修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
外部监管规定
修订 - 全文中所有“股东大会” - 统一修订为：“股东会”
与《公司章程》
外部监管规定
修订 - 全文中所有“监事会” - 统一或删除或修订为：“审计委员会”
与《公司章程》
外部监管规定
修订 - 全文中所有“监事” 统一删除
与《公司章程》
第一章第 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 外部监管规定
新增 - -
二条 则。 与《公司章程》
独立董事有权向董事会提议召开临时股
东大会。对独立董事要求召开临时股东 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提
大会的提议，董事会应当根据法律、行 议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的
政法规和公司章程的规定，在收到提议 提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》
第 二 章 后 10 日内提出同意或不同意召开临时 第二章第 的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临 外部监管规定
修订
第七条 股东大会的书面反馈意见。 八条 时股东会的书面反馈意见。 与《公司章程》
董事会同意召开临时股东大会的，应当 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议
在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 后的 5 日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临 临时股东会的，应当说明理由并公告。
时股东大会的，应当说明理由并公告。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
监事会或股东决定自行召集股东大会
的，应当书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易
审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通
所备案。
知董事会，同时向证券交易所备案。
第 二 章 在股东大会决议公告前，召集股东持股 第二章第 外部监管规定
修订 审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及发布股
第十条 比例不得低于 10%。 十一条 与《公司章程》
东会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。
监事会和召集股东应在发出股东大会通
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%
知及发布股东大会决议公告时，向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易
所提交有关证明材料。
公司召开股东大会，董事会、监事会以
及单独或者合并持有公司 3%以上股份的 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东
股东，有权向公司提出提案。 会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股 应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临
东，可以在股东大会召开 10 日前提出临 时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临
第二章
时提案并书面提交召集人。召集人应当 第二章第 时提案违反法律、行政法规或者《公司章程》的规定， 外部监管规定
修订 第十四
在收到提案后 2 日内发出股东大会补充 十五条 或者不属于股东会职权范围的除外。 与《公司章程》
条
通知，公告临时提案的内容。 除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改
除前款规定外，召集人在发出股东大会 股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
通知后，不得修改股东大会通知中已列 股东会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提
明的提案或增加新的提案。 案，股东会不得进行表决并作出决议。
股东大会通知中未列明或不符合本规则
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
第十三条规定的提案，股东大会不得进
行表决并作出决议。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案
第二章第 外部监管规定
新增 - - 的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判
十七条 与《公司章程》
断所需的全部资料或解释。
股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均
有权出席股东大会，并可以书面委托 代 股东会的通知包括以下内容：
理人出席会议和参加表决，该股东代理 （一）会议的时间、地点和会议期限；
人不必是公司的股东； （二）提交会议审议的事项和提案；
第 二 章 （四）有权出席股东大会股东的股权登 （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，
第二章第 外部监管规定
修订 第 十 六 记日； 并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
二十条 与《公司章程》
条 （五）会务常设联系人姓名，电话号码； 理人不必是公司的股东；
（六）公司提供网络或其他方式投票时， （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
通知中应包括网络或其他方式投票 的 （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
时间与程序； （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当
不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
股东大会通知和补充通知中应当充分、
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
完整披露所有提案的具体内容，以及为
使股东对拟讨论的事项做出合理判断所
需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事、保荐机构发表意见的，发
出股东大会通知或补充通知时应当同时
披露独立董事和保荐机构的意见。
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的， 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分
股东大会通知中应当充分披露董事、监 披露董事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
事候选人的详细资料，至少包括以下内 （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
容： （二）与公司或公司控股股东及实际控制人是否存在关
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情 联关系；
况； （三）持有公司股份数量；
(二)与公司或公司控股股东及实际控制 （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
第二章
人是否存在关联关系； 第二章第 券交易所惩戒。 外部监管规定
修订 第十七
(三)披露持有公司股份数量； 十八条 除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以 与《公司章程》
条
(四)是否受过中国证监会及其他有关部 单项提案提出。
门的处罚和证券交易所惩戒。 董事提名的方式和程序为：
除采取累积投票制选举董事、监事外， （一）在进行董事会换届选举时，应在章程规定的人数
每位董事、监事候选人应当以单项提案 范围内，按照拟选任的人数，由上届董事会决议通过董
提出。 事候选人的提案，提交股东会选举。
董事、监事提名的方式和程序为： （二）在董事任期未满但因其他原因需要撤换时，应在
(一)在进行董事会、监事会换届选举时， 章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
应在章程规定的人数范围内，按照拟选 决议通过董事候选人的提案，提交股东会选举。
任的人数，由上届董事会决议通过董事 （三）持有或者合并持有公司有表决权股份总数的 1%以
候选人的提案，提交股东大会选举；由 上的股东可以向股东会召集人提出董事候选人，但其所
上届监事会决议通过拟由股东代表出任 提名的候选人人数必须符合章程的规定，并且不得多于
的监事候选人的提案，提交股东大会选 拟选人数
举。
(二)在董事、监事任期未满但因其他原因
需要撤换时，应在章程规定的人数范围
内，按照拟选任的人数，由董事会决议
通过董事候选人的提案，提交股东大会
选举；由监事会决议通过拟由股东代表
出任的监事候选人的提案，提交股东大
会选举。
(三)持有或者合并持有公司有表决权股
份总数的百分之三以上的股东可以向股
东大会召集人提出董事候选人或由股东
代表出任的监事候选人，但其所提名的
候选人人数必须符合章程的规定，并且
不得多于拟选人数。
第二章第 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作 外部监管规定
新增 - -
十九条 日。股权登记日一旦确认，不得变更。 与《公司章程》
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
公司股东大会采用网络或其他方式的，
公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表
应当在股东大会通知中明确载明网络或
决时间以及表决程序。
第 四 章 其他方式的表决时间以及表决程序。
第二章第 股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场 外部监管规定
修订 第 二 十 股东大会网络或其他方式投票的开始时
二十三条 股东会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召 与《公司章程》
条 间，不得早于股东大会召开当日上午
开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束
当日下午 3:00。
会结束当日下午 3:00。
股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出
第 四 章 股权登记日登记在册的所有股东或其代
第二章第 席股东会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东出 外部监管规定
修订 第 二 十 理人，均有权出席股东大会，上市公司
二十五条 席股东会会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东 与《公司章程》
二条 和召集人不得以任何理由拒绝。
除外。
股东应当持股票账户卡、身份证或其他
第四章 股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或
能够表明其身份的有效证件或证明出席 第二章第 外部监管规定
修订 第二十 证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和
股东大会。代理人还应当提交股东授权 二十六条 与《公司章程》
三条 个人有效身份证件。
委托书和个人有效身份证件。
第 四 章 公司召开股东大会，全体董事、监事和
第二章第 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高 外部监管规定
修订 第 二 十 董事会秘书应当出席会议，经理和其他
二十八条 级管理人员应当列席会议并接受股东的质询。 与《公司章程》
五条 高级管理人员应当列席会议。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
股东或股东代理人在审议议题时，应简
明扼要阐明观点，对报 告人没有说明而
影响其判断和表决的问题可提出质询，
第五章
要求报告人做出解释和说 明。对有争议 外部监管规定
删减 第三十 - -
又无法表决通过的议题，主持人可在征 与《公司章程》
二条
求与会股东的意见后决定暂缓表决，提
请下次股东大会审议。暂缓表决的事项
应在股东大会决议中做出说明。
股东可以就议案内容提出质询和建议，
主持人应当亲自或指定 与会董事和监
事或其他有关人员对股东的质询和建议
做出答复或说明。有下列情 形之一时，
主持人可以拒绝回答质询，但应向质询
第五章 者说明理由：
外部监管规定
删减 第三十 （一）质询与议题无关； - -
与《公司章程》
三条 （二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东大
会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东共同利
益；
（五）其他重要事由。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
股东（包括股东代理人）以其所代表的
有表决权的股份数额行 使表决权，每一
股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且
该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时，对中小投资者的表决应当单
独计票。 单独计票结果应当及时公开披
露。
第五章
前款所称影响中小投资者利益的重大事 外部监管规定
删减 第三十 - -
项是指根据证监会、证券交易所规定的 与《公司章程》
四条
应当由独立董事发表独立意见的事项，
中小投资者是指除指除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
董事会、独立董事、持有百分之一以上
有表决权股份的股东或投资者保护机
构，可以作为征集人，自行或者委托证
券公司、证券服务机构，公开请求上市
公司股东委托其代为出席股东大会，并
代为行使提案权、表决权等股东权利。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
依照前款规定征集股东权利的，征集人
应当披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股
东投票权。公司不得对征集投票权提出
最低持股比例限制。
股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，
第五章第 其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股 外部监管规定
新增 - -
三十五条 份总数。股东会决议公告应当充分披露非关联股东的表 与《公司章程》
决情况。
关联股东的回避和表决程序如下：
（一）股东会审议的某项事项与某股东有关联关系，该
股东应当在股东会召开之前向公司董事会披露其关联关
系；
（二）在股东会召开时，关联股东应主动提出回避申请，
第五章第 其他股东也有权向召集人提出该股东回避。召集人应依 外部监管规定
新增 - -
三十六条 据有关规定审查该股东是否属关联股东，并有权决定该 与《公司章程》
股东是否回避；
（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证
券监管部门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有
表决权事宜提请人民法院裁决，但相关股东行使上述权
利不影响股东会的正常召开；
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
（四）应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关
联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原
因等向股东会作出解释和说明，但该股东无权就该事项
参与表决；
（五）关联股东应予回避而未回避，如致使股东会通过
有关关联交易决议，并因此给公司、公司其他股东或善
意第三人造成损失的，则该关联股东应承担相应民事责
任。
前条所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一
的股东：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制人；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
第五章第 （四）与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控 外部监管规定
新增 - -
三十七条 制； 与《公司章程》
（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的
股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影
响的股东；
（六）存在可能造成公司利益对其倾斜的其他情形的股
东。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小
投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公
开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计
入出席股东会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三
条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份
第五章第 在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出 外部监管规定
新增 - -
三十八条 席股东会有表决权的股份总数。 与《公司章程》
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股
东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立
的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东
投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法
定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限
制。
股东大会对表决通过的事项应形成会
股东会对表决通过的事项应形成会议决议。决议分为
议决议。决议分为普通决议和特别决议。
第五章 第五章 普通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应当由出
股东大会做出普通决议，应当由出席股
修订 第三十 第三十九 席股东会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之
东大会股东（包括股东代 理人）所持表
五条 条 一以上通过；股东会做出特别决议应当由出席股东会股
决权的二分之一以上通过；股东大会做
东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
出特别决议应当由出席股东 大会股东
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。其中：公司增加或者减
少注册资本，公司的分立、合并、解散
和清算，公司章程的修改及回购本公司
股票当由出席股东大会的股东（包括股
东代表人）所持表决权的五分之四以上
通过。
下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥 下列事项由股东会以普通决议通过：
补亏损方案； （一）董事会的工作报告；
第 五 章 （三）董事会成员的任免及其报酬和支 （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
第五章第 外部监管规定
修订 第 三 十 付方法； （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
四十条 与《公司章程》
六条 （四）公司年度预算方案、决算方案； （四）公司年度预算方案、决算方案、投融资计划；
（五）公司年度报告； （五）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特
（六）除法律、行政法规规定或者本章 别决议通过以外的其他事项。
程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； 下列事项由股东会以特别决议通过：
（二）公司的分立、合并、解散和清算； （一）公司增加或者减少注册资本；
（三）公司章程的修改； （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（四）公司在一年内购买、出售重大资 （三）《公司章程》的修改；
第五章 产或者担保金额超过公司最近一期经审 （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提
第五章第
修订 第三十 计总资产 30%的； 供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
四十一条
七条 （五）调整或变更利润分配政策； （五）股权激励计划；
（六）股权激励计划； （六）调整或变更利润分配政策；
（七）法律、行政法规或公司章程规定 （七）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股
的，以及股东大会以普通决议认定会对 东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以
公司产生重大影响的、需要以特别决议 特别决议通过的其他事项。
通过的其他事项。
股东大会审议有关关联交易事项时，关
联股东不应当参与投票 表决，其所代表
的有表决权的股份数不计入有效表决总
第五章 数；股东大会决议的公告 应当充分披露
外部监管规定
删减 第三十 非关联股东的表决情况。 - -
与《公司章程》
八条 关联股东的回避和表决程序如下：
（一）股东大会审议的某项事项与某股
东有关联关系，该股东应当在股东大 会
召开之前向公司董事会披露其关联关
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
系；
（二）在股东大会召开时，关联股东应
主动提出回避申请，其他股东也有权 向
召集人提出该股东回避。召集人应依据
有关规定审查该股东是否属关联股东，
并有权决定该股东是否回避；
（三）关联股东对召集人的决定有异议，
有权向有关证券监管部门反映，也 可就
是否构成关联关系、是否享有表决权事
宜提请人民法院裁决，但相关股东行 使
上述权利不影响股东大会的正常召开；
（四）应予回避的关联股东可以参加审
议涉及自己的关联交易，并可就该关联
交易是否公平、合法及产生的原因等向
股东大会作出解释和说明，但该股东无
权就该事项参与表决；
（五）关联股东应予回避而未回避，如
致使股东大会通过有关关联交易决议，
并因此给公司、公司其他股东或善意第
三人造成损失的，则该关联股东应承担
相应民事责任。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
前条所称关联股东包括下列股东或者具
有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制
人；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
第五章
（四）与交易对方受同一法人或者自然 外部监管规定
删减 第三十 - -
人直接或间接控制； 与《公司章程》
九条
（五）因与交易对方或者其关联人存在
尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制和影响的
股东；
（六）存在可能造成公司利益对其倾斜
的其他情形的股东。
除公司处于危机等特殊情况外，非经股
第五章 东大会以特别决议批准，公司不得与董
外部监管规定
删减 第四十 事、总裁和其它高级管理人员以外的人 - -
与《公司章程》
条 订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第五章 董事、监事候选人名单以提案的方式提 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人。海南港航
第五章第 外部监管规定
修订 第四十 请股东大会表决。公司监事中由职工代 控股有限公司推荐 5 名董事候选人，深圳市盐田港股份
四十二条 与《公司章程》
一条 表担任的，由公司工会提名，由职工代 有限公司推荐 2 名董事候选人。董事会设董事长 1 人，
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
表大会民主选举产生。 由海南港航控股有限公司推荐；副董事长 1 人，由深圳
(一)非独立董事的提名：董事会、监事会、 市盐田港股份有限公司推荐。董事候选人名单以提案的
单独或合并持有上市公司已发行股份 3% 方式提请股东会表决。
以上的股东可以提名董事候选人，提名 （一）非独立董事的提名：董事会、单独或合并持有上
人应在提名前征得被提名人同意，并公 市公司已发行股份 1%以上的股东可以提名董事候选人，
布候选人的详细资料，包括但不限于： 提名人应在提名前征得被提名人同意，并公布候选人的
姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、 详细资料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、
工作经历、与被提名人的关系、是否存 教育背景、工作经历、与被提名人的关系、是否存在不
在不适宜担任董事的情形等。候选人应 适宜担任董事的情形等。候选人应在股东会召开前作出
在股东大会召开前作出书面承诺，同意 书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人
接受提名，承诺公开披露的董事候选人 的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
的资料真实、完整并保证当选后切实履 （二）独立董事的提名：公司董事会、单独或合并持有
行董事职责。(二)监事的提名：监事会、 公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选
单独或合并持有上市公司已发行股份 3% 人，提名人应在提名前征得被提名人同意。公司在发布
以上的股东可以提名监事候选人，提名 召开关于选举独立董事的股东会会议通知时，应当将所
人应在提名前征得被提名人同意，并公 有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声
布候选人的详细资料，包括但不限于： 明、候选人声明、独立董事履历表）报送深圳证券交易
姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、 所备案，并公布候选人的详细资料，包括但不限于：姓
工作经历、与被提名人的关系、是否存 名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、与被提
在不适宜担任监事的情形等。候选人应 名人的关系、是否存在不适宜担任董事的情形等, 并对
在股东大会召开前作出书面承诺，同意 其担任独立董事的资格和独立性发表意见；被提名人应
接受提名，承诺公开披露的监事候选人 当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
的资料真实、完整并保证当选后切实履 的关系发表公开声明。候选人应在股东会召开前作出书
行监事职责。(三)独立董事的提名：公司 面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的独立董事候选
董事会、监事会、单独或合并持有公司 人的资料真实、完整并保证当选后切实履行独立董事职
已发行股份 1%以上的股东可以提出独立 责。公司董事会对被提名人的有关情况提出异议的，应
董事候选人，提名人应在提名前征得被 当同时报送董事会的书面意见。深圳证券交易所对独立
提名人同意。公司在发布召开关于选举 董事候选人提出异议的，公司应立即修改选举独立董事
独立董事的股东大会会议通知时，应当 的相关提案并公告，不得将其提交股东会选举为独立董
将所有独立董事候选人的有关材料(包 事，但可作为公司董事候选人选举为董事。在召开股东
括但不限于提名人声明、候选人声明、 会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是
独立董事履历表)报送深圳证券交易所 否被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。
备案，并公布候选人的详细资料，包括
但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、
教育背景、工作经历、与被提名人的关
系、是否存在不适宜担任董事的情形等，
并对其担任独立董事的资格和独立性发
表意见；被提名人应当就其本人与公司
之间不存在任何影响其独立客观判断的
关系发表公开声明。候选人应在股东大
会召开前作出书面承诺，同意接受
提名，承诺公开披露的独立董事候选人
的资料真实、完整并保证当选后切实履
行独立董事职责。公司董事会对被提名
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
人的有关情况提出异议的，应当同时报
送董事会的书面意见。深圳证券交易所
对独立董事候选人提出异议的，公司应
立即修改选举独立董事的相关提案并公
告，不得将其提交股东大会选举为独立
董事，但可作为公司董事候选人选举为
董事。在召开股东大会选举独立董事时，
公司董事会应对独立董事候选人是否被
深圳证券交易所提出异议的情况进行说
明。
股东大会选举 2 名及以上的董事和监事 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规
时，可以采用累积投票制。当公司单一 定或股东会的决议，可以实行累积投票制。当公司单一
股东及其一致行动人拥有权益的股份比 股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上
例在 30%及以上时，应当采用累积投票 的，或股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积
制。 投票制。
第五章
前款所称累积投票制是指股东大会选举 第五章第 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份 外部监管规定
修订 第四十
董事或者监事时，每一股份拥有与应选 四十三条 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 与《公司章程》
一条
董事或者监事人数相同的表决权，股东 可以集中使用。累积投票制下，股东的投票权等于其持
拥有的表决权可以集中使用。累积投票 有的股份数与应当选董事人数的乘积，每位股东以各自
制下，股东的投票权等于其在选举董事、 拥有的投票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的
监事的股东大会上，董事会秘书应向股 投票权集中投票选举 1 位候选董事，也可以分散投票选
东解释持有的股份数与应当选董事、监 举数位候选董事；董事的选举结果按得票多少依次确定。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
事人数的乘积，每位股东以各自累积投 在选举董事的股东会上，董事会秘书应向股东解释累积
票制度的具体内容和投票规则，并告知 投票制度的具体内容和投票规则，并告知该次董事选举
该次董事、监事拥有的投票权享有相应 中每股拥有的投票权。在执行累积投票制度时，投票股
的表决权；股东既可以用所有的投票权 东必须在一张选票上注明其所选举的所有董事，并在其
集选举中每股拥有的投票权。在执行累 选举的每位董事后标注其使用的投票权数。如果选票上
积投票制度时，投票股东必中投票选举 该股东使用的投票权总数超过了该股东所合法拥有的投
选举数位候须在一张选票上注明其所选 选董事所获得的投票权总数，决定当选的董事。选举董
举的所有董事、监事，并在其选举的选 事时，独立董事与其他董事应分别选举。
董事、监事；董事、监事的选举结果按
得票多少依次确定。每位董事、监事后
标注其使用的投票权数。如果选票上该
股东使用的投票权总数超过了该股东所
合法拥有的投票权数，则该选票无效。
在计算选票时，应计算每名候选董事、
监事所获得的投票权总数，决定当选的
董事、监事。选举董事时，独立董事与
其他董事应分别选举。
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
同一表决权只能选择现场、网络或其他
第五章 表决方式中的一种。同一表决权出现重 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一
第五章第 外部监管规定
修订 第四十 复表决的，有现场方式表决的，以现场 种。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为
四十八条 与《公司章程》
五条 表决的投票结果为准；没有现场方式表 准
决的，以第一次投票结果为准
会议主持人如果对提交表决的决议结果
有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；
第五章 如果会议主持人未进行点票，出席会议
外部监管规定
删减 第五十 的股东或者股东代理人对会议主持人宣 - -
与《公司章程》
条 布结果有异议的，有权在宣布表决结果
后立即要求点票，会议主 持人应当立即
组织点票。
公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发
行优先股，以及以向特定对象发行优先股为支付手段向
公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普通股作出
第五章第 外部监管规定
新增 - - 决议，应当经出席会议的股东所持表决权的 4/5 以上通
五十六条 与《公司章程》
过。
公司将在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决
议
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资
公司股东大会决议内容违反法律、行政 者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法
法规的无效。 权益。
公司控股股东、实际控制人不得限制或 股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规
者阻挠中小投资者依法行使投票权，不 或者《公司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，
第五章
得损害公司和中小投资者的合法权益。 第五章第 股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销； 外部监管规定
修订 第五十
股东大会的会议召集程序、表决方式违 五十七条 但是，股东会的会议召集程序或表决方式仅有轻微瑕疵， 与《公司章程》
五条
反法律、行政法规或者公司章程，或者 对决议未产生实质影响的除外。
决议内容违反公司章程的，股东可以自 人民法院对相关事项作出判决或裁定的，公司应当依照
决议作出之日起 60 日内，请求人民法院 法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行
撤销。 信息披露义务，充分说明影响，并在判决或裁定生效后
积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并
履行相应信息披露义务。
股东大会会议记录由董事会秘书负责， 股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以
会议记录应记载以下内容： 下内容：
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名 （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
第六章
或名称； 第六章第 （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管 外部监管规定
修订 第五十
(二)会议主持人以及出席或列席会议的 五十八条 理人员姓名； 与《公司章程》
六条
董事、监事、董事会秘书、经理和其他 （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的
高级管理人员姓名； 股份总数及占公司股份总数的比例；
(三)出席会议的股东和代理人人数、所持 （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
修订
原编号 原条款内容 现编号 现条款内容 修订依据
类型
有表决权的股份总数及占公司股份总数 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
的比例； （六）律师及计票人、监票人姓名；
(四)对每一提案的审议经过、发言要点和 （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
表决结果； 出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代
(五)股东的质询意见或建议以及相应的 表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记
答复或说明； 录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股
(六)律师及计票人、监票人姓名； 东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决
(七)公司章程规定应当载入会议记录的 情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
其他内容。
出席会议的董事、董事会秘书、召集人
或其代表、会议主持人应当在会议记录
上签名，并保证会议记录内容真实、准
确和完整。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书、网络
及其它方式表决情况的有效资料一并保
存，保存期限为永久保存。
股东大会形成的决议，由董事会负责执
第 七 章 行，并按决议的内容交由公司总经理组
第七章第 股东会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内 外部监管规定
修订 第 五 十 织有关人员具体实施承办；股东大会决
五十九条 容交由公司总经理组织有关人员具体实施承办。 与《公司章程》
七条 议要求监事会办理的事项，直接由监事
会组织实施。
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