元利化学集团股份有限公司
市值管理制度
第一章 总则
第一条 为加强元利化学集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）
市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根
据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理
办法》
《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律法规规定及《元利
化学集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提
升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 市值管理的基本原则包括：
（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律
监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。
（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各
业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。
（三）科学性原则：上市公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学
管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开
展市值管理工作。
（四）常态性原则：上市公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司
将及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管理工作。
（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担
当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 市值管理机构与职责
第四条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责以下工作：
（一）制定公司市值管理总体规划。董事会应当重视公司质量的提升，根据
当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、
并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，
避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注市场对公司价值的
反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措
施促进公司投资价值真实反映公司质量。
（三）监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据市值管理工
作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具体措施。
第五条 公司董事长是市值管理工作的第一负责人。董事长应当积极督促执
行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断
完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第六条 公司董事会秘书是市值管理工作的直接负责人。董事会秘书应当做
好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收
集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披
露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发
现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会
报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开
新闻发布会等合法合规方式予以回应。
第七条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，
参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了
解。
第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实
提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控上市公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、
披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵
行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增
持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第三章 市值管理的主要方式
第九条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当
聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方
式促进公司投资价值合理反映公司质量：
（一）并购重组。公司将积极落实发展战略，通过内生与外延式发展相结合
的发展路径，根据公司战略发展规划，以及公司实际需求，适时开展并购重组业
务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，从而提升公
司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划。公司将积极研究股权激励、员工持股计划
政策，适时开展股权激励或员工持股计划，实现公司高级管理人员及核心团队成
员的利益和公司股东利益的捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，
提升盈利能力和风险管理能力。
（三）现金分红。公司董事会将根据相关法律法规、《公司章程》等要求，
适时制定并披露股东回报规划，并结合公司实际经营情况，积极实施分红计划，
或适时采取增加分红频次，优化分红节奏等方式，合理提高分红率。通过提升股
东回报，让长线投资者有明确的预期，培养投资者对公司长期投资的理念，吸引
长线投资资金。
（四）投资者关系管理。公司加强投资者关系管理工作，积极建立与资本市
场的有效沟通机制，全面保障投资者，尤其是中小投资者的知情权及其他合法权
益。通过上交所“e 互动”平台、投资者邮箱、投资者专线、接受现场调研、业
绩说明会等各种形式，加强与机构投资者、个人投资者、金融机构的交流互动，
向资本市场充分展示公司价值。
（五）信息披露。公司严格遵守法律法规和监管机构规定，信息披露坚持以
投资者需求为导向，不断提高信息披露质量，突出信息披露的重要性、针对性，
主动披露对投资者投资决策有用的信息，强化行业情况、公司业务、风险因素等
关键信息披露，减少冗余信息披露，为投资者价值判断和投资决策提供充分信息。
（六）股份回购。公司将根据股本结构、资本市场环境变化以及公司市值变
化等情况，在符合《公司法》
《上市公司股份回购规则》
《公司章程》等法律、法
规及监管规则的条件下，根据公司实际情况，适时开展股份回购，以顺应资本市
场环境变化，增强投资者信心，促进市值稳定发展。
（七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及
监管规则允许其他方式开展市值管理工作。
第四章 监测预警机制和应急措施
第十条 公司应当对市值、市盈率、市净率或者其他适用指标及公司所处行
业平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。
第十一条 公司董事会办公室应当定期进行对比分析，当相关指标接近或触
发预警阈值时，立即启动预警机制，分析原因，并向董事会报告。董事会应当尽
快研究确定需要采取的措施，积极维护公司市场价值。
第十二条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司可以采取以下措施：
（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公
告进行澄清或说明；
（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演等多种方式传递
公司价值；
（三）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情况下，制定、披露并
实施回购计划；
（四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员在符合条件的
情况下制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计
划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；
（五）法律、行政法规及中国证监会规定的其他措施。
第五章 附则
第十三条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指：
（一）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%；
（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%；
（三）上海证券交易所规定的其他情形。
第十四条 本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规、部门规章及规范
性文件的规定和《公司章程》的规定。本制度与法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》相抵触时，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》为准。
第十五条 本制度由董事会负责解释和修订，经董事会审议批准后生效。
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