深圳光峰科技股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
（2025 年 8 月制定）
第一章 总则
第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》
《上市公司章程指引》
《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事，下同）
及高级管理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员离职
等情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报
告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事
就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履
行董事职务。
除上述所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法
律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞
职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
第七条 董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司
的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行
人；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市
场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，
期限尚未届满的；
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司将根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管
机构规定解除其职务，停止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事、高级管理人员在离职生效后 5 个工作日内，应向董事会移交
其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其
他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相
关文件。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审
计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩
补偿、增持计划等），公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述
承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十一条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，应向公司办妥所有
移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其
辞职生效或任期届满后的合理期限内仍然有效。
董事、高级管理人员对公司机密信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，
直至该机密信息成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确定，
视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束
而定。董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而
免除或者终止。
第十二条 董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一） 在离职后 6 个月内不得转让其所持公司股份；
（二） 在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后
的股份，不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、
依法分割财产等导致股份变动除外；
（三） 中国证监会、上海证券交易所的其他规定。
第十三条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十四条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；
董事存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者
《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不
因其离职而免除。
第五章 责任追究制度
第十五条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵
或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，
追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起 15 日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措
施（如有）。
第六章 附则
第十七条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”、“以前”，都含本数；
“过半数”、“过”、“以外”、“超过”、“低于”、“多于”、“少于”，都不含本
数。
第十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规的规定执行，本规
则如与日后颁布的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的强制性规定相抵触
时，按有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定执行。
第十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。
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