成都华微电子科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范成都华微电子科技股份有限公司（以下
简称“公司”）信息披露行为，确保信息披露真实、准确、
完整、及时，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》等的有关规定，公司制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其
衍生品种（以下统称“证券”）交易价格可能或已经产生
较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披露管理
办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）的有关规定确定。
第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披
露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《上
市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公告信息。未公开
披露的重大信息为未公开重大信息。
第四条 本制度所称信息披露义务人是指《上市公司信
息披露管理办法》规定的公司及其董事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重
大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理
人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其
他承担信息披露义务的主体。
第五条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理
办法》《上市规则》及其他法律、法规、规范性文件所确
立的基本原则。
第六条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务
的常设机构，即信息披露事务管理部门。董事会秘书是公
司信息披露的具体执行人和证券交易所的指定联络人，负
责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息
披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息
披露。
第七条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长
作为实施本制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协
调。
董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况
进行自查，发现问题的，应当及时改正。
第八条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董
事会秘书负责组织。董事会秘书应当定期对公司董事、高
级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负
责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信
息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关
内容通报给实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东。
第二章 信息披露的一般要求
第九条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、
财务、公司治理、竞争优势、行业趋势、产业政策等方面
的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投资价值，便于
投资者合理决策。
第十条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等
相关事项进行针对性信息披露，并持续披露科研水平、科
研人员、科研资金投入、募集资金重点投向领域等重大信
息。
第十一条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当
按照重大性原则，分阶段披露进展情况，及时提示相关风
险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票交易价
格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时
披露进展公告。
第十二条 除依法应当披露的信息之外，公司及相关信
息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资
决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当真
实、准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的持续性
和一致性，不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的，应当审
慎、客观，不得利用该等信息不当影响公司股票交易价格、
从事内幕交易、市场操纵或者其他违法违规行为。
第十三条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、
语言浅白、简明易懂，避免使用大量专业术语、过于晦涩
的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化和冗余重
复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性
质的词语。
第十四条 公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文
文本的，应当保证两种文本内容的一致。两种文本不一致
的，以中文文本为准。
第十五条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体
发生《上市规则》及相关法律、法规、规章、规范性文件
规定的重大事项，视同公司发生的重大事项，适用《上市
规则》及相关规定。
第十六条 公司参股公司发生《上市规则》及相关法律、
法规、规章、规范性文件规定的重大事项，可能对公司股
票交易价格产生较大影响的，公司应当参照适用《上市规
则》及相关规定履行信息披露义务。
第十七条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的
证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能
导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家
秘密），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘
密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、
接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进
行业务宣传。
第十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息
涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），
符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或
者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞
争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经
营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害
公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第十九条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露
商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说
明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以
及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第二十条 公司和相关信息披露义务人适用上海证券
交易所相关信息披露要求，可能导致其难以反映经营活动
的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关
规定的，可以向上海证券交易所申请调整适用，但是应当
说明原因和替代方案，并聘请律师事务所出具法律意见。
上海证券交易所认为不应当调整适用的，公司和相关信
息披露义务人应当执行上海证券交易所相关规定。
第二十一条 公司股票的停牌和复牌，应当遵守《上市
规则》及上海证券交易所相关规定。公司筹划重大事项或
者具有其他合理的理由，可以按照相关规定申请股票的停
牌与复牌。
第二十二条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻
发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开
重大信息。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易
时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等
方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开
始前披露相关公告。
第三章 重大信息内部报告及披露制度
第二十三条 公司各业务部门的负责人和各控股子公
司的总经理或公司总经理确定的人员为公司未公开重大信
息的内部责任人（下称“内部责任人”）。公司重大信息
的内部传递应遵守公司《内部重大信息报告管理制度》。
第二十四条 如果经确定为重大信息，则在重大信息进
行内部传递及信息披露前，可以采取如下保密措施：
(一) 尽量缩小信息知情者的范围；
(二) 对该事件进行内部研究、文件流转时，应以代号
等方式将事件的关键内容予以屏蔽；
(三) 对于可能使公司证券价格发生重大波动的敏感
信息，尽量避免在早期阶段以书面方式流转文件；
(四) 如果涉及需聘请外部机构的，需在早期阶段对该
事件的核心信息予以保密，并尽快与该外部机构签署保密
协议。
第二十五条 内部责任人应掌握重大事件向董事会秘
书报告的时间，原则上应于发生或有可能发生该重大事件
时及时报告。但该事件处于市场调研的初期阶段，且需要
采取限制知情人范围的措施予以保密的，可以待确认该事
件基本具备可行性的情况后予以报告。
第二十六条 公司的内刊、网站、宣传性资料、对外报
出的各种文件（如向有关政府部门递交文件、对外投标的
文件等）在对外发布前应经董事会秘书审核；公司人员接
受媒体采访或在报纸、刊物上发表文章的，需事先与董事
会秘书沟通，并获得其认可。
第二十七条 公司应该严格遵守有关财务管理和会计
核算的内部控制制度，在相关财务信息披露前不得泄漏、
透露重大信息。
第二十八条 公司的信息披露应遵循如下内部审批程
序：
(一) 信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核，其中
定期报告的草案应由总经理、总会计师、董事会秘书等高
级管理人员编制，并提请董事会审议；
(二) 董事会秘书应按有关法律、法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定，在履行法定审批程序后
披露定期报告和股东会决议、董事会决议以及其它临时公
告。
第二十九条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可
公开披露除股东会决议、董事会决议以外的临时报告：以
董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字。
第三十条 在重大信息未公告前，出现信息泄漏或公司
股票及其衍生品种交易发生异常波动的，公司董事会秘书
应当第一时间向交易所报告并公告。
第三十一条 公司的控股股东、实际控制人、持股 5%
以上的股东应当配合公司履行信息披露义务，在发生法律、
法规、规章、规范性文件、《公司章程》及公司《控股股
东、实际控制人行为规范》规定的重大事项时，上述主体
应当在该事件发生当日书面通知公司。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
公司及时、准确地公告。
第三十二条 公司控股子公司的信息披露事务及报告
流程依据公司《内部重大信息报告管理制度》及《控股及
参股子公司管理办法》等相关规定执行。
第三十三条 在遵循本制度所确立的重大信息内部报
告和披露制度的基础上，公司董事应当了解并持续关注公
司的各项经营情况，主动调查、获取决策所需要的资料。
审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息
披露职责的情况监督，关注公司信息披露情况，发现信息
披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
高级管理人员应当根据需求或董事会的要求及时向董
事会报告有关公司各项经营或者财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
董事、高级管理人员应将其履行信息披露职责的情况
予以书面记录并提交董事会秘书保管。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集
公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司
的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加
股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息
披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外
公布等相关事宜。
第四章 信息披露的保密管理
第三十四条 公司各部门负责人为部门信息披露保密
管理第一责任人，负责本部门涉及信息披露事项的保密管
理；组织贯彻执行国家有关信息披露保密工作的政策、法
律、法规及规章制度。
第三十五条 公司对外发布招股说明书、招募说明书、
上市公告书、定期报告和临时报告等信息，应当按照“先
审查、后公开，谁公开、谁负责”的原则，严格履行保密
审查程序，对涉密信息进行脱密处理。对于无法进行脱密
处理或经脱密处理后任然存在泄密风险的信息，应当按照
上海证券交易所及公司相关规定申请信息豁免披露。
第三十六条 根据相关主管部门有关特种领域中介机
构的管理规定，信息披露相关业务应选择具有保密条件的
中介机构为公司服务。中介机构包括券商、律师事务所、
资产评估机构及审计等相关机构，必须与公司签订保密协
议。
第三十七条 公司各部门主要负责人负责对本部门提
供的各种资料进行审查、审批。如果向中介机构提供涉密
资料，资料接收单位必须履行签收手续。
第三十八条 特种领域业务对外披露信息的审查、审批
程序按照国家有关法律法规执行，具体如下：
（一）业务基础资料提交部门的经办人员对拟披露信息
进行脱密，自查后报部门领导进行审查；
（二）部门领导对拟披露信息进行审查，部门领导确定
不涉密的，报部门分管领导审批，再报保密管理部门备案；
部门领导不确定保密情况的，可提请相关业务部门进行复查，
复查后报部门分管领导审批，再报保密管理部门备案；
（三）公司保密管理部门对相关资料进行备案后，方可
提交给证券事务部门。
第五章 信息披露违规责任追究
(包括年报责任追究制度)
第三十九条 相关信息披露义务人违反本制度各项规
定，给公司造成损失的，相关的责任人应当赔偿公司损失。
公司内部人员违反本制度的，公司董事会视情节轻重，可
以根据公司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察
看、降职、免职、解除劳动合同等处分，中国证监会、交
易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第四十条 公司外部机构和人员违反本制度，给公司造
成损失的，公司应当通过诉讼等方式追究其责任。
第四十一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监
会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或
被证券交易所依据《上市规则》通报批评或公开谴责的，
公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实
施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责
任人及时进行内部处分，并将有关处理结果按照规定向证
券交易所报告。
第四十二条 年报信息披露重大差错包括年度财务报
告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或
重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。有
下列情形之一的，公司年报信息披露的主要负责人员（即
公司董事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人及
持股百分之五以上的股东，公司各部门的负责人及与年报
信息披露有关的其他人员）应当追究相关人员的责任：
(一) 年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、
《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错；
(二) 会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会
计准则》及相关解释规定及法律、法规、规范性文件规定
的上市公司信息披露的相关要求，存在重大错误或重大遗
漏；
(三) 其他年报信息披露的内容和格式不符合法律、法
规、规范性文件关于上市公司信息披露的相关要求，存在
重大错误或重大遗漏；
(四) 业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且
不能提供合理解释的；
(五) 业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告
的实际数据和指标存在重大差异且不能提供合理解释的；
(六) 年报信息披露主要负责人员未勤勉尽职导致年
报未能及时披露并且无法提供合理解释的；
(七) 监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重
大差错的情形。
第四十三条 有下列情形之一的应当追究责任人的责
任：
（一）违反《公司法》
《证券法》
《企业会计准则》和《企
业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生
重大差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》以及中国证
监会和证券交易所发布的相关规定和有关年报信息披露指
引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不
良影响的；
（三）违反《公司章程》等公司制度，使年报信息披露
发生重大差错或造成重大不良影响的；
（四）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大
失误或造成不良影响的；
（五）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成
年报信息披露重大差错、给公司造成重大经济损失或造成不
良社会影响的；
（六）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成年报
信息披露出现重大差错、给公司造成重大经济损失或造成不
良社会影响的；
（七）负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供
数据信息存在重大遗漏、失实、歧义等，造成公司年报披露
信息出现重大差错的；
（八）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造
成不良影响的；
（九）在编制年报过程中，违反保密规定导致重要信息
泄露的；
（十）其他的重大过失行为造成年报信息披露重大差
错的。
年报信息披露出现重大差错的情况，公司应当追究相
关人员的责任。年报信息披露重大差错责任分为直接责任
和领导责任。年报编制过程中，各部门工作人员应按其职
责对其提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担
直接责任，各部门负责人对分管范围内各部门提供的资料
进行审核，并承担相应的直接责任。
董事长、总经理、董事会秘书对公司年报信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担领导责任；
董事长、总经理、总会计师对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担领导责任。
因出现年报信息披露重大差错被监管部门采取公开谴
责、通报批评等监管措施的，董事会秘书应及时查实原因，
并报董事会对相关责任人进行责任追究。公司应采取相应
的更正措施。
第四十四条 有下列情形之一，应当从重或者加重惩处：
(一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系责
任人个人主观故意所致的；
(二) 干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，打击、
报复、陷害调查人的；
(三) 明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
(四) 多次发生年报信息披露重大差错的；
(五) 董事会认为的其它应当从重或者加重处理的情形。
第四十五条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免
于处理：
(一) 有效阻止不良后果发生的；
(二) 主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
(三) 确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
(四) 董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的
情形的。
第四十六条 公司年报信息披露的主要负责人员的责
任承担方式为：
(一) 责令改正并作出检讨；
(二) 通报批评；
(三) 调离岗位、停职、降职、撤职；
(四) 赔偿损失；
(五) 解除劳动合同；
(六) 董事会确定的其他形式。
上述追究责任的方式可视情况结合使用。公司对责任
人的责任追究并不替代其应依法承担的法律责任。
年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相
关部门和人员的年度绩效考核指标。
第四十七条 对其他年报信息披露存在重大错误或重
大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异的，由公司审
计部与董事会秘书负责收集、汇总相关资料，调查责任原
因，并形成书面材料，详细说明相关差错的性质及产生原
因、责任认定的初步意见、拟定的处罚意见和整改措施等，
提交公司董事会审议。
若涉及董事会秘书的，由董事长指定一名董事处理。
对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，
保障其陈述和申辩的权利。
公司董事与责任人之间有关联关系的，在董事会对相关
处理意见进行表决时，有关联关系的董事应当回避表决，同
时，有关联关系的董事也不得接受其他董事的委托代为表决。
第四十八条 年报信息披露存在重大遗漏或与事实情
况不符的，应及时进行补充和更正公告，并按照法律、法
规、规范性文件的要求逐项如实披露补充、更正或修正的
原因及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施
及处理结果。
第四十九条 公司董事会对年报信息披露重大差错责
任认定及处罚的决议以临时公告的形式对外披露。季度报
告、半年度报告的信息披露重大差错的责任追究参照本制
度规定执行。
第五十条 以上所称重大会计差错、重大遗漏、重大差
异的标准由公司董事会根据《企业会计准则》、法律、法
规、规范性文件的相关要求并结合公司实际经营情况确定。
第六章 附则
第五十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制
度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规
章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规
定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第五十二条 本制度由董事会办公室制订，经董事会审
议通过后生效，本制度的修订应由董事会办公室制订并经
董事会批准方可生效。
第五十三条 本制度由董事会负责解释。
附件 1：成都华微电子科技股份有限公司对外信息披露报送
及保密审查表
附件 2：成都华微电子科技股份有限公司对外信息披露审查
审批表
附件 1：
成都华微电子科技股份有限公司
对外信息披露报送及保密审查表
对外披露信息名称
原文件涉密程度 经办人
提供/发布范围
基础资料主要内容
□同意发布，内容不涉密。
申请部门负责人 □请相关业务部门 （部）进行复查。
审查意见
签字： 年 月 日
有关业务部门审查
签字： 年 月 日
意见
注：仅对申请部门提请的不确定涉密材料进行复查。
□保密审查流程符合保密管理规定。
申请部门分管领导
□其他意见：
审批意见
签字： 年 月 日
保密管理部门
备案情况
签字： 年 月 日
附件 2：
成都华微电子科技股份有限公司
对外信息披露审查审批表
编号：
信息披露部门 拟披露时间 经办人
披露内容简介
□中国证券报 □上海证券报 □证券时报 □证券日报
披露媒体名称
□上交所信息披露网站 □其他：
董事会办公室
（意见需包含：有无敏感信息，是否同意披露）
主任审查意见
签字： 年 月 日
董事会秘书
审核意见 签字： 年 月 日
总经理
审核意见
签字： 年 月 日
董事长
审批意见
签字： 年 月 日
备注：随本表提供待审查的有关材料；本表完成审核后交由董事会办公室存档，
保密管理部门备案复印件。
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