国泰海通证券股份有限公司
关于山东嘉华生物科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰海通”）作为山东嘉
华生物科技股份有限公司（以下简称“嘉华股份”、“公司”）首次公开发行股票并在
主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号—持续督导》等相关法律法规及规范性文件的规定，对嘉华股份首次公开
发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年8月15日出
具的《关于核准山东嘉华生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监
许可〔2022〕1830号）核准，山东嘉华生物科技股份有限公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A股）41,140,000股，并于2022年9月9日在上海证券交易所上市。
首次公开发行完成后，公司总股本增加至164,550,000股，其中有限售条件流通股股
份数量为123,410,000股，无限售条件流通股股份数量为41,140,000股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及股东共计11户，
共计71,471,328 股，占公司总股本43.43%。上述股东锁定期为自股票上市之日起36
个月，该部分有限售条件流通股将于2025年9月9日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的股份为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票
上市至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
祥近亲属吴洪力、黄瑞华近亲属赵冬杰、赵珂欣、张效伟近亲属陈春佳承诺：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接
或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导
致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。
所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于发行人股
票发行价（如期间发行人发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事
项，则减持价格相应进行除权、除息调整），减持发行人股份数量将不超过所持发
行人总股份数量的100%；在锁定期满两年后减持的，减持价格将不低于发行人最近
一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增
股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相
应进行调整）；本人减持发行人股票应符合相关法律、法规、规章和规范性文件的
规定；
本人所持公司股份锁定期届满后，本人减持公司股份时将严格遵守减持行为发
生时对本人具有强制性效力的相关法律、法规及证券交易所关于减持的数量、比例、
通知公告、备案等的规定。如中国证监会、证券交易所就上市公司股份减持出台新
的需要适用于本人的强制性规定的，本人自愿遵守该等强制性规定。”
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在上述股份锁定期
限届满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的发行
人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的发行人股份。
所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于发行人股
票发行价（如期间发行人发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事
项，则减持价格相应进行除权、除息调整），减持发行人股份数量将不超过所持发
行人总股份数量的100%；在锁定期满两年后减持的，减持价格将不低于发行人最近
一期末经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转
增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产
相应进行调整）；本人减持发行人股票应符合相关法律、法规、规章和规范性文件
的规定；
本人减持行为严格遵守减持行为发生时对本人具有强制性效力的相关法律、法
规及证券交易所关于减持的数量、比例、通知公告、备案等的规定。
如中国证监会、证券交易所就上市公司股份减持出台新的需要适用于本人的强
制性规定的，本人自愿遵守该等强制性规定。”
Yuwei Wu承诺：
“将承继并继续履行吴洪祥先生作为公司实际控制人或公司股东对外公开披露
的仍在有效期内的相关承诺。”
截至本核查意见披露日，上述股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次解除限售股份上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为71,471,328股
（二）本次上市流通日期为2025年9月9日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股
序号 股东名称
（股） 司总股本比例 （股） 数量（股）
合计 71,471,328 43.43% 71,471,328 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 首发限售股 71，471，328 36
六、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 71,471,328 -71,471,328 0
无限售条件的流通股 93,078,672 +71,471,328 164,550,000
股份合计 164,550,000 - 164,550,000
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东
均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司本次限售股
上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规
范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规
定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
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