国泰海通证券股份有限公司
关于宁波利安科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：利安科技
保荐代表人姓名：罗云翔 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：彭成浩 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
项目 工作内容
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳
不适用
证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业
不适用
板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普
项目 工作内容
通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所
不适用
创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表
不适用
决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他 不适用
规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
工作的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
的承诺函
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺函
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海
保荐人或者其保荐的公司采取监
通证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批
报告事项 说明
管措施的事项及整改情况 复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限
公司（以下简称“国泰海通”
）承继及承接原海通证券的
权利与义务。存续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日
合并交割日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管措
施情况如下：2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设备
（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市过程中，未按照相关规则要求和深交所审核问询的要
求充分关注发行人内部控制的有效性，核查程序执行不
到位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰
海通给予通报批评的纪律处分。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波利安科技股份有限公司
保荐代表人签字：
罗云翔 彭成浩
国泰海通证券股份有限公司
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