证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2025-043
深圳市燕麦科技股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的 2022 年限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 28 日召
开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2022
年限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2022
年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）是否有利于公司的持续发展及
是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三
届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名
单>的议案》以及《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
露了《深圳市燕麦科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-039），根据公司其他独立董事的委托，独立董事邓超先生作
为征集人就 2022 年第四次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2022
年 9 月 3 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕
麦科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-044）。
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 9 月 9 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麦科技股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：2022-047）。
五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本次激励计划
的调整和授予事项发表了同意的独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单
进行了核实并发表了同意的意见。
九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立
董事发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确
定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》。
会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的 2022 年限制性股票的议案》
《关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及 2023 年限制性股票激励计划首
次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对本次激励计划首次授
予第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
于调整 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分
已授予尚未归属的 2022 年限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计
划预留授予第二个归属期及 2023 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期
符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划预留授予
第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“
《管理办法》”）、公司《2022
年限制性股票激励计划（草案）
》和公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定及公司 2022 年第四次临
时股东大会的授权，鉴于本次激励计划预留授予部分激励人员中有 12 名激励对
象已离职，根据本次激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2022 年限制性股票激
励计划预留授予的激励对象由 45 人调整为 33 人，作废 19.6 万股。
根据本次激励计划及《考核管理办法》的规定，“激励对象当年实际归属的
限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例，激励对象当期
计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可
递延至下一年度。”，鉴于公司本次激励计划中有 10 名激励对象个人绩效考核评
估结果为“B”，本期个人层面归属比例为 80%。公司决定作废其本次不得归属的
限制性股票 1.08 万股。
本次合计作废失效的限制性股票数量为 20.68 万股，符合本次归属条件的激
励对象合计 33 人。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公
司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响相关激励计划继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司作废处理 2022 年限制性股票激励
计划部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《公司法》
《证券法》
《上市公司股
权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律
监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计
划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、法律意见书的结论性意见
广东信达律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次调整、本次归属
及本次作废相关事项已获得现阶段必要的批准和授权，2022 年激励计划预留授
予的限制性股票已进入第二个归属期，2023 年激励计划预留授予的限制性股票
已进入第一个归属期，本次归属条件已经成就。本次调整、本次归属及本次作废
相关事项均符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《公司章程》及《2022 年激励
计划（草案）》《2023 年激励计划（草案）》的相关规定。
六、上网公告附件
广东信达律师事务所关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划授予价格调整、预留授予部分第二个归属期归属条件成就、部分限制性
股票作废以及 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、预留授予部分第一个
归属期归属条件成就相关事项的法律意见书
特此公告。
深圳市燕麦科技股份有限公司董事会
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