长江证券承销保荐有限公司
关于威马农机股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：威马农机（301533）
保荐代表人姓名：杨光远 联系电话：021-65779433
保荐代表人姓名：陈佳红 联系电话：021-65779433
现场检查人员姓名：杨光远、陈佳红
现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 6 月
现场检查时间：2025.8.25
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不 适用
现场检查手段：对公司相关人员进行沟通；查阅公司股东会、董事会会议文件；查阅公司章
程及各项公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或
者客观状况进行查阅
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计工作报告等资料文
件及其他内控制度
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对公司董事会秘书及相关人员进行沟通，了解信息披露执行情况；察看上市
公司的主要管理场所；审阅公司信息披露文件
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程
序、信息公告
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金存放三方协议；查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单；
实地走访募投项目实施地点，查看募投项目实施进展
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，查阅同行业公司公告的业绩情况，并根据公
司业绩进行对比分析；通过互联网信息查询，了解公司行业发展态势
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红情况及信息披露文件；查阅公司大额资金支付记录
及相关凭证，查看公司经营环境等
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于威马农机股份有限公司
保荐代表人：
杨光远 陈佳红
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