凌云光技术股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）总经理及其
他高级管理人员的工作行为，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确
保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》及《凌
云光技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规和
规范性文件的规定，制定本细则。
第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人，对董事会负
责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。
第二章 总经理、副总经理及财务负责人的任职资格与任免程序
第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名，由董事会
聘任或解聘。
第四条 总经理、副总经理和财务负责人每届任期三年，连聘可以连任。
第五条 具有下列情形之一的，不得担任公司总经理、副总经理和财务负责
人：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判
处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓
刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理、并对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员等，期
限尚未届满的。
第六条 公司总经理、副总经理和财务负责人可以在任期届满前提出辞职，
有关辞职的具体程序和办法由上述人员与公司之间的劳动合同规定。
第三章 总经理、副总经理及财务负责人的职权
第七条 总经理行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）决定公司收购出售资产（购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为不在此限），资产抵押、借贷、
委托贷款、委托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等，对外投资等交易事项，
根据《公司章程》，董事会审批限额以下的金额由总经理审批，但有关事项需经
董事会、股东会审议批准的除外；
（九）决定公司与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元的关联交
易（公司提供担保除外），有权决定公司与关联法人发生的交易金额低于人民币
供担保除外）；
（十）《公司章程》或董事会授予的其他职权。
第八条 副总经理协助总经理工作，对总经理负责，勤勉、尽责、诚信、忠
实地履行其分工负责的职责，并定期向总经理报告工作。副总经理的职权与义务，
应比照总经理的职权和义务执行，由总经理具体分工确定。
第九条 财务负责人的主要职权如下：
（一）主管公司财务工作，对董事会负责，在总经理领导下开展日常工作；
（二）根据法律、行政法规和国家有关部门的规定，拟定公司财务会计制度
并报董事会批准；
（三）根据《公司章程》的有关规定，按时完成编制公司季度、中期以及年
度财务报告，并保证其真实可靠；
（四）按照总经理决定的分工，主管财务及其他相应的部门或工作，并承担
相应的责任；
（五）对财务及所主管工作范围内相应的人员任免、机构变更等事项有向总
经理建议的权利；
（六）按公司会计制度规定，对业务资金运用、费用支出进行审核，并承担
责任；
（七）定期及不定期地向总经理或经总经理同意向董事会（或董事会授权的
专门委员会、独立董事）提交公司财务状况分析报告，并提出相应解决方案；
（八）维护公司与金融机构的沟通联系，确保正常经营所需要的金融支持；
（九）负责公司安排的其他工作。
第四章 总经理、副总经理及财务负责人的行为准则
第十条 总经理应在提高经济效益的基础上，加强对员工的培训和教育，注
重精神文明建设、不断提高员工的劳动素质和政治素质，培育良好的公司文化，
逐步改善员工的物质文化生活条件，注重员工身心健康，充分调动员工的积极性
和创造性。
第十一条 总经理、副总经理和财务负责人应忠实履行职责，维护公司和全
体股东的最大利益，并负有下列忠实义务：
（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四）未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定经董事会或
者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向
董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者
《公司章程》的规定，不能利用该商业机会的除外；
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为
他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠实义务。
第五章 总经理办公会议
第十二条 总经理办公会议讨论公司经营、管理、发展的重大事项以及各部
门提交会议审议的事项，参加人员为总经理、副总经理、财务负责人、其他职能
部门负责人，董事会秘书及相关部分负责人列席会议。根据议题内容由会议主持
人确定具体列席的人员。
第十三条 总经理办公会分定期会议与临时会议两种形式，定期会议一般每
个月召开一次，作为例会。总经理认为必要时，可随时召开临时会议。总经理办
公会议原则上在公司会议室召开。
第十四条 总经理办公会议由总经理召集和主持召开，如遇总经理因故不能
履行职责时，应当由总经理指定一名副总经理代其召集并主持会议。
第十五条 总经理办公会议应有完整会议记录，并作为公司档案进行保管。
第六章 总经理报告制度
第十六条 总经理应当定期或不定期向董事会报告工作，并自觉接受董事会
的监督、检查。报告内容包括但不限于：
（一）公司中长期发展规划及其实施中的问题及对策；
（二）公司年度计划实施情况和生产经营中存在的问题和对策；
（三）公司重大合同的签订、执行情况；
（四）董事会决议通过的投资项目、募集资金项目进展情况；
（五）资产购置和处置事项；
（六）资产运用和经营盈亏情况；
（七）经济合同或资产运用过程中可能引发重大诉讼或仲裁的事项；
（八）其他董事会授权事项的实施情况以及总经理认为需要报告的事项。
第十七条 遇有以下情形时，总经理应及时做出临时报告：
（一）发生重大诉讼、仲裁等纠纷；
（二）发生重大劳动事故、安全事故；
（三）公司受到政府部门及其他监管机构的处罚、谴责；
（四）其他重大突发事件。总经理应真实、准确、完整地履行上述报告义务。
第七章 附 则
第十八条 总经理办公会可根据有关法律、法规和《公司章程》的规定对本
细则进行修改并报公司董事会批准。
第十九条 本细则未尽事项，按有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十条 本细则的解释权属董事会。
第二十一条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
首页
微信公众号
证券之星APP
