中信证券股份有限公司
关于江苏天奈科技股份有限公司
增加 2025 年度日常关联交易预计额度的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏天
奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）2022 年度向特定对象
发行 A 股股票项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、
规范性文件的规定，就天奈科技增加 2025 年度日常关联交易预计额度的事项进
行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、关于 2025 年度日常关联交易预计额度的基本情况
（一）履行的审议程序
公司于 2024 年 12 月 13 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会
第十次会议、第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议审议通过了《关
于 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》，交易关联方为公司参股公司镇江新
纳环保材料有限公司（以下简称“新纳环保”），预计关联交易总金额不超过 4,000
万元人民币。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技关于 2025 年度日常关联交易预计的公告》
（公告编号：2024-075）。
公司于 2025 年 4 月 29 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十三次会议、第三届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议、第三届董事
会审计委员会 2025 年第三次会议审议通过了《关于新增关联方及新增 2025 年度
日常关联交易预计的议案》，交易关联方为常州硅源新能材料有限公司（以下简
称“常州硅源”）及其子公司，预计关联交易总金额不超过 500 万元人民币，主
要为公司向关联方常州硅源出租厂房场地及设备设施（不包含水、电、气等能源
费用），预计不超过 500 万元人民币/年，有关费用自正式使用后开始结算，每季
度支付一次，合同有效期为 5 年；截至本核查意见出具之日，已发生的相关费用
均在审议的额度范围内。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 30 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技关于新增 2025 年度日常关联交易
预计额度的公告》（公告编号：2025-029）。
科技有限公司关联交易金额合计不超过 300 万元（不含税），本次关联交易金额
在总经理办公会权限内，无需提交董事会及股东大会审议，本次交易事项构成关
联交易。
公司于 2025 年 8 月 29 日召开第三届董事会审计委员会 2025 年第六次会议
审议通过了《关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》并发表书面审
核意见，认为：公司增加 2025 年度日常关联交易预计额度的事项为公司日常生
产经营所需，符合公平、公开、公正的原则，关联交易按照公允的市场定价方式
执行，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益，也不会影响公司的独立性，
公司的主要业务也不会因此类交易而对关联人形成较大依赖。
公司于 2025 年 8 月 29 日召开第三届董事会独立董事专门会议 2025 年第二
次会议审议通过《关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》，并一致认
为：公司本次增加 2025 年度日常关联交易预计额度情况符合公司生产经营需要，
属正常商业行为，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关
联交易符合公司的利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况，公司独立董事
专门会议同意将《关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司
董事会审议，关联董事在审议该关联交易事项时应回避表决。
公司于 2025 年 8 月 29 日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于
增加 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事郑涛对本议案回避表决，
出席会议的其他非关联董事一致同意通过该议案，审议程序符合相关法律法规的
规定。本次增加日常关联交易预计额度事项无需提交股东会审议。
（二）本次增加的日常关联交易预计金额和类别
因公司与关联方常州硅源及其子公司实际业务发展需要，本次拟新增与其发
生关联交易类别，接受关联人委托加工，预计增加日常关联交易额度 500 万元，
具体情况如下：
单位：万元人民币（不含税）
本年年 本次预
初至本 计金额
本次增
公告披 与上年
关联交 本次增 露之日 实际发
关联人 度原预 业务比 2025 年 业务比 际发生 业务比
易类别 加金额 与关联 生金额
计金额 例 度预计 例 金额 例
人累计 差异较
金额
已发生 大的原
金额 因
接受关 常州硅
联人委 源及其 - - 500.00 500.00 100.00% - - - -
托加工 子公司
合计 - - 500.00 500.00 100.00% - - - -
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
公司名称 常州硅源新能材料有限公司
统一社会信用代码 91320412MA22Y3AC8H
公司性质 有限责任公司
住所 常州西太湖科技产业园兰香路 8 号 4 号厂房
成立日期 2020 年 11 月 4 日
注册资本 1,920.2206 万元
法定代表人 XINDI WU
一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料
经营范围 销售；电子专用设备制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）
截至 2024 年 12 月 31 日，总资产 24,374.36 万元、负债总额 1,456.44
最近一个会计年度主 万元、净资产 22,917.92 万元、营业收入 10.27 万元、净利润-4,846.67
要财务数据 万元（经具有证券从业资格的审计机构常州嘉浩联合会计师事务所
（普通合伙）审计）
（二）关联人的主要股东
序号 主要股东姓名/名称 出资额（万元） 持股比例
序号 主要股东姓名/名称 出资额（万元） 持股比例
注：关联人主要股东中的共青城硅源投资合伙企业（有限合伙）、共青城新能投资合伙企业
（有限合伙）及常州清硅创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为常州新硅高
新科技服务合伙企业（有限合伙），常州新硅高新科技服务合伙企业（有限合伙）的执行事
务合伙人为 XINDI WU。
（三）关联关系说明
公司控股股东、实际控制人之一 TAO ZHENG（郑涛）先生持有常州硅源
则》相关规定，根据实质重于形式原则，常州硅源及其子公司被认定为公司的关
联法人。
（四）履约能力分析
上述关联人依法存续且正常经营，非失信被执行人。公司将就上述交易与相
关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）本次增加日常关联交易预计额度主要内容
本次增加日常关联交易主要为接受关联人委托加工，交易价格遵循公允定价
原则，并结合市场价格进行协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
公司将在上述预计的额度范围内，按照业务实际开展情况与关联方签署具体
的关联交易协议或合同，双方均将严格按照合同约定条款行使相关权利、履行相
关义务。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方开展的日常关联交易系公司业务发展实际需要，符合公司
和全体股东的利益。本次预计关联交易将按照公平、公正、公开的原则开展，遵
循公允价格作为定价原则，不会影响公司的独立性，且公司不会因该等关联交易
对关联人形成较大的依赖。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司增加 2025 年度日常关联交易预计额度事项已经
公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议、第三届董事会审
计委员会 2025 年第三次会议审议通过，并经公司第三届董事会独立董事专门会
议 2025 年第一次会议审议并同意，履行了必要的审批程序。截至目前，相关决
策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关规定。
综上所述，保荐人对公司增加 2025 年度日常关联交易预计额度事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司增加
保荐代表人：
刘纯钦 王家骥
中信证券股份有限公司
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