塞力斯医疗科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度
塞力斯医疗科技集团股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025年8月）
第一章 总则
第一条 为加强塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规
范运作，保持诚信、公正、透明的对外形象，更好地服务于投资者，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作
指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他适用法律、法规、
规范性文件以及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者管理工作。
第四条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，
应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及证券交易所相关规定，体现公
平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，
不得出现以下情形：
（一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法
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违规行为。
第五条 公司投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司开展投资者关系管理活动，以已公开披露信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系
管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并
采取其他必要措施。
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第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行
沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参加，公司应当积极发现并清除影响
沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第九条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在官方网站设立
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理工作相关信息。
第十一条 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十二条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动过程，避免来访者有机会得到内幕信息
和未公开披露的重大事件信息。
第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十五条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
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通，广泛征询意见。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金
分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投
资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，可以同时通过网络等渠道进行直播。
第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
第十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第二十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
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公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第二十二条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，主持参加重大
投资者关系活动，包括股东会、业绩发布会、新闻发布会、重要境内外资本市场
会议和重要的财经媒体采访等。董事长不能出席的情况下，除法律法规或公司章
程另有规定外，由董事会秘书主持参加重大投资者关系活动。
董事长出席年度股东会，并安排相关董事会专门委员会的主任委员，或其授
权代表在年度股东会上回答提问。
第二十四条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，负责投资者
关系管理的全面统筹、协调与安排，主要职责包括：
（一）负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划；
（二）协调和组织公司信息披露事项；
（三）全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；
（四）制定公司投资者关系管理的评价及考核体系；
（五）为公司重大决策提供参谋咨询；
（六）向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态；
（七）根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系管理人员进行培训
等；
（八）其他应由董事会秘书负责的事项。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
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投资者关系管理工作职责提供便利条件。
公司董事长及其他董事会成员、高级管理人员、投资者关系管理部门等应当
在接待投资者、证券分析师或接受媒体访问前，从信息披露的角度应当征询董事
会秘书的意见。
第二十五条 证券部是公司投资者关系管理部门。投资者关系管理部门是公
司董事会负责投资者关系管理的办事机构，是公司投资者关系管理的职能部门。
第二十六条 从事投资者关系管理工作人员需要具备以下素质和技能：
（一） 良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二） 良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三） 良好的沟通和协调能力；
（四） 全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十七条 公司可以定期对董事、高级管理人员及相关人员进行投资者关
系管理工作的系统培训，增强其对相关法律法规、证券交易所相关规定和公司规
章制度的理解。
第二十八条 公司应当建立投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案应当妥善保管，保存期限不得少于3年。
第四章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和中国证监会、上
海证券交易所的有关规定、规范性文件以及公司章程的规定执行。本制度如与后
者有冲突的，按照后者的规定执行。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第三十一条 本制度的解释权归董事会。
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