南方电网电力科技股份有限公司
募集资金管理规定
目 录
第 1 页 共 20 页
术语词典
术语 定义
是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开发行股
票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可
募集资金
转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但
不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第 2 页 共 20 页
职责库
机构/部门 职责
负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
董事会 募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和
责任追究等内容进行明确规定。
金的存放、使用和台账管理；
财务管理 2.负责对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出
部门 情况和募集资金项目的投入情况。
查一次，并及时向财务分管领导报告检查结果。
投资管理 负责信息披露以及募集资金投资项目的立项、可行性研究、报批管
归口部门 理。
在持续督导期间对公司募集资金管理事项履行保荐职责，开展对公
保荐机构
司募集资金管理的持续督导工作。
第 3 页 共 20 页
南方电网电力科技股份有限公司
募集资金管理规定
第一章 总 则
第一条 为了规范南方电网电力科技股份有限公司（以下简称
“公司”）募集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以
下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、《上
市公司募集资金监管规则》和《南方电网电力科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文
件的规定,结合公司实际情况,制定本规定。
第二条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公
司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公
司或受控制的其他企业遵守本规定。
第三条 公司配合保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期
间对公司募集资金管理事项履行保荐职责，保荐机构或者独立财
务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作（2025 年 5 月修订）》《上市公司募集资金监管规则》的规
定，对公司募集资金的存放、管理和使用履行持续督导职责。
第 4 页 共 20 页
第四条 公司应按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办
法》及其他法律、法规和规章的相关制度以及公司有关信息披露
制度履行募集资金管理的信息披露事务。
第五条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改
变用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的
分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范
使用募集资金。
公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，
有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二章 募集资金专户存储
第六条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由具有证
券从业资格的会计师事务所出具验资报告。
第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账
户（以下简称“专户”），公司应当将募集资金存放于经董事会
批准设立的专项账户集中管理和使用，募集资金专项账户不得存
放非募集资金或用作其他用途。公司存在二次以上融资的，应当
分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金
额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或
者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）
签订募集资金专户存储三方监管协议。相关协议签订后，公司可
第 5 页 共 20 页
以使用募集资金。该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存
放金额；
（三）公司 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过
简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时以传真方式通
知保荐机构，同时提供专户的支出清单；
（四）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账
单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询
募集资金专户资料；
（六）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约
责任；
（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资
料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
募集资金投资境外项目的，除符合前述规定外，公司及保荐
机构或者独立财务顾问还应当采取有效措施，确保投资于境外项
第 6 页 共 20 页
目的募集资金的安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、
管理与实际使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效
果。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由
公司、实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务
顾问共同签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视
为共同一方。
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财
务顾问变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个
月内与相关当事人签订新的协议。
第三章 募集资金使用
第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资
计划使用募集资金，由募投项目申报部门负责募投资金使用过程
中项目合规性的审核，财务归口部门负责资金调拨、支付工作。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及
时报告上海证券交易所并公告。
第十条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决
策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定，规范使用
募集资金；
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计
第 7 页 共 20 页
划使用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，
公司应当及时公告；
（四）募投项目出现以下情形的，公司应当及时对该募投项
目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项
目：
达到相关计划金额 50%的；
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资
金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及
改变募投项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。
公司应当在年度报告和半年度报告中披露报告期内募投项目
重新论证的具体情况。
第十一条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应
当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履
行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能
力和创新能力，并应当投资于科技创新领域，促进新质生产力发
展。《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、
第 8 页 共 20 页
可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其
规定。
公司使用募集资金不得有如下行为：
（一）除金融类企业外，募集资金用于开展委托理财（现金
管理除外）、委托贷款等财务性投资，证券投资、衍生品投资等
高风险投资，以及直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业
务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用
途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制
人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便
利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占
用公司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利
益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金
的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、
清偿整改方案及整改进展情况。
第十三条 公司应负责、审慎地使用募集资金，以最低的投资
成本和最大产出效益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资
第 9 页 共 20 页
进度、项目效益的关系。
第十四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际
使用情况。董事会应当持续关注募集资金和超募资金（如有）实
际管理与使用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，编
制《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以
下简称“《募集资金专项报告》”）并进行披露。《募集资金专
项报告》应当包括募集资金的基本情况和本规定规定的存放、管
理和使用情况。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在
《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集
资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露
本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、
期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会审议通过，并应当在提交
董事会审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。年度审
计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用
情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时一并披露。
第十五条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上
市保荐业务管理办法》的规定，对上市公司募集资金的存放、管
理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，持续督导中发现异
常情况的，应当及时开展现场核查。
第 10 页 共 20 页
保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资
金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。保荐机构在持续
督导和现场核查中发现异常情况的，应当督促公司及时整改，并
及时向中国证监会派出机构和证券交易所报告。
每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公
司年度募集资金存放、管理和使用情况出具专项核查报告，并于
公司披露年度报告时一并披露。
公司应当配合保荐机构或者独立财务顾问的持续督导、现场
检查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者向银行申请
提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》
中披露保荐机构或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所
鉴证报告的结论性意见。
第十六条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位
后以募集资金置换自筹资金的，应当在募集资金转入专项账户后 6
个月内实施。
募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在
支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付
确有困难的，可以在以自筹资金支付后 6 个月内实施置换。
置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构或者独立财
务顾问应当发表明确意见。公司应当在董事会审议通过后 2 个交
第 11 页 共 20 页
易日内报告上海证券交易所并公告。
第十七条 公司暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，现金
管理应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账
户（如适用）实施。募集资金投资的产品须符合以下条件：
（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得
为非保本型；
（二）流动性好，产品期限不得超过十二个月，且不得影响
募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放
非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户
的，公司应当在 2 个交易日内公告。
公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，发生可能会损
害公司和投资者利益情形的，应当及时披露相关情况和拟采取的
应对措施。
第十八条 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当经
公司董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确
同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金
金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金现金管理的额度及期限，是否存在变相
第 12 页 共 20 页
改变募集资金用途的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施；
（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第十九条 公司可以用暂时闲置的募集资金暂时用于补充流
动资金，应当通过募集资金专项账户实施，应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途；
（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（三）仅限于与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直
接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品
种、可转换公司债券等的交易；
（四）单次临时补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（五）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资
金（如适用）。
公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，额度、期限
等事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问
应当发表明确同意意见。公司应当及时披露相关信息。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集
资金专户，并就募集资金归还情况及时公告。
第二十条 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款
的，应当经公司董事会、股东会审议审议，并为股东提供网络投
票表决方式，保荐机构应当发表明确同意意见并披露。公司应当
第 13 页 共 20 页
在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告下列内
容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金
金额、募集资金净额、超募金额等；
（二）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及
为他人提供财务资助的承诺；
（三）保荐机构出具的意见。
第二十一条 公司应当根据发展规划及实际生产经营需求，妥
善安排超募资金的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项
目、回购本公司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募
投项目整体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入
使用。使用超募资金应当由董事会依法作出决议，保荐机构或者
独立财务顾问应当发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当
及时、充分披露使用超募资金的必要性和合理性等相关信息。
公司将超募资金用于投资在建项目及新项目的，应当投资于
主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，并充分披
露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。
确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补
充流动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超
募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事
项应当经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表
第 14 页 共 20 页
明确意见，公司应当及时披露相关信息。
公司在 2025 年 6 月 15 日《上市公司募集资金监管规则》实
施后完成发行取得的超募资金，适用前款规定；在实施前已发行
完成取得的超募资金，适用《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，不受本条限
制。
第二十二条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节
余募集资金（包括利息收入）用于其他用途的，应当经董事会审
议通过，且经保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后，
方可使用。公司应在董事会审议通过后 2 个交易日内公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 1000 万的，可以免于履
行前款程序，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用
情况。
第二十三条 募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延
期实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务
顾问应当发表明确意见。公司应当及时披露未按期完成的具体原
因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资
金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投资计划、
保障延期后按期完成的措施等情况。
第四章 募集资金投资项目变更
第二十四条 公司存在下列情形之一的，视为募集资金用途变
第 15 页 共 20 页
更：
（一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或补充流动资
金；
（二）变更募投项目实施主体；
（三）变更募投项目实施方式；
（四）中国证监会认定的其他情形。
公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构或者独立财
务顾问应当结合前期披露的募集资金相关文件，具体说明募集资
金投资项目发生变化的主要原因及前期相关意见的合理性。
第二十五条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说
明书所列用途使用，不得擅自改变用途。公司募投项目发生变更
的，必须经董事会、股东会审议通过，且经保荐机构或者独立财
务顾问发表明确同意意见后方可变更，公司应当及时披露相关信
息。
募投项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者
仅涉及募投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途。相
关变更应当由董事会作出决议，无需履行股东会审议程序，保荐
机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公司应当在董事会审
议通过 2 个交易日内公告变更原因及保荐机构或者独立财务顾问
的意见。
公司依据本规定使用募集资金，超过董事会审议程序确定的
第 16 页 共 20 页
额度、期限等事项，情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。
第二十六条 公司变更后的募投项目应当投资于主营业务。
第二十七条 公司董事会应当科学、审慎地进行新募投项目的
可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有
效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十八条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议
后 2 个交易日内公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）
；
（五）保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照
相关规则规定的内容进行披露。
第二十九条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控
制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业
竞争及减少关联交易。
第三十条 除募投项目在公司实施重大资产重组中已经全部
对外转让或者置换的情形外，公司拟将募投项目对外转让或置换
第 17 页 共 20 页
的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适
用）；
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
（六）保荐机构或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的
意见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属
变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义
务。
第五章 募集资金管理与监督
第三十一条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台
账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
财务部应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向财务分管领导报告检查结果。
财务分管领导认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当
及时向董事会报告。
第 18 页 共 20 页
董事会应当在收到报告后 2 个交易日内向上海证券交易所报
告并公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的违规情形或重
大风险、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
第三十二条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买
资产或募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履
行涉及收购资产的相关承诺，包括实现该项资产的盈利预测以及
资产购入后公司的盈利预测等。
第六章 罚 则
第三十三条 任何人员未履行审批程序擅自使用募集资金、改
变募集资金用途或违反本办法规定使用募集资金（包括超募资金、
闲置募集资金）的，公司视情节轻重给予相关责任人相应的内部
通报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，情节严重的，公司应
上报监管部门予以查处。对于因此给公司造成的损失，相关人员
应依法承担赔偿责任。
公司的董事和高级管理人员有义务维护公司募集资金不被控
股股东、实际控制人占用或挪用。如发生控股股东、实际控制人
直接或间接占有或挪用公司募集资金的，公司董事、高级管理人
员应当采取一切必要措施予以追回，并对直接责任人给予处分；
涉嫌犯罪的，应移送司法机关。
第七章 附 则
第三十四条 本规定所称“以上”、“以内”含本数；“超过”
、
第 19 页 共 20 页
“低于”不含本数。
第三十五条 本规定未尽事宜或与法律、行政法规或经合法程
序制定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律、行政法规和
《公司章程》的制度。
第三十六条 本规定由公司董事会负责解释。原《南方电网电
力科技股份有限公司募集资金管理规定（2023 版）》同时废止。
第 20 页 共 20 页
首页
微信公众号
证券之星APP
