辽宁成大股份有限公司
重大事项报告制度
第一章 总则
第一条 为规范公司的重大事项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、
控股和参股子公司的重大事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整
地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《辽宁成大股份有限公司信息披
露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司各部门、分支机构、控股和参股子公司。
第三条 公司重大事项报告制度是指达到《上海证券交易所股票上市规则》所
要求的披露标准事项，或其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影
响的事项或与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，在可能发生、将要发生
或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的公司各部门、分支机构和控股
或参股子公司的有关人员，应立即将相关事项向公司董事会秘书和董事长汇报的制
度。
第四条 公司重大事项报告义务人包括：
（一）公司董事；
（二）公司总裁、副总裁、其他高级管理人员及各部门、分支机构负责人；
（三）公司控股子公司董事长、总经理、财务负责人；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事、财务总监和其他高级管理人员；
（五）公司控股股东和实际控制人；
（六）持有公司 5%以上股份的其他股东。
（七）其他接触、获取重大信息的公司内部相关人员，以及负有信息披露义务
的单位、人员和部门。
第五条 公司各部门、分支机构、控股或参股子公司应参照本制度制定相应规
定，指定专人为重大事项报告人，确保及时、完整地上报公司董事会、董事长；确
保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。各单位的报告义务人对本单位的重
大事项报告负有连带责任。董事会秘书负责组织、协调公司信息披露事务，是公司
重大信息内部报告的汇总负责人。公司董事会办公室协助董事会秘书做好重大信息
内部报告的汇总工作及具体的信息披露工作。
第六条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者控
制在最小范围内。公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知悉重
大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。
第二章 重大事项的范围和内容及标准
第七条 公司重大事项包括但不限于公司、各部门、分支机构、控股或参股子
公司出现、发生或即将发生的重大交易、重大关联交易、重大事件等事项涉及的信
息以及其持续进展情况：
（一）应报告的交易：
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
（二）应报告的关联交易，是指公司或者公司控股子公司及控制的其他主体与
公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于：
（三）重大诉讼和仲裁：
对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
用上述规定；
易价格产生较大影响或董事会基于案件特殊性认为可能对公司经营管理产生重大影
响的诉讼、仲裁事项。
（四）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
（五）公司利润分配和资本公积金转增股本事项；
（六）公司股票异常波动和传闻澄清；
（七）出现下列使公司面临重大风险的情形之一时：
的 30%；
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权
机关重大行政处罚；
职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，
或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（八）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等；
（九）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十）变更会计政策或者会计估计及会计差错更正；
（十一）大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；
（十二）董事（含独立董事）、总裁、董事会秘书或者财务总监提出辞职或者
发生变动；
（十三）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化)；
（十四）订立重要合同,可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十五）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大
影响；
（十六）公司聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十七）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（十八）任一股东所持公司 5%以上的股份被冻结、司法标记、司法拍卖、托管、
设定信托或者被限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十九）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
（二十）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收
到相应的审核意见；
（二十一）公司与专业投资机构共同投资及相关进展；
（二十二）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生变更；
（二十三）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二十四）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（二十五）收到相关部门现场检查、整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭、
处罚的决定或通知；
（二十六）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境
内外融资方案形成相关决议；
（二十七）不当使用科学技术或者违反科学伦理；
（二十八）接受媒体、机构等特定对象采访、调研等；
（二十九）所属各子公司召开董事会、监事会、股东会并拟作出决议的事项；
（三十）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第八条 公司各部门、分支机构及控股或参股子公司应按照下述规定向公司董
事会秘书和董事长报告重大信息事项的进展情况：
（一）董事会及其专门委员会、监事会、股东会就重大事项作出决议的，应及
时报告决议情况；
（二）公司拟就该重大事项与有关当事人签署意向书、协议或合同的，应及时
报告意向书、协议或合同的主要内容；上述意向书、协议或合同的内容或履行情况
发生重大变更或者被解除、终止的，应及时报告变更或者被解除、终止的情况和原
因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付款
安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过户
事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期
完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔二十日报告一次进展情况，
直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他
进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第九条 发生本制度第七条事项且达到《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规范性文件
或《公司章程》等规定的需要公司董事会或股东会审议或者达到披露标准时，公司
各部门、分支机构、控股或参股子公司应及时报告。
第三章 重大事项内部报告的程序
第十条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉本制度第二章所
述重大事项的当日，以电话、传真或邮件等方式向公司董事会秘书通告有关情况，
并同时将与重大事项有关的书面文件原件，包括但不限于与该等信息相关的协议或
合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等报送公司董事会办公室。
第十一条 公司董事会秘书应根据相关法律、法规、《上海证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》等有关规定，对上报的内部重大事项进行分析和判断。公
司董事会秘书应及时将需要公司董事会或股东会审议的或者达到披露标准的事项向
公司董事长汇报。公司应按照相关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关规定履行相应的审批程序或者信息披露义务。
第十二条 公司总裁、各部门负责人、分支机构的负责人、公司控股子公司的
董事长和总裁、公司派驻参股子公司的董事、监事、财务总监和其他高级管理人员
等重大事项报告义务人负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务，其主要
职责包括：
（一）对重大信息的有关材料进行收集、整理；
（二）组织编写并提交重大信息内部报告和有关材料，并对报告的真实性、准
确性和完整性进行审核；
（三）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对公司信息披露的有关规定，
参加公司组织的信息披露相关培训；
（四）负责做好与公司重大信息内部报告相关的保密工作。
第十三条 除根据本制度规定程序逐级报告公司内部重大信息之外，董事会秘书
发现重大信息事项时，有权随时向该事项的负责人或信息报告义务人询问该事项的
进展情况，该事项负责人或信息报告义务人应当及时回答该事项的进展情况，并提
供详细资料。
第四章 责任与处罚
第十四条 公司各部门、分支机构及控股或参股子公司均应严格遵守本制度规
定。发生上述应上报事项而未能及时上报的，公司将追究事项报告义务人的责任；
已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解
除职务的处分，直至追究其法律责任，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第十五条 公司及其控股子公司、参股公司、分支机构不得以公司名义对外披
露信息或对已经披露的信息做任何解释或说明。确因工作需要的，应将拟披露内容
报董事会秘书确认。信息报告义务人及其他知情人员在信息披露之前，应将该信息
的知情者控制在最小范围内，尚未在公司指定信息披露媒体上公开披露的重大信息
不得对外公开，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、中国证监会有关规定、《上海
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、中国证
监会有关规定、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起施行。
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