，需详细说明转增原因，
并在公告中披露。董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时，应披露送转前
后对比的每股收益和每股净资产，以及对公司今后发展的影响。
委任会计师事务所。
公司提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应提前 10 天通知会计师
事务所。公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所向股东
会陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情事。
第二十一条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董
事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
（五）是否符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地
证券监管规则和《公司章程》等要求的任职资格。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第二十二条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股
东会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原
定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。公司股票上市地证券监管规则就延
期召开或取消股东会的程序有特别规定的，在不违反公司注册成立地监管要求的
前提下，从其规定。
第五章 股东会的召开
第二十三条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会会议通知中指
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明的其他地方。
第二十四条 股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、
行政法规、中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和
其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出
席。股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。
公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干
扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
第二十五条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或者其他方式的表决时
间以及表决程序。公司股东会采用网络或其他方式的，网络或其他方式投票开始
时间不得早于现场股东会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日
上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午 3:00。
第二十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
会，并依照有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》行使
表决权。
第二十七条 欲出席股东会的股东，应当按通知要求的日期和地点进行登记。
有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委
托书。
代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，应当明确代理人代理的事项、权限和期限，代理人
应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
件，并向大会登记处提交前述规定凭证的原件及复印件。
异地股东可用信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料。
第二十八条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内
容：
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（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反
对或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
（六）委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第二十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十一条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理
人员应当列席并接受股东的质询。
第三十二条 大会主持人应按会议通知载明的时间宣布开会，如遇到特殊情
况时，也可在预定时间之后宣布开会。
第三十三条 大会主持人宣布开会后，主持人应首先向股东会宣布到会的各
位股东及股东代理人的情况以及所代表的有表决权股份的情况。
第三十四条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集
人不能履行职务或不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审
计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
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召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经现场
出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
第三十五条 会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进
行。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、
集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议并表决的方式。
股东会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。
第三十六条 股东在审议议案时，应简明扼要地阐明观点，对报告人没有说
明而影响其判断和表决的议案可以要求报告人做出解释说明。
第三十七条 股东提出质询或建议时，主持人应当亲自或指定与会董事、高
级管理人员或其他有关人员做出答复或说明。有下列情形时，主持人可以拒绝回
答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东共同利益；
（五）其他重要事由。
第三十八条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作
出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第三十九条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
密义务。
第四十条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及列席会议的董事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
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份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十一条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为 15 年。
第四十二条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及公司股票上市地证券交易所报告。
第六章 股东会的表决和决议
第四十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第四十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
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权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提
出最低持股比例限制。
第四十五条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途
径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东会提供
便利。
第四十六条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第四十七条 股东会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第四十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十九条 股东会采取记名方式投票表决。
第五十条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机
制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投或多选的表决票均视为投票人放
弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十一条 根据本规则关于大会纪律的规定，在投票表决之前被主持人
责令退场的股东和因中途退场等原因未填写表决票的股东都视为弃权。
第五十二条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第五十三条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当
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充分披露非关联股东的表决情况。
审议有关关联交易事项，关联关系股东的回避和表决程序：
（一）股东会审议的某项与某股东有关联关系，该股东应当在股东会召开之
日前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关关联关系的
股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决；
（四）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以上
通过；如该交易事项属于特别决议范围的，应由出席会议的非关联股东有表决权
的三分之二或四分之三以上通过；
（五）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避，有关该
关联事项的一切决议无效，重新表决。
第五十四条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
公司股东会选举董事，且董事候选人分别有两名或两名以上时应实行累积投
票制。
候选董事提名的方式和程序如下：
（一）董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司有表决权股份总数 1%
以上的股东提名推荐，提名候选人人数不得超过拟选举或变更的董事人数。经董
事会讨论通过形成提案后，提请股东会决议。
（二）独立董事与其他董事应分别选举，以保证独立董事在公司董事会中的
比例。独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数的
过深圳证券交易所对其任职资格和独立性的审核后，并经董事会讨论通过形成提
案后，提交股东会决议。
（三）股东提名董事候选人的须于股东会召开十日前以书面方式将有关提名
董事、独立董事候选人的简历提交股东会召集人，候选人应在股东会召开之前做
出书面承诺，同意接受提名，承诺所披露的资料真实、完整并保证当选后切实履
行职责。
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前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数
相同的表决权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票
选举数人，按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。
累积投票制下，股东的投票权等于其持有的股份数与应当选董事人数的乘积，
每位股东以各自拥有的投票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的投票权集
中投票选举一位候选董事，也可以分散投票选举数位候选董事；董事的选举结果
按得票多少依次确定。
在选举董事的股东会上，董事会秘书应向股东解释累积投票制度的具体内容
和投票规则，并告知该次董事选举中每股拥有的投票权。在执行累积投票制度时，
投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所有董事，并在其选举的每位董事后
标注其使用的投票权数。如果选票上该股东使用的投票权总数超过了该股东所合
法拥有的投票权数，则该选票无效。在计算选票时，应计算每名候选董事所获得
的投票权总数，决定当选的董事。
第五十五条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时间在股东会
决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
第五十六条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 2/3 或 3/4 以上通过。
第五十七条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（五）除法律、行政法规规定、公司股票上市地证券监管规则规定或者《公
司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第五十八条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
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（三）《公司章程》的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
在公司发生《公司章程》规定的恶意收购情形下，收购人及/或其一致行动
人提交的下列事项由股东会以出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的
股东会审议收购人及/或其一致行动人为实施恶意收购而提交的关于章程的
修改、董事会成员的改选、购买或出售资产、租入或租出资产、赠与资产、关联
交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财务资助、债权或债
务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与开发项目的
转移、签订许可协议（含知识产权许可）、放弃权利（含放弃优先购买权、优先
认缴出资权利等）等议案。
第五十九条 股东会就关联事项做出决议，属于普通决议的，应当由出席股
东会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；属于特
别决议的，应当由出席股东会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三
分之二或四分之三以上通过。
第六十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公
司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第六十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第六十二条 股东会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。
出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不
得使用容易引起歧义的表述。
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第七章 股东会纪律
第六十三条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正
常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第六十四条 已经办理登记手续的本公司的股东或股东授权委托代理人、董
事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师、公证员以及董事会或提议股东邀
请的嘉宾、记者等可出席股东会，其他人士不得入场，已入场大会主持人可要求
其退场。
第六十五条 大会主持人可要求下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）携带危险物品者；
（四）其他必须退场情况。
上述人员如不服从退场命令时，大会主持人采取必要措施使其退场。
第六十六条 股东应于开会前入场，中途入场者，应经大会主持人许可。
第六十七条 审议提案时，只有股东或代理人有发言权，其他与会人员不得
提问和发言，发言股东应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发
言。
有多名股东举手发言时，由主持人指定发言者。
主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期
间内发言不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。
股东违反前三款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。
与会的董事、总经理、公司其他高级管理人员及经大会主持人批准者，可发
言。
第六十八条 发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、持股数量等情
况，然后发表自己的观点。
第六十九条 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的
股东（或代理人）额外的经济利益。
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第八章 休会与散会
第七十条 大会主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。大会主
持人在认为必要时也可以宣布休会。
第七十一条 股东会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，主持
人方可以宣布散会。
第九章 股东会决议的公告和执行
第七十二条 股东会决议应当及时公告，公告应当包括以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的说明；
（2）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有
表决权总股份的比例；
（3）每项提案的表决方式；
（4）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回
避表决情况；
（5）法律意见书的结论性意见，若股东会出现否决提案的，应当披露法律
意见书全文。
第七十三条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当
在股东会决议公告中作特别提示。
第七十四条 股东会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交
由公司总经理组织有关人员具体实施承办；股东会决议要求审计委员会办理
的事项，直接由审计委员会组织实施。
第七十五条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第十章 附则
第七十六条 本规则经股东会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港
联合交易所有限公司上市之日起生效并实施。
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第七十七条 本议事规则未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章、公
司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的有关规定执行；本规则与《公司法》、
《证券法》等法律、法规和其他规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及
《公司章程》相悖时，应按有关法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券
监管规则以及《公司章程》执行。
第七十八条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）《公司法》或有关法律、法规和其他规范性文件、公司股票上市地证
券监管规则或《公司章程》修改后，本规则规定的事项与修改后的有关法律、法
规和其他规范性文件、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》的规定相抵
触；
（二）股东会决定修改本规则。
第七十九条 本规则的修改由股东会决定，并由股东会授权董事会拟订修改
草案，修改草案报股东会批准后生效。
第八十条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含
本数。
第八十一条 本规则的解释权属于董事会。
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