北京英诺特生物技术股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2025年8月修订）
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为了促进北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称
“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会
秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》
”）、
《上市公司治理准则》
、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）和《北京英诺特生物技术股份有限
公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”
）等有关规定，制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员。公司
董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，应当忠实、
勤勉地履行职责，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章
程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获
取相应报酬。
第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事及
其他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第二章 任职资格
第四条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
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第五条 下列人员不得担任董事会秘书：
（一）有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形之一
的；
（二）最近3年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未
届满；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘
书；
（四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（五）中国证监会、证券交易所以及其他监管机构认定不适合担
任董事会秘书的其他情形。
第三章 主要职责
第六条 董事会秘书的主要职责是：
（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开
重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司
信息披露事务管理制度；
（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，
督促董事会及时披露或澄清；
（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会
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会议，负责相关会议记录工作并签字确认；
（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避
免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及
承担社会责任；
（六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待
和服务工作机制；
（七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股
相关事项，督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股
份买卖相关规定等；
（八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实
施再融资或者并购重组事务；
（九）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级
管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时
能够获得足够的资源和必要的专业意见；
（十）负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人员及
其他相关人员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训，协助前述
人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（十一）提示董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务，如知悉
前述人员违反相关法律、法规、规范性文件或公司章程，作出或可能
作出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；
（十二）《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易
所要求履行的其他职责。
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第七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会
议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查
阅相关文件，要求有关部门和人员提供资料和信息。
第四章 聘任与解聘
第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第九条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当
代为履行职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露
等事务所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照本细则第四条执
行。
第十条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及
时公告并向上海证券交易所提交下述资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《规
范运作指引》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品
德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
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交易所提交变更后的资料。
第十一条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得
无故解聘董事会秘书。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时
向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司
不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十二条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
(一)出现本细则第五条所规定的情形之一；
(二)连续三个月以上不能履行职责；
(三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
(四)违反法律、法规或规范性文件，后果严重的。
第十三条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要
求其承诺在任职期间及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公
开为止，但涉及公司违法违规的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十四条 公司董事会秘书被解聘或辞任离任的,应当接受董事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会
秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者
未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十五条 公司董事会秘书如辞任或者被解聘，公司应当在原任
董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十六条 公司董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董
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事或者高级管理人员代行董事会秘书职责并披露。董事会秘书空缺超
过 3 个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，并在代行后
的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 董事会办公室
第十七条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，为
公司的信息披露管理部门。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管
董事会印章。
第十八条 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其
处理日常事务。
第六章 董事会秘书的法律责任
第十九条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守
《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地
位和职权为自己谋私利。
第七章 附则
第二十条 本工作细则所称“以上”、
“内”都含本数，
“超过”不
含本数。
第二十一条 本工作细则未尽事宜，或者与法律、法规、规范性
文件及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的相关规定执行。
第二十二条 本工作细则经董事会审议通过之日起生效实施。
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第二十三条 本工作细则解释权属于公司董事会。
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