上海雅仕投资发展股份有限公司 董事会秘书工作规则
上海雅仕投资发展股份有限公司
董事会秘书工作规则
二〇二五年八月
上海雅仕投资发展股份有限公司 董事会秘书工作规则
第一条 为规范上海雅仕投资发展股份有限公司（下称“公司”）的董事会秘
书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司
法》”）
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及《上海雅仕投资发展股份有限公司章程》
（下称“《公
司章程》”）的规定，制定本工作规则。
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、
行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。
第五条 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
(一)有《上海证券交易所股票上市规则》规定不得担任上市公司董事或者高
级管理人员情形之一的；
(二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
(三)最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
(四)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 公司董事或者其他高级管理人员可兼任公司董事会秘书。
第七条 董事会秘书由公司其他高级管理人员或董事兼任时，如某一行为应
由公司其他高级管理人员或董事及董事会秘书分别作出的，则兼任的董事会秘书
应分别以不同的身份作出。
第八条 董事会秘书的主要职责是：
(一)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披
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露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
(二)负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、
中介机构、媒体等之间的信息沟通；
(三)筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高
级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
(四)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海
证券交易所报告并披露；
(五)关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海
证券交易所问询；
(六)组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关规
定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
(七)督促公司董事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定
及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员
作出或可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交
易所报告；
(八)负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
(九)法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人
员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有关部门和人员及
时提供相关资料和信息。
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董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，
应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在 1
个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本规则第五条所规定情形之一；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投
资者造成重大损失。
第十二条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及离任后，持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。
公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审查，在
公司审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第十三条 公司应当聘请证券事务代表协助公司董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
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并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本规则第四条、第五条执行。
第十四条 公司应当在董事会秘书离职后 3 个月内聘任新的董事会秘书。公
司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行
董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事
会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在6个月内完成董事会秘书聘任工作。
第十五条 本规则未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。
第十六条 本规则所称“以上”，含本数；“超过”，不含本数。
第十七条 本规则经公司董事会会议通过生效，修改时亦同。自本规则生效
之日起，公司原《董事会秘书工作规则》自动失效。
第十八条 本规则由董事会负责解释。
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