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华安证券: 华安证券股份有限公司关于取消监事会并修订《公司章程》等法人治理制度的公告

来源：证券之星 2025-08-27 18:59:37
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证券代码：600909           证券简称：华安证券   公告编号：2025-051
            华安证券股份有限公司
         关于取消监事会并修订《公司章程》
                等法人治理制度的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
   华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 26 日召开第四
届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>等法人治理制度
的议案》。前述议案尚需提交公司股东会审议。
   根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配
套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章
程》主要修订内容如下：将全文“股东大会”表述统一调整为“股东会”；公司
不再设置监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》
相应废止；对公司党组织、职工民主管理、劳动人事制度等内容进行修订。在此
基础上，公司同步对《股东会议事规则》
                 《董事会议事规则》
                         《独立董事工作管理
办法》《董事、监事考核与薪酬管理办法》相应内容进行调整。
   相关制度具体修订内容详见附件。
   修订后的《公司章程》等法人治理制度全文已于同日刊登于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）。
   特此公告。
   附件：
                    华安证券股份有限公司董事会
附件 1
                                  《华安证券股份有限公司章程》修订对照表
       华安证券股份有限公司章程（2024 年 4 月）              华安证券股份有限公司章程（2025 年 8 月）             修订类型
第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”
                         ）
                                     第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为，
的组织和行为，保障公司、股东及利益相关者的合法权益，
                                     维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》
                       ）、《中
                                     （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
                                                                       表述优化
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》
                   ）和其他法律、
                                     和其他法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的
法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
                                     有关规定，制定本章程。
的有关规定，制定本章程。
第二条
                                     第二条
                                                                                根据《上市公司章程
                                                                                指引》第三条修订，
公司系经中国证监会核准，依照《公司法》
                  《证券法》等有关
                                                                            以下简称《指引》
                                     同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复》
                                                          （证监机构字[2000]275 号）
规定，由华安证券有限责任公司依法整体变更设立。公司在
安徽省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 批准设立，2012 年 10 月 29 日，经中国证监会《关于核准华安证券有限责任
信用代码：91340000704920454F。      公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2012]1409 号）核准，依照《公
                              司法》《证券法》等有关规定，整体变更为华安证券股份有限公司。公司在安
                              徽省工商行政管理局注册登记取得营业执照，统一社会信用代码：91340000
                                                                         根据股份回购实际
第六条                           第六条
                                                                         情况及股东大会授
公司注册资本为人民币 4,697,653,638 元。   公司注册资本为人民币 4,678,336,408 元。
                                                                         权修订
                                                                         调整条目顺序，下文
第七条                           第七条
                                                                         因条目调整变动不
董事长为公司的法定代表人。                 公司经营期限：永久存续。
                                                                         再做单独注释
--第八条                         第八条                                        根据《指引》第八条
公司经营期限：永久存续。                                                    修订
                           董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定
                           代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
                           第九条
                           法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
                                                                根据《指引》第九条
--
                           本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
                                                                新增
                           法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民
                           事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第九条                        第十条
                                                                根据《指引》第十条
公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以
                                                                修订
承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。    其全部财产对公司债务承担责任。
第十条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党
的组织，开展党的活动。党组织在公司发挥领导核心和政治
核心作用，把方向、管大局、保落实。公司坚持和落实党的                                         根据《安徽省属企业
                              第十一条 公司设立党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配强
建设和公司改革发展同步谋划、党的组织及工作机构同步设                                         国有控股公司章程
                              党务工作人员，保障党组织的工作经费。
置、党组织负责人及党务工作人员同步配备、党建工作同步                                         参考文本》修改
开展。公司党组织活动依照《中国共产党章程》及相关政策
规定办理。
第十一条                          第十二条
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
                                                                   根据《指引》第十一
公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束 与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高
                                                                     条修订
力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有 级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起 公司董事、高级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、高
诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员；股东可以 级管理人员。
起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他
高级管理人员。
第十九条                                                               根据《指引》第十六、
                              第二十条
公司股份采取股票形式；公司股份的发行，实行公开、公平、                                        十七条调整《章程》
                              公司股份采取股票形式。
公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。                                            第十九、二十条表述
                              第二十一条
第二十条
                              公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份应当具有 根据《指引》第十六、
公司同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相
                              同等权利。                                十七条调整《章程》
同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价
                                                                   第十九、二十条表述
额。                            公司同次发行的同类别股票，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购
                              的股份，每股应当支付相同价额。
第二十一条                         第二十二条                                根据回购注销实际
公司全部资产等额划分为 4,697,653,638 股，每股面值为 1                                              情况及股东大会授
                                      公司全部资产等额划分为 4,678,336,408 股，每股面值人民币 1 元。
元。                                                                                 权修订
                                      第二十五条
第二十四条
                                                                                    新增
公司的股份均为普通股，同股同权，无其他种类股。
                                      公司已发行的股份数为 4,678,336,408 股，全部为普通股。
                                      第二十六条
                                      公司或公司子公司（包括公司附属企业）不以赠与、垫资、担保、借款等形式，
第二十五条
                                      为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划
公司或公司子公司（包括公司附属企业）不以赠与、垫资、                                                       根据《指引》第二十
                                      的除外。
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人                                                         二条修订
提供任何资助。                               为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决
                                      议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资
                                      助的累计总额不得超过已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体
                              董事的 2/3 以上通过。
第二十六条
                              第二十七条
公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股
                              公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东会作出决议，可
东大会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
                              以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
                              （一）向不特定对象发行股份；
                                                                   根据《指引》第二十
（二）非公开发行股份；
                              （二）向特定对象发行股份；                          三条修订
（三）向现有股东派送红股；
                              （三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
                              （四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
                              （五）法律、行政法规规定以及中国证监会规定的其他方式。
第二十八条
                              第二十九条
公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和
                              公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
本章程的规定，收购本公司的股份：
                              （一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本；
                              （二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
                                                                   根据《指引》第二十
                              （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
                                                                     五条修订
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
                              （四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，
                              份的；
要求公司收购其股份的；
                              （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司
债券；                           （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。当公司
股价低于每股净资产，或者 20 个交易日内股价跌幅累计达
到 30%的，本公司可以进行股份回购。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十九条
                               第三十条
公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
                               公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、行政法规和
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
                                                                    根据《指引》第二十
                               中国证监会认可的其他方式进行。
                                                                      六条修订
（二）要约方式；
                               公司因本章程第二十九条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
（三）中国证监会认可的其他方式。
                               情形收购本公司股份，应当通过公开的集中交易方式进行
公司因本章程第二十八条第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易
方式进行。
第三十条                           第三十一条
公司因本章程第二十八条第（一）项、第（二）项规定的情 公司因本章程第二十九条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份
形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因第（三） 的，应当经股东会决议；公司因本章程第二十九条第（三）项、第（五）项、
项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的， 第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东会
经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。           的授权，经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议。                修改根据《指引》第
                                                                         二十七条修订
公司依照第二十八条规定收购本公司股份后，属于第（一） 公司依照第二十九条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自
项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）   收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个
项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属 月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司
于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计 合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3
持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 1     年内转让或注销。
第三十一条                       第三十二条
                                                                    根据《指引》第二十
                                                                      八条修订
公司的股份可以依法转让。                公司的股份应当依法转让。
第三十二条                       第三十三条
                                                                    根据《指引》第二十
                                                                      九条修订
公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。        公司不接受本公司的股份作为质押的标的。
第三十三条                       第三十四条
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行
让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转 根据《指引》第三十
交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。        让。                                        条修订
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本 公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情
公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公 数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上
司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
年内，不得转让其所持有的本公司股份。
                             有关法律、行政法规及中国证监会对股东转让其所持本公司股份另有规定的，
有关法律、法规及中国证监会对股东所持股份另有锁定期规 从其规定。
定的，股东应遵守相关规定。
第三十五条
                             第三十六条
公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册
                             公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
                                                                       表述优化
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份
                             有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务；持
的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享
                             有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
有同等权利，承担同种义务。
                                                                     根据《指引》第三十
第三十七条                        第三十八条
                                                                       四条修订
公司股东享有下列权利：                 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益 （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
分配；
                            （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参 行使相应的表决权；
加股东大会，并行使相应的表决权；
                            （三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；
（三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；
                            （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或 份；
质押其所持有的股份；
                            （五）查阅、复制本公司章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会 财务会计报告，连续 180 日以上单独或合计持有公司 3%以上股份的股东可以
议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 查阅公司的会计账簿、会计凭证；
                              （六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司
                              （七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股
剩余财产的分配；
                              份；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，
                              （八）法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他权利。
要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他
权利。
第三十八条                         第三十九条
                              股东或者股东委托的会计事务所、律师说事务所等中介机构提出查阅前条所述 根据《指引》第三十
股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公
                              有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的类别以及持   五条修订
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文
                              股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
                             连续 180 日以上单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东要求查阅公司的会
                             计账簿、会计凭证、全资子公司相关材料的，应当向公司提出书面申请并说明
                             目的。
                             第四十一条
第三十九条
                             公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院
                             认定无效。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股
                                                               根据《指引》第三十
                             股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
东有权请求人民法院认定无效。
                                                                      六条修订
                             或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行
                             法院撤销。但是，股东会、董事会会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，
政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权
                             对决议未产生实质影响的除外。
自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
                             董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法院
     提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东
     会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
     人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中
     国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或
     者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信
     息披露义务。
     第四十二条
     有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：
                                          根据《指引》第三十
--
     （一）未召开股东会、董事会会议作出决议；                   七条新增
     （二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
                              （三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的
                              人数或者所持表决权数；
                              （四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规
                              定的人数或者所持表决权数。
第四十条                          第四十三条
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或 审计委员会成员以外的董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法
者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独 规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或者合计持有
                                                                      根据《指引》第三十
或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向   公司 1%以上股份的股东有权书面请求审计委员会向人民法院提起诉讼；审计
                                                                        八条修订
人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政 委员会成员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造
法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面 成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
请求董事会向人民法院提起诉讼。
                              审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉 到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公
讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况   司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的
紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 名义直接向人民法院提起诉讼。
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
                               他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照
向人民法院提起诉讼。
                               前两款的规定向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规
                               公司全资子公司的董事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或者本章
定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
                               程的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损
                               失的，连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以依照
                               《公司法》第一百八十九条前三款规定书面请求全资子公司董事会向人民法院
                               提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
                                                                        根据《证券基金经营
第四十一条                          第四十四条
                                                                        机构董事、监事、高
                                                               级管理人员及从业
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，
                                                                  人员监督管理办法》
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。       股东可以向人民法院提起诉讼。
                                                                  第三十九条修订
董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人出现不符合法 董事、高级管理人员出现不符合法律法规和中国证监会规定的任职条件的，公
律法规和中国证监会规定的任职条件的，公司应当立即停止 司应当立即停止其职权或者免除其职务。
其职权或者免除其职务。
                             董事、高级管理人员及从业人员因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司
董事、监事、高级管理人员及从业人员因涉嫌违法犯罪被行 法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见的，应当及时通知证券基金经营机构；
政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处 相关人员涉嫌重大违法犯罪，或因履职行为被行政机关立案调查或被司法机关
理意见的，应当及时通知证券基金经营机构；相关人员涉嫌 立案侦查的，公司应当暂停其职务。
重大违法犯罪，或因履职行为被行政机关立案调查或被司法
机关立案侦查的，公司应当暂停其职务。
第四十二条                        第四十五条                                根据《指引》第四十
                                                                  条修订
公司股东承担下列义务：                  公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；            （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；        （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；        （三）除法律、法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不 （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的 立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司
利益；                          或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独
                             立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司
（五）公司主要股东、控股股东应当在必要时向公司补充资
                             债务承担连带责任；
本；
                             （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
（六）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第五十一条                         第四十六条
公司应当保持股权结构相对稳定。持有公司首次公开发行前 公司应当保持股权结构相对稳定。股东的持股期限应当符合法律、行政法规和
发行股份及非公开发行股份的股东的持股期限应当符合法     中国证监会的有关规定。                          根据《股权管理规
律、行政法规和中国证监会的有关规定。                                                 定》第二十四条修订
                              公司股东的主要资产为公司股份的，该股东的控股股东、实际控制人对所控制
上述股东的实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与上述 的公司股份应当遵守与公司股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除
股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。      外。
第五十二条                         第四十七条
公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本， 公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有 5%以
变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中   上股份的股东、实际控制人，应当依法报中国证监会批准。             表述优化
国证监会批准。
                              公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的，应当在公司登记机关办
公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的，应当 理变更登记后 5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。公司在
在公司登记机关办理变更登记后 5 个工作日内，向公司住所 证券交易所发生的股权变更不适用本款规定。
地中国证监会派出机构备案。公司在证券交易所发生的股权
变更不适用本款规定。
第五十三条                         第四十八条
公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权锁定 公司股东在股份锁定期内不得质押所持公司股份。股份锁定期满后，公司股东
期满后，公司股东质押所持公司股权的比例不得超过 50%。 质押所持公司股份的比例不得超过 50%。持有公司 5%以下股份的股东不适用
                                                                     根据《股权管理规
                              上述规定。
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，                                          定》第二十五条修订
不得恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第 股东质押所持公司股份的，不得损害其他股东和公司的利益，不得恶意规避股
三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移公司股权的控 权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不
制权。                           得变相转移公司股份的控制权。
                                                                     根据《股权管理规
--                            第四十九条
                                                                     定》第二十七条新增
                           应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股
                           东，不得行使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
                           存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使股东
                           会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
                           第五十条
第四十七条
                           公司董事会办公室是公司股权管理事务的办事机构，组织实施股权管理事务相
公司董事会办公室是公司股权管理事务的办事机构，组织实 关工作。公司董事长是股权管理事务的第一责任人。公司董事会秘书协助董事
                                                                根据《股权管理规
施股权管理事务相关工作。               长工作，是股权管理事务的直接责任人。
                                                                定》第二十七条新增
公司董事长是股权管理事务的第一责任人。公司董事会秘书 发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为
协助董事长工作，是股权管理事务的直接责任人。     的，按照相关规定由股东、公司、股权管理事务责任人及相关人员承担相应责
                           任。
     第五十一条
                                          根据《指引》第四十
--
     公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易
                                            二条新增
     所的规定行使权利、履行义务，维护公司利益。
     第五十二条
     公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
     （一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他
                                          根据《指引》第四十
     股东的合法权益；
--                                          三条新增
     （二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；
     （三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露
     工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有
关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行
为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方
式损害公司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得
以任何方式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程的其
                              他规定。
                              公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本
                              章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。
                              公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东
                              利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
                              第五十三条
                                                                   根据《股权管理规
--
                                                                   定》第二十七条新增
                              公司的主要股东、控股股东应当在必要时向公司补充资本。
                              第五十四条
第四十三条
                                                                   根据《指引》第四十
                              控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支配的公司股票的，应当维持公
持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进
                                                                     四条修订
                              司控制权和生产经营稳定。
行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
                             持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股票进行质押的，应当自
                             该事实发生当日，向公司作出书面报告。
                             第五十五条
                                                                   根据《指引》第四十
                             控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股份的，应当遵守法律、行政法
--
                                                                     五条新增
                             规、中国证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制
                             股份转让作出的承诺。
                             第五十七条
第五十五条
                             股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
                                                                   根据《指引》第四十
                             （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；        六条修改
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
                             （二）审议批准董事会的报告；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有
关董事、监事的报酬事项；              （三）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）审议批准董事会的报告；            （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（四）审议批准监事会的报告；            （五）对发行公司债券作出决议或授权董事会对发行公司债券做出决议；
（五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案；   （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（六）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；   （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；     （八）修改本章程；
（八）对发行公司债券作出决议；           （九）审议公司股权激励计划和员工持股计划；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作 （十）审议批准变更募集资金用途事项；
出决议；
                          （十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
（十）决定聘请或更换为公司审计的会计师事务所；         产 30%的事项；
（十一）修改本章程；                      （十二）审议公司拟与关联人发生的交易金额在 3000 万元以上，且占公司最
                                近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易（公司提供担保、受赠现金资
（十二）审议公司股权激励计划和员工持股计划；
                                产、单纯减免公司义务的债务除外）。
（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
                                （十三）审议公司下列对外担保事项：
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最
近一期经审计总资产 30%的事项；
                                产 50％以后提供的任何担保；
（十五）审议公司拟与关联人发生的交易金额在 3000 万元
以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关
联交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务 3、单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
的债务除外）。
（十六）审议公司下列对外担保事项：                 产 30%的担保；
一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；            产的 50%且绝对金额超过 5000 万元以上的担保；
                                  供融资或者担保。
                                  （十四）审议以下重大交易（购买或出售重大资产、提供担保、受赠现金资产、
                                  单纯减免上市公司义务的债务除外）事项：
近一期经审计总资产 30%的担保；
                                  最近一期经审计总资产的 50%以上；
近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元以上
的担保；                              2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
股东的关联人提供融资或者担保。
（十七）审议以下重大交易（购买或出售重大资产、提供担 对金额超过 500 万元；
保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）事
项：
                                  审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
                                  计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
                                  上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
                                  （十五）审议法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所规定或本章程规
                                  定应当由股东会决定的其他事项。
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500
万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（十八）审议法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易
所规定或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
第五十七条                            第五十九条   根据《指引》第四十
                                                                       九条修改
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会：
临时股东大会：
                               （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（一）董事人数不足 8 人时；
                               （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
                               （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
                               （四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时；
                               （五）审计委员会提议召开时；
（五）监事会提议召开时；
                               （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
                                                                     根据《指引》第五十
第五十九条                          第六十一条
                                                                       一条修改
公司应当聘请律师对股东大会进行现场见证，对以下问题出 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
具法律意见书：
                             （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本
                             （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
章程；
                             （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
                             （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                             第六十二条
第六十一条
                                                                  根据《指引》第五十
                             董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
                                                                    二条修改
要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政
                             经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对
法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不   独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。             程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反
                               馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的
东大会的，应说明理由并公告。                 会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应说明理由并公告。
第六十四条                          第六十五条
监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会。同时向证券交
同时向证券交易所备案。                    易所备案。
                                                                      表述优化
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 审计委员会或召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向证券交易
                               所提交有关证明材料。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公
告时，向证券交易所提交有关证明材料。             在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
第六十八条                          第六十九条
公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司 1%以上股
公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。        份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大    单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提出
会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应   临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充
                                                                       根据《指引》第五十
当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，告知临时提 通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违
                                                                         九条修改
案的内容。                          反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得 除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已
修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。        列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提 股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东会不得进行表决并作出
案，股东大会不得进行表决并作出决议。             决议。
第七十二条
                              第七十三条
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
                                                                根据《指引》第六十
消，股东大会现场会议召开地点不得变更，股东大会通知中 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列明
                                                                  三条修改
列明的提案不应取消。一旦出现延期、变更或取消的情形， 的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至
召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原   少 2 个工作日公告并说明原因。
因。
第七十三条                         第七十四条
                                                                根据《指引》第六十
公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干扰
                                                                  四条修改
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权 股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报
益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 告有关部门查处。
                                                                根据《指引》第六十
第七十五条                         第七十六条
                                                                  六条修改
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出 件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
                             法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席 出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依
其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的， 法出具的书面授权委托书。
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法
出具的书面授权委托书。
第七十六条                        第七十七条
                                                                  根据《指引》六十七
股东应当以书面形式委托代理人。股东出具的委托他人出席 股东应当以书面形式委托代理人。股东出具的委托他人出席股东会的授权委托
                                                                    条修改
股东大会的授权委托书应当载明下列内容：          书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；                 （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）是否具有表决权；                （二）代理人姓名或者名称；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反 （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对
对或弃权票的指示；                  或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；           （四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加 （五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
盖法人单位印章。
第七十八条                      第七十八条
                                                                根据《指引》第六十
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授
                                                                  八条修改
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或 权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或 均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机
构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。法定代表人
可以委托代理人出席会议。
第七十九条
                             第七十九条
出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
                                                                  根据《指引》第六十
                             出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地
                                                                    九条修改
                             名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或
                             人姓名（或单位名称）等事项。
单位名称）等事项。
                                                                  根据《指引》第七十
--                           第八十一条
                                                                    一条新增
                             股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并
                             接受股东的质询。
第八十三条
                             第八十三条
公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表决程序，包括通
                                                                  根据《指引》第七十
结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等 知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会
                                                                    三条新增
内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确 议记录及其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应
具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定， 明确具体。股东会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
股东大会批准。
                             第八十七条
第八十七条
                                                                    表述优化
                             股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。
股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，会议记录应记
载以下内容:                     会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经 （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
理和董事会秘书、其他高级管理人员姓名；
                           （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份 总数的比例；
总数及占公司股份总数的比例；
                           （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
                           （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
                           （六）律师及计票人、监票人姓名；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
                           （七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第九十一条
下列事项由股东大会以普通决议通过：            第九十一条
（一）董事会和监事会的工作报告；             下列事项由股东会以普通决议通过：
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；      （一）董事会的工作报告；
                                                                  根据《指引》第八十
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
                                                                    一条修改
（四）公司年度预算方案、决算方案；            （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（五）公司年度报告；                   （四）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
                             事项。
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决
议通过以外的其他事项。
第九十二条                        第九十二条                                根据《指引》第八十
                                                                  二条修改
下列事项由股东大会以特别决议通过：            下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；             （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散、清算和变更公司形 （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
式；
                             （三）本章程的修改；
（三）本章程的修改；
                             （四）公司在一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保的金额超过公司最
（四）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期 近一期经审计总资产 30%的；
经审计总资产 30%的；
                             （五）股权激励计划；
（五）连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期经审
                             （六）法律、行政法规或者本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公
计总资产 30%的；
                             司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
（六）股权激励计划；
（七）股东大会审议通过的公司管理制度中如规定有关事项
涉及由股东大会特别决议通过的，该事项须经股东大会特别
决议通过；法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
规定或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第九十三条                        第九十三条
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决
                                                                根据《指引》第八十
行使表决权，每一股份享有一票表决权。           权。
                                                                  三条修改
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权
席股东大会有表决权的股份总数。              的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后 的，该超过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不
的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有 计入出席股东会有表决权的股份总数。
表决权的股份总数。
                             公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东 政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以作为可以公开征集
或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资 股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
者保护机构可以作为可以公开征集股东投票权。征集股东投 禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对
票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以 征集投票权提出最低持股比例限制。
有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，
                             征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。         公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，导致公司或
                              者公司股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关
规定，导致公司或者公司股东遭受损失的，应当依法承担赔
偿责任。
第九十六条                         第九十六条
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董事提名的方式和程序为： 根据《指引》第八十
事、监事提名的方式和程序为：                                                      六条修改
                              （一）董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以以提案的方式
（一）董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东   直接向股东会提出董事候选人名单；股东会提名时应当同时提供所提名候选人
可以以提案的方式直接向股东大会提出董事候选人名单；监 的简历和基本情况。
事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以以提
                              （二）公司董事会、单独或合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立董
案的方式直接向股东大会提出非职工监事候选人名单；提名
                              事候选人名单，并提供独立董事候选人的简历和基本情况。
时应当同时提供所提名候选人的简历和基本情况。
                              （三）职工董事由公司职工代表大会通过民主方式选举产生。
（二）公司董事会、监事会、单独或合并持有公司 1%以上
股份的股东可以提出独立董事候选人名单，并提供独立董事 有关法律、法规、中国证监会及证券交易所对董事、独立董事提名有其他规定
候选人的简历和基本情况。                  的，同样适用。
（三）职工监事由公司职工通过民主方式选举产生。
有关法律、法规、中国证监会及证券交易所对董事、独立董
事、监事提名有其他规定的，同样适用。
第一百零八条                        第一百零八条                                根据《指引》第一百
                                                                零六条修改
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事 股东会通过有关董事选举提案的，除股东会决议另有规定外，新任董事自股东
自股东大会审议通过之日起履职。              会审议通过之日起履职。
公司股东大会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当 公司股东会在董事任期届满前免除其职务的，应当说明理由，决议自作出之日
说明理由；被免职的董事、监事有权向股东大会、中国证监 起生效；被免职的董事有权向股东会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
会或者其派出机构陈述意见。                无正当理由，在任期届满前解任董事的，该董事可以要求公司予以赔偿。
第一百一十条
                             第一百一十条
根据《中国共产党章程》规定，经上级党组织批准，设立中
国共产党华安证券股份有限公司委员会（以下简称“公司党 根据《中国共产党章程》规定，《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试
委”）。公司党委贯彻党的二十大精神，落实新时代党的建 行）》等规定，经上级党组织批准，设立中国共产党华安证券股份有限公司委
设总要求，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照 员会（以下简称“公司党委”）。
规定讨论和决定企业重大事项，在完善公司治理中加强党的
领导。各分支机构、子公司相应成立党组织，隶属于公司党
委。
第一百一十一条
公司党委由 9 人组成，设书记 1 人，副书记 2 人，其中专职
                                   第一百一十一条
副书记 1 人。公司党委由党的代表大会选举产生，每届任期
                                                                               根据《中国共产党国
                                   公司党委由党员代表大会选举产生，每届任期 5 年。任期届满应当按期进行换
                                                                               有企业基层组织工
                                   届选举。
（一）党委书记、董事长由一人担任，党员总经理兼任党委
                                                                               作条例（试行）
                                                                                     》第
副书记。
                                   第一百一十二条 公司党委由 5~9 人组成，设书记 1 人，副书记 2 人，其中专    六条修订。
                                   职副书记 1 人。
（二）坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，符合
条件的公司党委领导班子成员可以通过法定程序进入董事
会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合
条件的党员可按照有关规定和程序进入公司党委。
                              第一百一十三条
第一百一十二条
                              公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定公司
公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程
                              重大事项。主要职责是：
序，公司重大经营管理事项必须经党委会研究讨论后，再由
董事会或经理层作出决定。公司党委依据《中国共产党国有 （一）加强公司党的政治建设，坚持和落实中国特色社会主义根本制度、基本 删除原条款并根据
企业基层组织工作条例（试行）》行使相关职责。        制度、重要制度，教育引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、 《安徽省属企业国
                              政治道路上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致；           有控股公司章程参
第一百一十三条
                                                                   考文本》新增
                              （二）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，学习宣传党的理
公司党委议事通过召开党委会的方式，坚持民主集中制原则，
                              论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党组
集体领导、民主集中；个别酝酿、会议决定，实行科学决策、
                              织决议在本公司贯彻落实；
民主决策、依法决策。
                              （三）研究讨论公司重大经营管理事项，支持股东会、董事会和经理层依法行
第一百一十四条                    使职权；
公司党委党的建设工作领导小组是党委抓全面从严治党的议 （四）加强对公司选人用人的领导和把关，抓好公司领导班子建设和干部队伍、
事协调机构，定期听取工作汇报，及时研究解决重大问题。 人才队伍建设；
                           （五）履行公司党风廉政建设主体责任，领导、支持内设纪检组织履行监督执
                           纪问责职责，严明政治纪律和政治规矩，推动全面从严治党向基层延伸；
                           （六）加强基层党组织建设和党员队伍建设，团结带领职工群众积极投身公司
                           改革发展；
                           （七）领导公司思想政治工作、精神文明建设、统一战线工作,领导公司工会、
                           共青团、妇女组织等群团组织；
                           （八）根据工作需要，开展巡察工作，设立巡察机构，原则上按照党组织隶属
关系和干部管理权限，对下一级单位党组织进行巡察监督；
（九）讨论和决定党委职责范围内的其他重要事项。
第一百一十四条
按照有关规定制定重大经营管理事项清单。重大经营管理事项须经党委前置研
究讨论后，再由董事会等按照职权和规定程序作出决定。
第一百一十五条
坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，符合条件的公司党委领导班子
成员可以通过法定程序进入董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件
的党员可按照有关规定和程序进入公司党委。
党委书记、董事长由一人担任，党员总经理兼任党委副书记。
第一百一十五条
公司设立专门的党务工作机构，专职党务工作人员原则上按 第一百一十六条
照不低于职工总数的 1%配备。
                              公司设立专门的党务工作机构，专职党务工作人员原则上按照不低于职工总数
                                                                     优化表述合并条款
第一百一十六条                       的 1%配备；落实党建工作经费，按照企业上年度职工工资总额 1%的比例安
                              排，纳入公司管理费用税前列支。
落实党建工作经费，按照企业上年度职工工资总额 1%的比
例安排，纳入公司管理费用税前列支。
第一百一十八条
                                                                     根据《安徽省属企业
                                                                     国有控股公司章程
公司党委内设纪检监察室履行教育监督执纪问责职责，协助
                              删除
                                                                     参考文本》及公司实
党委推进全面从严治党、加强党风廉政建设和反腐败工作，
                                                                      际情况修改
精准运用监督执纪“四种形态”，坚决惩治和预防腐败。
第一百二十条                        第一百一十八条                                根据《指引》第九十
                                                                       九条修订
有下列情形之一的，不能担任公司的董事：             有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）存在《公司法》第一百四十六条、《证券法》第一百 （一）存在《公司法》第一百七十八条、《证券法》第一百二十四条第二款、
二十四条第二款、第一百二十五条第二款和第三款相关情形 第一百二十五条第二款和第三款相关情形的；
的；
                                （二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、
（二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占 黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治
财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪 权利；
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；
                                （三）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采
（三）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或 取证券市场禁入措施，执行期满未逾 5 年；
者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾 5 年；
                                （四）最近 5 年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从
（四）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的 业资格；
法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤 （五）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营
销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾五年，但能够证明 管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起
本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负 未逾 5 年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照
有个人责任的除外；                  不负有个人责任的除外；
（五）被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协会采取 （六）被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协会采取不适合从事相关业
不适合从事相关业务的纪律处分，期限尚未届满；     务的纪律处分，期限尚未届满；
（六）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关 （七）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形
立案侦查，尚未形成最终处理意见；           成最终处理意见；
（七）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、 （八）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高 期限未满；
级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；
（八）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消 （九）法律、行政法规或部门规章规定的及中国证监会认定的其他情形。
资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，
                              违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期
自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
                              间出现本条情形的，公司应解除其职务。
（九）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公
司中兼职的其他人员；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）法律、行政法规或部门规章规定的及中国证监会认
定的其他情形。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无
效。董事在任职期间出现本条情形的，公司应解除其职务。
第一百二十一条                       第一百一十九条                              根据《指引》第一百
                                                                  条修订
董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。公司任免董事，应 非由职工代表担任的董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解
当按规定报公司住所地中国证监会派出机构备案。董事任期 除其职务。由职工代表担任的董事由公司职工代表大会选举或更换。董事任期
届满，可连选连任。董事在任期届满以前可由股东大会解除 3 年，任期届满可连选连任。公司任免董事，应当按规定报公司住所地中国证
其职务。                         监会派出机构备案。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履 规章和本章程的规定，履行董事职务。
行董事职务。
                             董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代
董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任，但兼任总经理 表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事
总数的 1/2。
     第一百二十条
     董事应当遵守法律、行政法规和本章程规定，对公司负有忠实义务，应当采取
     措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
     董事对公司负有下列忠实义务：
                                          根据《指引》第一百
     （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
--                                        条、第一百零一条修
     （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
                                             订
     （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
     （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会
     决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
     （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董
事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者
本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他
人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
                             董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间
                             接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司
                             订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。
第一百二十三条                      第一百二十一条
董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有勤勉义务，执行职务应当
勉义务：                         为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。
                                                                  根据《指引》第一百
（一）谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公 董事对公司负有下列勤勉义务：
                                                                   零二条修订
司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政
                             （一）谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
                             国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照
（二）公平对待所有股东；                 规定的业务范围；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；            （二）公平对待所有股东；
（四）对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。 （三）及时了解公司业务经营管理状况；
保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、
                              （四）对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。保证公司及时、公
完整；
                              平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；
（五）如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会
                              （五）如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行使职权；
或者监事行使职权；
                              （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉
义务。
第一百二十四条                       第一百二十二条
                                                                    根据实际情况修订
董事连续 2 次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会 董事连续 2 次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履
会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤 行职责，董事会应当建议股东会或职工代表大会予以撤换。
换。
第一百二十五条
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 第一百二十三条
交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。
                              董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，
                                                                根据《指引》第一百
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。如因
                                                                   零四条修订
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部 董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
门规章和本章程规定，履行董事职务。             董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百二十六条                       第一百二十四条
                                                                  根据《指引》第一百
董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续, 董事的书面辞职报告应当明确离职原因、生效日期及未履行完毕的承诺以及其
                                                                   零五条修订
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解 他未尽事宜，对于未履行完毕的公开承诺需以书面形式说明进展及后续安排。
除，在任期结束后的合理期限内仍然有效。          对于离职董事存在未履行承诺或其他未尽事宜，公司可以要求其限期整改或提
                             供补救措施及方案，或通过法律途径追究赔偿责任。
其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直
到该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东
的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公 承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后的合理期限内仍
司的关系在何种情况和条件下结束而定。           然有效。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密
                             成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与
                             离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
                             第一百二十五条
                                                                  根据《指引》第一百
--                           股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
                                                                   零六条修订
                             无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
                             第一百二十六条
                                                                  根据《指引》第一百
                             未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或        零七条修订
                             者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
                             表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
                             第一百二十七条
                             董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存在故意 根据《指引》第一百
--                           或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。                        零八条修订
                             董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司
                             造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百二十九条                      第一百二十八条
                                                                      根据《上市公司独立
                                                                      董事管理办法》第三
公司设独立董事，公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董 公司设独立董事，公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少包括
                                                                        条修订
事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具 一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人
有高级职称或注册会计师资格的人士）。           士）。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程的规定，
事应当按照有关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公
维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 司整体利益，保护中小股东合法权益。
害。
                             独立董事原则上最多在 3 家上市公司或 2 家证券公司兼任独立董事，并确保有
独立董事原则上最多在 3 家上市公司或 2 家证券公司兼任独 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的
职责。
第一百三十条
                             第一百二十九条
独立董事应当具备以下基本条件：                                                       表述优化
                             担任独立董事应当符合以下基本条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司
董事的资格；                       （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）符合法律、行政法规、规范性文件等及本章程规定的 （二）符合法律、行政法规、规范性文件等及本章程规定的独立性要求；
独立性要求；
                             （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和
                             （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经
规则；
                             验；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计
                             （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
或者经济等工作经验；
                             （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
                             定的其他条件。
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务
规则和公司章程规定的其他条件。
                             第一百三十条
第一百三十一条
                             独立董事必须保持独立性，不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他
独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他
                             可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任公司的独立董事：
可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任公司的独
立董事：                         （一）在公司及附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（一）在公司及附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的 根据《指引》第一百
主要社会关系；                      自然人股东及其配偶、父母、子女；                     二十七条修订
（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者 （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名
是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 子女；
女；                           （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往
                             来的人员，或者在有重大业务往来或利益关系的单位及其控股股东、实际控制
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员
                             人任职的人员；
及其配偶、父母、子女；
                             （六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属
                             咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来或利益
                             员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
关系的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
                             要负责人；
（六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
                             （七）最近 12 个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 （八）本章程第一百一十八条中规定的不得担任公司董事的人员；
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
                             （九）最近 3 年在公司及其关联方任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人
责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形 员；
的人员；
                               （十）与公司及关联方的高级管理人员、其他董事、以及其他重要岗位人员存
（八）本章程第一百二十条中规定的不得担任公司董事的人 在利害关系的人员；
员；
                               （十一）在其他证券基金经营机构担任除独立董事以外职务的人员；
（九）最近 3 年在公司及其关联方任职的人员及其直系亲属
                               （十二）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
和主要社会关系人员；
                               规定的不具备独立性的其他人员。
（十）与公司及关联方的高级管理人员、其他董事、监事以
                               独立董事在任职期间出现上述情形或不符合本章程第一百二十九条相关规定
及其他重要岗位人员存在利害关系的人员；
                               时，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，公司董事会知悉该事实发
（十一）在其他证券基金经营机构担任除独立董事以外职务 生后应当立即按规定解除其职务。
的人员；
                               前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公
（十二）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业 司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企
务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。      业。
独立董事在任职期间出现上述情形或不符合本章程第一百二 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会
十九条相关规定时，应当立即停止履职并辞去职务。未提出 应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
辞职的，公司董事会知悉该事实发生后应当立即按规定解除 时披露。
其职务。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属
企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相
关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提
交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行
评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
                       第一百三十一条
                       独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，审
                       慎履行下列职责：
                                                            根据《上市公司独立
                       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
--                                                          董事管理办法》第十
                       （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大
                                                              七条新增
                       利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；
                       （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
                       （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。
第一百三十四条                第一百三十二条                              根据《上市公司独立
                                                                  董事管理办法》第十
独立董事具有以下职权：                  独立董事行使下列特别职权：
                                                                    八条修订
（一）《公司法》《证券法》及其他法律、行政法规、部门 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
规章、规则与公司章程赋予董事的一般职权。
                             （二）向董事会提议召开临时股东会；
（二）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询
                             （三）提议召开董事会会议；
或者核查；
                             （四）依法公开向股东征集股东权利；
（三）向董事会提议召开临时股东大会；
                             （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（四）提议召开董事会会议；
                             （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规定
（五）依法公开向股东征集股东权利；
                             的其他职权。
（六）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意
                             独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同
见；                           意。
（七）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的 独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使的，
其他职权。                        公司将披露具体情况和理由。
独立董事行使前款第二项至第四项所列职权的，应当经全体
独立董事过半数同意。
独立董事行使第二款所列职权的，公司应当及时披露。上述
职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
                             第一百三十三条
                                                              根据《上市公司独立
                             下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
--                                                            董事管理办法》第二
                                                                 十三条新增
                             （一）应当披露的关联交易；
     （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
     （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
     （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
     第一百三十四条
     公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易等事项
     的，由独立董事专门会议事先认可。
                                          根据《上市公司独立
--                                        董事管理办法》第二
     公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第一百三十三条第一款第
                                           十四条新增
     （一）项至第（三）项、第一百三十四条所列事项，应当经独立董事专门会议
     审议。
     独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会议由
                             过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履
                             职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
                             独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录
                             中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
                             公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第一百三十五条
独立董事应按《上市公司独立董事管理办法》相关规定持续
关注董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、
                             删除                                   与前文内容有重复
中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或
者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会
报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公
司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以
向中国证监会和证券交易所报告。
第一百三十六条
独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议
的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并
书面委托其他独立董事代为出席。
                                  与董事相关规定有
                             删除
                                    重复
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他
独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十
日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其
履行职责的情况进行说明。
                          第一百三十五条
                                                                 根据《指引》第一百
                          公司设董事会，对股东会负责。董事会由 11 名董事组成，其中职工董事 1 名，
--                                                                  条修订
                          独立董事不少于 4 名。
                          董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百三十八条                   第一百三十六条
                                                                根据新《公司法》第
董事会行使下列职权：                董事会行使下列职权：                            六十七条、第一百五
                                                                十二条修订；根据
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；   （一）召集股东会，并向股东会报告工作；
                                                                《证券公司治理准
（二）执行股东大会的决议；             （二）执行股东会的决议；                          则》第三十六条增加
（三）决定公司的经营计划和投资方案；           （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；       （四）经股东会授权，可以在 3 年内决定发行不超过已发行股份 50%的股份。
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；       （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
券及上市方案；
                             （七）制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
（七）拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、 形式的方案；
解散及变更公司形式的方案；
                             （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、
                             （九）决定公司内部管理机构和分支机构（包括营业部、分公司、办事处、代
对外捐赠等事项；
                             表处及中国证监会允许的其他形式）的设置；
（九）决定公司内部管理机构和分支机构（包括营业部、分 （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者
公司、办事处、代表处及中国证监会允许的其他形式）的设 解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事
置；                           项；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理 （十一）根据上级主管部门备案或核准后的工资总额，决定公司工资分配及执
的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管 行监督相关事项；
理人员，并决定其业绩考核及薪酬管理事项；
                             （十二）制定公司的基本管理制度；
（十一）根据上级主管部门备案或核准后的工资总额，决定
                             （十三）制订本章程的修改方案；
公司工资分配及执行监督相关事项；
                             （十四）管理公司信息披露事项；
（十二）制定公司的基本管理制度；
                             （十五）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十三）制订本章程的修改方案；
                             （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十四）管理公司信息披露事项；              （十七）决定公司新业务、新产品的开展；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事 （十八）决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，履行下列合规
务所；                          管理职责：审议批准合规管理的基本制度；审议批准年度合规工作报告；决定
                             解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员、决定聘
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
                             任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；建立与合规负责人的直接沟通
（十七）决定公司新业务、新产品的开展；          机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；公司章程规定
                             的其他合规管理职责；
（十八）决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责
任，履行下列合规管理职责：审议批准合规管理的基本制度； （十九）承担全面风险管理的最终责任，履行下列风险管理职责：推进风险文
审议批准年度合规工作报告；决定解聘对发生重大合规风险 化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、
负有主要责任或者领导责任的高级管理人员、决定聘任、解 风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席
聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；建立与合规负责人 风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制；相关法律、行
的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理
中存在的问题；公司章程规定的其他合规管理职责；      政法规、部门规章及其他规范性文件等规定的其他风险管理职责；
（十九）承担全面风险管理的最终责任，履行下列风险管理 （二十）承担洗钱风险管理的最终责任，履行以下职责：确立洗钱风险管理文
职责：推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基 化建设目标；审定洗钱风险管理策略；审批洗钱风险管理的政策和程序；授权
本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风 高级管理人员牵头负责洗钱风险管理；定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重
险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险 大洗钱风险事件及处理情况；相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文
官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制； 件等规定的其他相关职责；
相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等规定的
                             （二十一）审议公司信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，
其他风险管理职责；
                             审议信息技术战略，建立信息技术人力和资金保障方案，评估年度信息技术管
（二十）承担洗钱风险管理的最终责任，履行以下职责：确 理工作的总体效果和效率等相关工作；
立洗钱风险管理文化建设目标；审定洗钱风险管理策略；审
                             （二十二）决定廉洁从业管理目标及总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担
批洗钱风险管理的政策和程序；授权高级管理人员牵头负责
                             责任；规划公司廉洁从业内控管理体系和廉洁从业文化建设体系；审议公司廉
洗钱风险管理；定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗
钱风险事件及处理情况；相关法律、行政法规、部门规章及 洁从业管理制度和年度工作报告；
其他规范性文件等规定的其他相关职责；
                             （二十三）审议批准公司企业文化建设规划，指导和评估公司企业文化建设工
（二十一）审议公司信息技术管理目标，对信息技术管理的 作；
有效性承担责任，审议信息技术战略，建立信息技术人力和
                             （二十四）承担投资者权益保护工作的领导责任，审批投资者权益保护工作的
资金保障方案，评估年度信息技术管理工作的总体效果和效
                             战略和目标、全流程控制制度和管控机制；定期审阅投资者保护工作报告；决
率等相关工作；
                             定其他投资者保护重大事项；
（二十二）决定廉洁从业管理目标及总体要求，对廉洁从业
                             （二十五）董事会应当在股东会年度会议上报告并在年度报告中披露董事的履
管理的有效性承担责任；规划公司廉洁从业内控管理体系和
                             职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
廉洁从业文化建设体系；审议公司廉洁从业管理制度和年度
工作报告。                        （二十六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以及股东会决议授予
                             的其他职权，但《公司法》明确规定由股东会行使的职权不得授权董事会行使。
（二十三）审议批准公司企业文化建设规划，指导和评估公
司企业文化建设工作；
（二十四）承担投资者权益保护工作的领导责任，审批投资
者权益保护工作的战略和目标、全流程控制制度和管控机制；
定期审阅投资者保护工作报告；决定其他投资者保护重大事
项；
（二十五）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以
及股东大会决议授予的其他职权，但《公司法》明确规定由
股东大会行使的职权不得授权董事会行使。
第一百四十二条
                               第一百四十条
                                            根据《指引》第一
董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数
                               董事长行使下列职权：   百一十四条修订
选举产生。董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；            （一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；                （二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）公司法定代表人职权；                    （三）公司法定代表人职权；
（四）董事会授予的其他职权。                   （四）董事会授予的其他职权。
第一百四十五条                          第一百四十三条
                                                                               根据《指引》第一百
代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事、审计委员
                                                                                一十七条修订
董事、监事会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议 10 日内，召集和主
接到提议 10 日内，召集和主持董事会会议。           持董事会会议。
第一百四十九条                          第一百四十七条
                                                                               根据《指引》第一百
                                                                                二十条修订
董事与董事会会议决议事项有关联关系的，关联董事应当回 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联关系的，该董事应当
避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 及时向董事会书面报告。有关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决 其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举
议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董 行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
事人数不足 3 人的，该事项应提交股东大会审议。     联董事人数不足 3 人的，应当将该事项提交股东会审议。
第一百五十条
                             第一百四十八条
董事会会议应当采取现场、视频或电话会议举行。由于情况
                             董事会会议应当采取现场、视频或电话会议举行。由于情况紧急或者不可抗力
紧急或者不可抗力等特殊原因确须以通讯表决方式召开董事
                             等特殊原因确须以通讯表决方式召开董事会的，董事应亲自签署表决结果，并
会的，董事应亲自签署表决结果，并以专人送达或特快专递                                        根据《指引》第一百
                             以电子通信、专人送达或特快专递等方式送达会议通知指定的联系人。董事未
方式送交会议通知指定的联系人，或以传真方式（传真件有                                         二十二条修订
                             在会议通知指定的期间内递交表决结果的，视为弃权。
效）将表决结果发送至会议通知指定的传真。董事未在会议
通知指定的期间内递交表决结果的，视为弃权。        董事会采用书面表决方式作出决议。董事会临时会议在保障董事充分表达意见
                             的前提下，可以用举手或其他方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事会采用书面表决方式作出决议。董事会临时会议在保障
董事充分表达意见的前提下，可以用举手或其他方式进行并
作出决议，并由参会董事签字。
第一百五十一条
                                        调整至第一百三十
董事会应当在股东大会年度会议上报告并在年度报告中披露
                              删除
                                          八条
董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、
投票表决等情况。
第一百五十五条
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。
                                        与一百二十九条表
                              删除
董事会决议违反法律、法规或者本章程，致使公司遭受损失
                                          述有重复
的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时
曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百五十六条                       第一百五十二条     表述优化
董事会设立战略与可持续发展、风险控制、审计、薪酬与考 董事会设立战略与可持续发展委员、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与考
核、提名等专业委员会。各委员会成员由不少于 3 名董事组 核委员会、提名委员会。各委员会成员由不少于 3 名董事组成，由董事会根据
成，由董事会根据情况决定。其中审计委员会、提名委员会、 情况决定。其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当
薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人。审 占多数并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士，且审计委员
计委员会的召集人应当为会计专业人士，且审计委员会成员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。
应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。
第一百五十七条
                                第一百五十三条
                                                                    根据《上海证券交易
战略与可持续发展委员会的主要职责是：
                                                                    所上市公司自律监
                                战略与可持续发展委员会的主要职责是：
                                                                    管指引第 14 号——
（一）对公司长期发展战略规划，以及 ESG 理念、规划、目
                                （一）对公司长期发展战略规划，以及可持续发展和环境、社会及治理（ESG）
                                                                    可持续发展报告（试
标等 ESG 相关事宜进行研究并提出建议；
                                相关事宜进行研究、审阅报告并提出建议；
                                                                    行）》第三条修订
（二）对本章程规定的须经董事会批准的重大融资方案进行
研究并提出建议；                      （二）对本章程规定的须经董事会批准的重大融资方案进行研究并提出建议；
（三）对本章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产 （三）对本章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究
经营项目进行研究并提出建议；                并提出建议；
（四）审阅公司年度《环境、社会及公司治理报告》及重大 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
ESG 实质性议题的管理进展，并向董事会汇报；
                              （五）对以上事项实施情况进行检查；
（五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
                              （六）董事会授权的其他事项。
（六）对以上事项实施情况进行检查；
（七）董事会授权的其他事项。
第一百五十九条                       第一百五十五条
                                                                     根据《指引》第一百
                                                                     三十四、一百三十
上市公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披     审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会成员为 3 名，为
露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当 不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专 五、一百三十六条修
经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：   业人士担任召集人。                              订
（一）监督及评估内部审计与外部审计工作，负责内部审计 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内
与外部审计的协调；审核并披露财务会计报告及定期报告中 部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
的财务信息、内部控制评价报告；
                            （一）监督及评估内部审计与外部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所； 审核并披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；         （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
变更或者重大会计差错更正；
                            （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的 差错更正；
及董事会授权的其他事项。                  （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的及董事会授权的其
                              他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，
或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会
会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
                              第一百五十六条
                              审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为
                              有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有 2/3 以上成员出席方可举
                                                                      根据《指引》第一百
--                            行。
                                                                       三十六条新增
                              审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。
                              审计委员会决议的表决，应当一人一票。
                             审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在
                             会议记录上签名。
                             审计委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百六十条                       第一百五十七条
                             薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、
薪酬与考核委员会的主要职责是：
                             审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等
（一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提
                             薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：              根据《指引》第一百
出建议；
                                                                   三十九条修订
（二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； （一）董事、高级管理人员的薪酬；
（三）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对
                             （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使
象获授权益、行使权益条件成就；
                             权益条件的成就；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的
及董事会授权的其他事项。                 （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
                             （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
                             董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决
                             议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百六十一条 提名委员会的主要职责是：
                             第一百五十八条
（一）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建
                             提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管
议；
                             理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（二）对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、                                     根据《指引》第一百
审核；                                                               三十八条修订
                             （一）提名或者任免董事；
（三）对董事候选人提名或任免及高级管理人员的聘任或解
聘向董事会提出建议；
                             （二）聘任或者解聘高级管理人员；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的
其他事项。                          （三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
                               董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记
                               载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百七十条
                               第一百六十三条
公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘；公司设副总经理
若干名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
                                                                    根据《指引》第一百
总经理或者其他高级管理人员。
                               公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、董事会秘书、首席风险官、首    四十条修订
公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、董事会秘书、 席信息官以及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员为公司高级管理人
首席风险官、首席信息官以及董事会决议确认为高级管理人 员。
员的其他人员为公司高级管理人员。
第一百七十一条                        第一百六十四条                              根据《指引》第一百
                                                                 四十一条、
                                                                     《证券基
本章程关于董事任职基本条件及不得担任董事的情形以及关 本章程关于董事任职基本条件及不得担任董事的情形、离职管理的规定以及关
                                                                 金经营机构董事、监
于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理 于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
                                                                 事、高级管理人员及
人员。
                               拟任公司高级管理人员，应当符合中国证监会关于证券基金经营机构高级管理 从业人员监督管理
拟任公司高级管理人员，除了应当符合证券基金从业人员条 人员的任职条件及有关政策法规的要求。公司任免高级管理人员，应当按规定 办法》第三条修订
件外，还应曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不 报公司住所地中国证监会派出机构备案。
少于 2 年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于
负责人、信息技术负责人的，还应当符合中国证监会规定的
其他条件。
公司任免高级管理人员，应当按规定报公司住所地中国证监
会派出机构备案。
第一百七十三条
                             第一百六十五条
公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行
                             公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证
政法规或者中国证监会另有规定的除外。
                             监会另有规定的除外。                           根据《证券基金经营
                                                                  机构董事、监事、高
公司高级管理人员在控股股东单位不得担任除董事、监事以
                             公司高级管理人员在控股股东单位不得担任除董事以外的其他行政职务。
                                                                  级管理人员及从业
外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任公司董事、
                             高级管理人员最多可以在公司参股的 2 家公司兼任董事，但不得在上述公司兼 人员监督管理办法》
监事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。
                             任董事以外的职责。                            第三十二条修订
高级管理人员最多可以在公司参股的二家公司兼任董事、监
                             公司高级管理人员在公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵
事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职责。上述公
                             守中国证监会有关规定。
司不包括公司全资或控股子公司。
                                                                  将原有条款第一百
第一百七十六条                      第一百六十八条
                                                                  八十四条合并至此
                                                                 条款中
总经理对董事会负责，行使下列职权：          总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并 （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
向董事会报告工作；
                           （二）组织实施公司年度计划和投资方案；
（二）组织实施公司年度计划和投资方案；
                           （三）拟定公司内部管理机构设置方案；
（三）拟定公司内部管理机构设置方案；
                           （四）拟定公司的基本管理制度；
（四）拟定公司的基本管理制度；
                           （五）制定公司的具体规章；
（五）制定公司的具体规章；
                           （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人、首
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、 席风险官等高级管理人员；
合规负责人、首席风险官等高级管理人员；
                           （七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的 （八）落实公司党委、董事会企业文化建设工作要求，具体开展企业文化建设
管理人员；                        工作；
（八）落实公司党委、董事会企业文化建设工作要求，具体 （九）落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任；
开展企业文化建设工作；
                             （十）落实公司董事会关于投资者权益保护工作的战略及目标，定期向董事会
（九）落实公司董事会关于投资者权益保护工作的战略及目 报告投资者保护工作总结；
标，定期向董事会报告投资者保护工作总结。
                             （十一）公司章程或董事会授予的其他职权。
（十）公司章程或董事会授予的其他职权。
                             总经理行使职权时，不得变更股东会和董事会的决议或超越授权范围。
总经理行使职权时，不得变更股东大会和董事会的决议或超
                             总经理列席董事会会议。
越授权范围。
总经理列席董事会会议。
第一百七十八条
                                                                  调整至第八章 职工
总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、
                             删除                                   民主管理与劳动人
劳动保险、解聘公司职工等涉及职工切身利益的制度时，应
                                                                    事制度
当事先听取工会或职代会的意见。
第一百八十条                       第一百七十一条
                                                                  根据《指引》第一百
总经理可以在任期届满前提出辞职，辞职的具体程序和办法 总经理可以在任期届满前提出辞职，辞职的具体程序和办法由总经理与公司之
                                                                   四十七条修订
由总经理与公司之间的聘任合同规定。            间的劳动合同规定。
第一百八十一条                      第一百七十二条
                                                                  将原有第一百八十
公司设合规总监（合规负责人）1 名，为公司高级管理人员， 公司设合规总监（合规负责人）岗位，为公司高级管理人员，全面负责公司的
                                                                  二条合并至此条款
全面负责公司的合规管理工作，对公司经营管理行为的合法 合规管理工作，对公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查。合
合规性进行审查、监督和检查。合规总监由公司董事会聘任 规总监由公司董事会聘任和解聘，并按规定报公司住所地中国证监会派出机构
和解聘，并按规定报公司住所地中国证监会派出机构备案。 备案。合规总监应具备中国证监会规定的任职资格条件。
合规总监应具备中国证监会规定的任职资格条件。
                          公司应当保障合规总监的独立性，并为合规总监履行职责提供必要的人力、物
                          力、财力和技术支持。合规总监有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，
                          调阅相关文件资料，获取必要信息，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
                          第一百七十三条
                          公司设立首席风险官岗位，为公司风控负责人，负责组织和实施公司全面风险
                          管理工作，定期或不定期向董事会和经理层报告公司风险管理状况以及重大风 根据《证券公司全面
--                        险事项，并接受监管部门和自律组织关于风险管理工作的检查和问询。      风险管理规范》第十
                                                                 条新增
                          首席风险官应当具备中国证监会及中国证券业协会规定的资质条件要求，不得
                          兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。首席风险官由董事会决定聘
                          任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。首席风险官的任职资格应当符合
                               监管规定，具体职责、任免条件和程序等，由公司董事会依据相关法律、法规、
                               规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，在其制定的全面风险管理制度
                               中予以规定。
第一百八十三条
                               第一百七十四条
公司设首席信息官 1 名，为公司高级管理人员，全面负责信
                               公司设首席信息官岗位，为公司高级管理人员，全面负责信息技术管理工作。
息技术管理工作。首席信息官应具备信息技术专业背景、任
                               首席信息官应具备信息技术专业背景、任职经历、履职能力，由公司董事会按
职经历、履职能力，由公司董事会按照相关法律法规及监管
                               照相关法律法规及监管规定的要求聘任。
规定的要求聘任。
                               第一百七十五条
                                                                    根据《指引》第一百
--                             公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司
                                                                     四十九条新增
                               股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
     董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
     第一百七十六条
     高级管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；高级
                                          根据《指引》第一百
--   管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
                                           五十条新增
     高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
     给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
     第一百七十七条
     公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。     根据《指引》第一百
--
                                           五十一条新增
     公司高级管理人员因未能忠实履行职务或者违背诚信义务，给公司和社会公众
     股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
     第八章 职工民主管理与劳动人事制度                      新增章节
第一百七十八条
公司依照法律规定，健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度，推进司
务公开、业务公开，落实职工群众知情权、参与权、表达权、监督权。重大决
策要听取职工意见，涉及职工切身利益的重大问题须经过职工代表大会或者职
工大会审议。坚持和完善职工董事制度，保证职工代表有序参与公司治理的权
利。
第一百七十九条
公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会，开展工会活动，维护职工
合法权益。公司应当为工会提供必要的活动条件。
第一百八十条
公司应当遵守国家有关劳动保护和安全生产的法律、行政法规，执行国家有关
                           政策，保障劳动者的合法权益。依照国家有关劳动人事的法律、行政法规和政
                           策，根据生产经营需要，制定劳动、人事和工资制度。结合公司实际，建立员
                           工公开招聘、管理人员选聘竞聘、末等调整和不胜任退出等符合市场化要求的
                           选人用人机制。同时，建立具有市场竞争力的关键核心人才薪酬分配制度，优
                           化、用好中长期激励政策。
                                                                 根据新《公司法》及
第八章 监事会                    删除                                    《指引》相关规定删
                                                                    除
第二百零九条                     第一百八十三条
                                                                 根据《指引》第一百
公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。公司的资产， 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资金，不以任何个人名义
                                                                  五十四条修订
不得以任何个人名义开立账户存储。           开立账户存储。
第二百一十条                     第一百八十四条                               根据《指引》第一百
                                                                   五十五条修订
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以 法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
上的，可以不再提取。
                             公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
                             公司从每年的税后利润中提取一般风险准备金，用于弥补损失；公司从每年的
公司从每年的税后利润中提取一般风险准备金，用于弥补损 业务收入中提取交易风险准备金，用于弥补证券经营的损失。公司从税后利润
失；公司从每年的业务收入中提取交易风险准备金，用于弥 中提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，经股东会决议，还
补证券经营的损失。公司从税后利润中提取法定公积金、一 可以从税后利润中提取任意公积金。
般风险准备金、交易风险准备金后，经股东大会决议，还可
                             公司弥补亏损和提取公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后所余税后利
以从税后利润中提取任意公积金。
                             润，按照股东持有的股份比例分配。
公司弥补亏损和提取公积金、一般风险准备金、交易风险准
备金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。      股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退
                              还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金、
                              赔偿责任。
一般风险准备金、交易风险准备金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。           公司持有的公司股份不参与分配利润。
公司持有的公司股份不参与分配利润。
第二百一十一条
                              第一百八十五条
公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
                              公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司注册
者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司                                         根据《指引》第一百
                              资本。
的亏损。                                                                五十八条修订
                              公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可以
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金应不少于转增
                              按照规定使用资本公积金。
前公司注册资本的 25%。
                             法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金应不少于转增前公司注
                             册资本的 25%。
                             第一百八十六条
第二百一十二条
                                                                   根据《指引》第一百
                             股东会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年度股东会审议通过的
股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
                                                                    五十七条修订
                             下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在股东会 2 个月内完成股利
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
                             （或股份）的派发事项。
第二百一十四条                      第一百八十八条
公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责权限、人员配备、根据《指引》第一百
支和经济活动进行内部审计监督。              经费保障、审计结果运用和责任追究等。                     五十九条修订
                             公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。
--                           第一百八十九条                               根据《指引》第一百
                                           六十条修订
     公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进
     行监督检查。
     第一百九十条
                                          根据《指引》第一百
     内部审计机构向董事会负责。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内
--
                                           六十一条修订
     部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审
     计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。
     第一百九十一条
                                          根据《指引》第一百
--
                                           六十二条修订
     公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。
     第一百九十二条
                                          根据《指引》第一百
--
     公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具
                                           六十二条修订
     年度内部控制评价报告。
                             第一百九十三条
                                                                  根据《指引》第一百
--
                             审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进行沟通时，内部
                                                                   六十三条修订
                             审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。
                             第一百九十四条
                                                                  根据《指引》第一百
--
                                                                   六十四条修订
                             审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第二百一十五条
                             --                                      删除
公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后
实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任                第三节 会计师事务所的聘任                          未修改
第二百一十六条                      第一百九十五条
                                                                  根据《指引》第一百
                                                                   六十五条修订
公司聘用会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证
他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。       及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第二百一十七条
                               第一百九十六条
                                                                    根据《指引》第一百
公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行审
                               公司聘用、解聘会计师事务所，由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委
                                                                     六十六条修订
计，由董事会提请股东大会决定，董事会不得在股东大会决
                               任会计师事务所。
定前委任会计师事务所。
                               第一百九十九条
第二百二十条
                               公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应提前 10 天事先通知会计师事务所，根据《指引》第一百
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应提前 10 天事先
                               公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。     六十九条修订
通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行
表决时，允许会计师事务所陈述意见。
                               会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
                                                                    根据《指引》第一百
第二百二十七条                        第二百零六条
                                                                     七十八条修订
公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。            公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解 立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
散。
                               公司合并支付的价款不超过本公司净资产 10%的，可以不经股东会决议。
                               公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第二百二十八条                        第二百零七条
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公
                                                                        根据《指引》第一百
表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通   司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指定媒体
                                                                         七十九条修订
知债权人，并于 30 日内在指定媒体上公告。         上或者国家企业信用信息公示系统公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公   债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的   可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
担保。
第二百三十条                         第二百零九条
公司分立，其财产作相应的分割。                公司分立，其财产作相应的分割。
                                                                         根据《指引》第一百
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起             八十一条修订
出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指定 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指定媒体上或者国家企业信用信息公示系
媒体上公告。                         统公告。
第二百三十二条                        第二百一十一条
公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。                  根据《指引》第一百
                                                                          八十三条修订
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权   公司自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指
人，并于 30 日内在指定媒体上公告。债权人自接到通知书   定媒体上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起 3
之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有 0 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者
权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。           提供相应的担保。
公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。        公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，
                              法律或者本章程另有规定的除外。
                              第二百一十二条
                              公司依照本章程第一百八十四条的规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注
                              册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免
                                                                        根据《指引》第一百
                              除股东缴纳出资或者股款的义务。
--
                                                                         八十三条修订
                              依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第二百一十五条第二款的规定，
                              但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起 30 日内在指定媒体上或者国家
                              企业信用信息公示系统公告。
             公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达
             到公司注册资本 50%前，不得分配利润。
             第二百一十三条
                                                根据《指引》第一百
             违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，
--
                                                   八十五条修订
             减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、
             高级管理人员应当承担赔偿责任。
             第二百一十四条
                                                  根据《指引》第一百
--
             公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另有规定或
                                                   八十六条修订
             者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
第二百三十四条      第二百一十六条
                                                  根据《指引》第一百
公司因下列原因解散：   公司因下列原因解散：                            八十八条修订
（一）本章程规定的解散事由出现；          （一）本章程规定的解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；              （二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；         （三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；   （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）人民法院依据《公司法》相关规定解散公司。   （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
                          过其他途径不能解决的，持有公司 10%以上表决权的股东，可以请求人民法
                          院解散公司。
                          公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过国家企业信用
                          信息公示系统予以公示。
第二百三十六条                   第二百一十八条                                根据《指引》第一百
                                                                         九十条修订
公司非因合并或者分立需要解散的，应当在解散事由出现之 公司非因合并或者分立需要解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立
日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股   清算组，开始清算。清算组由董事或者股东会确定的人员组成。逾期不成立清
东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债 算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清
权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 算。
                               清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
                               偿责任。
第二百三十八条                        第二百二十条
清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在指定媒体上或
                                                                    根据《指引》第一百
在指定媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日   者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，
                                                                     九十二条修订
内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报   未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
其债权。
                               债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材 债权进行登记。
料。清算组应当对债权进行登记。
                             在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百四十条
                             第二百二十二条
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
                             清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告                                        根据《指引》第一百
                             偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
破产。                                                                九十四条修订
                             公司经人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移
                             的破产管理人。
交给人民法院。
第二百四十一条                      第二百二十三条
公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民法院确认，并
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记， 报送公司登记机关，申请注销公司登记。
公告公司终止。
第二百四十二条
                             第二百二十四条
清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
                             清算组成员清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。               根据《指引》第一百
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得
                                                                   九十六条修订
侵占公司财产。
                             清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因故
                             意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失
的，应当承担赔偿责任。
                                                                  根据《指引》第二百
第二百四十六条                      第二百二十八条
                                                                  条修订（公司章程修
董事会依照股东大会修改章程的决议修改本章程。       董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
                                                                  订需报省国资委审
                                                                      批）
第二百四十八条                     第二百三十条
释义                          释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或者
上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股 持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对
份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的 股东会的决议产生重大影响的股东。                        根据《指引》第二百
股东。                                                                 零二条修订
                            （二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关 司行为的自然人、法人或者其他组织。
系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
                            （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与其
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、 直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关 系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百四十九条
                              第二百三十一条
                                                                根据《指引》第二百
董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
                                                                    零三条修订
                              董事会可依照章程的规定，制定章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵触。
章程的规定相抵触。
注：
的仅涉及到非实质性修订的内容不在本修订对照表中逐一列
示，例如标点符号调整、数字表述形式由汉字统一调整为阿
拉伯数字等:
东会”、仅因公司拟取消监事会而刪去“监事”或“监事会”
相关内容的条款等已在本修订对照表中说明全文将统一进行
调整、不再一一列明的条款，该等内容的其他剩余修订在本
修订对照表中不逐一列示。
   附件 2
                        《华安证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表
                  原条款                               修订条款                  修订依据
                   -                根据新《公司法》及《上市公司章程指引》等相关法律法规的新表述，将本
                                    制度中有关股东大会的表述全部变更为股东会；并删除有关监事会内容，相         -
                                    关职权由审计委员会行使。
第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为， 第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为，
保证股东大会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公   保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、中国证   和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司股东会规则》等有
监会相关规定等有关法律、行政法规、规章和《华安证券股份有限公司章程》 关法律、法规、规范性文件和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称《公
（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际，制定本规则。        司章程》），结合公司实际，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应当
相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实   严格按照法律、行政法规、规章、《上市公司股东会规则》以及《公司章程》
履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股   的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实
东大会正常召开和依法行使职权。                     履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东
                                    会正常召开和依法行使职权。
  第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：           第四条 股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下
  （一）决定公司的经营方针和投资计划；                列职权：
  （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监     （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； 根据《章程指引》
事的报酬事项；                               （二）审议批准董事会的报告；                     第四十六条、《章
  （三）审议批准董事会的报告；                      （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；           程》第五十七条修
  （四）审议批准监事会的报告；                      （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；              订。
  （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；            （五）对发行公司债券作出决议，并可以授权董事会对发行公司债券作
  （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；          出决议；
  （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；                    （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
  （八）对发行公司债券作出决议；                          （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
  （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；           （八）修改《公司章程》；
  （十）决定聘请或更换为公司审计的会计师事务所；                  （九）审议公司股权激励计划和员工持股计划；
  （十一）修改《公司章程》；
  （十二）审议公司股权激励计划；                          （十）......
  ......                                   （十五）审议法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所规定、
  （十八）审议法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所规定、 不时修订并有效的《公司章程》以及股东会通过的相关管理制度中规定应当
不时修订并有效的《公司章程》以及股东会通过的相关管理制度中规定应当 由股东会决定的其他事项。
由股东会决定的其他事项。
  第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时       第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
股东会：                                    股东会：
  （一）董事人数不足 8 人时；                          （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的
                                                                                根据《章程指引》
  （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；             2/3 时；
                                                                                第四十九条、《章
  （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；             （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
                                                                                程》第五十九条修
  （四）董事会认为必要时；                             （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
                                                                                订
  （五）监事会提议召开时；                             （四）董事会认为必要时；
  （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。           （五）审计委员会提议召开时；
                                           （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
                                                                                根据《章程指引》
  第九条 股东会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集股东
                                                                                第五十二条、《章
会会议职责的，监事会应当及时召集和主持，监事会不召集和主持的，连续          第九条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
                                                                                程》第六十二条修
                                                                                订。
                                          第十条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临
  第十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召
                                        时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、 根据《章程指引》
开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
                                        行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召 第五十二条、《章
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
                                        开临时股东会的书面反馈意见。                         程》第六十二条修
  董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召
                                          董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召 订。
开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应说明理由并公告。
                                        开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应说明理由并公告。
  第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式        第十一条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议
收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。      后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。        根据《章程指引》
  董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召       董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召 第五十三条、《章
开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。           开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。       程》第六十三条修
  董事会不同意召开临时股东会，
               或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，      董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的， 订。
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集 视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行
和主持。                                    召集和主持。
  第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求      第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东向董事会请求召开
召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召 规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时
开临时股东会的书面反馈意见。                          股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出       董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出 根据《章程指引》
召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。        召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。       第五十四条、《章
  董事会不同意召开临时股东会，
               或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，      董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 程》第六十四条修
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东向审计委员会提议召开临时股东 订。
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。                     会，应当以书面形式向审计委员会提出请求。
  监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的       审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。              会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
  监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股         审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集
东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召 和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可
集和主持。                                    以自行召集和主持。
  第十三条 监事会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同         第十三条 审计委员会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事
                                                                                  根据《章程指引》
时向公司住所地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。              会。同时向证券交易所备案。
                                                                                  第五十五条、《章
  在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。              审计委员会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，
                                                                                  程》第六十五条修
  召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向公司所在地中国 向证券交易所提交有关证明材料。
                                                                                  订。
证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。                   在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
                                                                                  根据《章程指引》
  第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应         第十四条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘
                                                                                  第五十六条、《章
予配合，董事会应当提供股权登记日的股东名册。会议所必需的费用由公司 书应予配合，董事会将提供股权登记日的股东名册。会议所必需的费用由公
                                                                                  程》第六十六、第
承担。                                      司承担。
                                                                                  六十七条修订。
  第十六条 公司召开股东会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司         第十六条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有
                                                                                  根据《章程指引》
  单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提     单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提
                                                                                  第五十九条、《章
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会
                                                                                  程》第六十九条修
补充通知，告知临时提案的内容。                          补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时
                                                                                  订。
  除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通 提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围
知中已列明的提案或增加新的提案。                         的除外。
                                         除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通
                                       知中已列明的提案或增加新的提案。
  第十八条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股     第十八条 召集人应于年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。       临时股东会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
                                                                                 优化表述
  股东大会通知或补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，        股东会通知或补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。         及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
                                         第十九条 股东会的通知包括以下内容：
                                         （一）会议的时间、地点和会议期限；
  第十九条 股东会的通知包括以下内容：                     （二）提交会议审议的事项和提案；
  （一）会议的时间、地点和会议期限；                      （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委 根据新《公司法》
  （二）提交会议审议的事项和提案；                     托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；             第一百一十八条、
  （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委        （四）有权出席股东会股东的股权登记日；                     《章程》第七十一
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；            （五）会务常设联系人姓名，电话号码；                      条修订
  （四）有权出席股东会股东的股权登记日；                    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
  （五）会务常设联系人姓名，电话号码。                     股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一
                                       日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早
                                       于现场股东会结束当日下午 3:00。
                                                                              根据新《公司法》
                                                                                     、
  删除第二十条、第三十二条、第三十五条、第三十六条、第四十四条、
                                                                              《章程指引》《公
第四十六条至第四十九条、第五十二条、第五十八条有关“监事会”、
                              “监事”
                                                                              司章程》相关规定
的相关内容
                                                                              修订
  第二十一条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，
                                            第二十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取 根据《指引》第六
股东会现场会议召开地点不得变更，股东会通知中列明的提案不应取消。一
                                          消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召 十三条、《章程》
旦出现延期、变更或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作
                                          集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。        第七十三条修订
日公告并说明原因。
  第二十二条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议召集人确
定的其他地点。股东大会应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方
式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参会。公司应当保证股东
大会合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给予每个提案合
理的讨论时间。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲           第二十二条 本公司召开股东会的地点为公司住所地或会议召集人确定
自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席并在授权范围内行 的其他地点。股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、
                                                                              优化表述
使表决权。                                     行政法规、中国证监会或者《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的
  公司股东大会应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时 网络和其他方式为股东提供便利。股东会应当给予每个提案合理的讨论时间。
间以及表决程序。
  股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开
前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间
不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
     第二十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会     第二十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应 正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取
采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。                    措施加以制止并及时报告有关部门查处。
                                          第二十五条 委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东
                                        授权委托书。
                                          法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
                                                                             条目调整新增
                                        代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有
                                        效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法
                                        定代表人依法出具的书面授权委托书。
     第二十五条 股东应当以书面形式委托代理人。股东出具的委托他人出席     第二十六条 股东应当以书面形式委托代理人。股东出具的委托他人出席
股东会的授权委托书应当载明下列内容：                      股东会的授权委托书应当载明下列内容：
     （一）代理人的姓名；                           （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
                                                                             根据《指引》第六
     （二）是否具有表决权；                          （二）代理人姓名或者名称；
                                                                             十七条修订、《章
     （三）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的      （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、
                                                                             程》第七十七条修
指示；                                     反对或者弃权票的指示等；
                                                                             订
     （四）委托书签发日期和有效期限；                     （四）委托书签发日期和有效期限；
     （五）委托人签名（或盖章）
                 。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印      （五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位
章。                                      印章。
     第二十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可     根据《指引》第六十七条规定，授权委托书应当载明股东的具体指示， 根据《指引》第六
以按自己的意思表决。                              此条删除，后文条目一并调整。                       十七条修订
     第二十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，        第二十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
                                                                             根据《指引》第六
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地 授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，
                                                                             十八条、《章程》
方。                                      和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
                                                                             第七十八条修订
     委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权 方。
的人作为代表出席公司的股东会。法定代表人可以委托代理人出席会议。
     第二十八条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有
效身份证件、股东授权委托书。
                                                                             条目调整至第二
     法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法人      删除
                                                                             十五条
股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表
人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法
人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
     第二十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表        第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
                                                                             根据《指引》第六
有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。             明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的
                                                                             十八条、《章程》
     召集人和公司聘请的律师应当依据公司股东名册共同对股东资格的合法 股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
                                                                             第七十九条修订
性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会
议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
之前，会议登记应当终止。
                                      第二十九条 召集人和公司聘请的律师应当依据公司股东名册共同对股
                                    东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的 条目调整，由原第
                                    股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 二十九条拆分
                                    权的股份总数之前，会议登记应当终止。
                                      第三十条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理 根据《指引》第七
 第三十条 股东会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
                                    人员应当列席并接受股东的质询。                      十一条、《章程》
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
                                                                         第八十一条修订
 第三十一条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务      第三十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。               时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。                 根据新《公司法》
 监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职      审计委员会自行召集的股东大会，由审计委员会主任委员主持。审计委 第六十三条、《指
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。        员会主任委员不能履行职务或不履行职务时，由过半数审计委员会主委员共 引》第七十二条、
 股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。             同推举的一名委员主持。                          《章程》第八十二
 召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经      股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。            条修订
现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主     召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
持人，继续开会。                            经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任
                                    会议主持人，继续开会。
 第三十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，会议记录应记
                                      第三十五条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责，会议记录应记载
载以下内容：
                                    以下内容：
 （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
                                      （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
 （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和董事会
                                      （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
秘书、其他高级管理人员姓名；
                                      （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
 （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公                                         优化表述
                                    司股份总数的比例；
司股份总数的比例；
                                      （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
 （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
                                      （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
                                      （六）律师及计票人、监票人姓名；
 （六）律师及计票人、监票人姓名；
                                      （七）
                                        《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
 （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
 第三十九条 下列事项由股东会以普通决议通过：
 （一）董事会和监事会的工作报告；                     第三十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
 （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；              （一）董事会的工作报告；
 （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；            （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；            根据《指引》第八
 （四）公司年度预算方案、决算方案；                    （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；              十一条修订
 （五）公司年度报告；                           （四）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通
 （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通 过以外的其他事项。
过以外的其他事项。
   第四十条 下列事项由股东会以特别决议通过：
   （一）公司增加或者减少注册资本；
   （二）公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式；             第四十条 下列事项由股东会以特别决议通过：
   （三）《公司章程》的修改；                         （一）公司增加或者减少注册资本；
   （四）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资       （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
产 30%的；                                  （三）
                                           《公司章程》的修改；                        根据《指引》第八
   （五）连续 12 个月内累计担保金额超过公司最近一期经审计总资产的     （四）公司在一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保的金额超过 十二条、《章程》
   （六）股东会审议通过的公司管理制度中如规定有关事项涉及由股东会       （五）股权激励计划；
特别决议通过的，该事项须经股东会特别决议通过；法律、行政法规、规章、       （六）法律、行政法规或者《公司章程》规定的，以及股东会以普通决
上海证券交易所规定或公司不时修改适用的《公司章程》所规定事项，以及 议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其
他事项。
   第四十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董事、
                                         第四十三条 董事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事提名
监事提名的方式和程序为：
                                       的方式和程序为：
   （一）董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以以提案的
                                         （一）董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以以提案的
方式直接向股东会提出董事候选人名单；监事会、单独或者合计持有公司 3%
                                       方式直接向股东大会提出董事候选人名单；提名时应当同时提供所提名候选
以上股份的股东可以以提案的方式直接向股东会提出非职工监事候选人名                                             根据《指引》第八
                                       人的简历和基本情况。
单；提名时应当同时提供所提名候选人的简历和基本情况。                                                   十六条、《章程》
                                         （二）公司董事会、单独或合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独
   （二）公司董事会、监事会、单独或合并持有公司 1%以上股份的股东可                                         第九十六条修订
                                       立董事候选人名单，并提供独立董事候选人的简历和基本情况。
以提出独立董事候选人名单，并提供独立董事候选人的简历和基本情况。
                                         （三）职工董事由公司职工代表大会通过民主方式选举产生。
   （三）职工监事由公司职工通过民主方式选举产生。
                                         有关法律、法规、中国证监会及证券交易所对董事、独立董事提名有其
   有关法律、法规、中国证监会及上海证券交易所对董事、独立董事、监
                                       他规定的，同样适用。
事提名有其他规定的，同样适用。
  第四十五条 股东会同时选举 2 名以上董事（包括独立董事）或监事时，     第四十四条 股东会同时选举 2 名以上董事（包括独立董事）时，可以实
可以实行累积投票制度。当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比 行累积投票制度。当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%
例在 30%以上时，应当实行累积投票制。董事会应当向股东公告候选董事、监 以上时，应当实行累积投票制。董事会应当向股东公告候选董事的简历和基
事的简历和基本情况。                             本情况。
  前款称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应        前款称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事相
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。        同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
  第四十八条 董事会、监事会应当根据股东大会议程，事先准备专门的累       第四十八条 董事会应当根据股东会议程，事先准备专门的累积投票的选
积投票的选票。该选票除与其他选票相同部分外，还应当明确标明是董事、 票。该选票除与其他选票相同部分外，还应当明确标明是董事选举累积投票
监事选举累积投票选票的字样，并应当标明下列事项：               选票的字样，并应当标明下列事项：
  （一）会议名称；                               （一）会议名称；
  （二）董事、监事候选人姓名；                         （二）董事候选人姓名；
  （三）股东姓名或名称；                            （三）股东姓名或名称；
                                                                              优化表述
  （四）代理人姓名；                              （四）股东代理人姓名；
  （五）所持股份数；                              （五）所持股份数；
  （六）累积投票的表决票数；                          （六）累积投票的表决票数；
  （七）投票时间。                               （七）投票时间。
  选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其他董事应当分别进行选举，       选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其他董事应当分别进行选举，
以保证公司董事会中独立董事的比例。                      以保证公司董事会中独立董事的比例。
  第五十条 除累积投票制外，股东大会应当对所有提案进行逐项表决，对       第五十条 除累积投票制外，股东会应当对所有提案进行逐项表决，对同
同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进 特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或 优化表述
行搁置或不予表决。股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有 不予表决。股东会审议提案时，不能对提案进行修改，如若变更，则应当被
关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。         视为一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
  第五十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持     第五十三条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
  在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及      在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的 优化表述
的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均 公司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
负有保密义务。                              密义务。
                                       第五十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
                                     所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东
  第五十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
                                     代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点
所投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东
                                     票，会议主持人应当立即组织点票。                      优化表述
代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点
                                       第五十五条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
票，会议主持人应当立即组织点票。
                                     代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
                                     表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议内容。
  第五十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事     第五十八条 股东会通过有关董事选举提案的，除股东会决议另有规定
                                                                           优化表述
应获得任职资格，自取得任职资格之日起就任。                外，新任董事自股东会审议通过之日起履职。
                                       第五十九条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求
                                     人民法院认定无效。
                                       股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
                                     或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，
                                                                           根据《股东会规
                                     请求人民法院撤销；但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕
                                                                           则》第四十七条新
                                     疵，对决议未产生实质影响的除外。
                                                                           增
                                       董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人
                                     民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当
                                     执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司
                                     正常运作。
                                      人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法
                                    规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并
                                    在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理
                                    并履行相应信息披露义务。
 第六十二条 本规则由公司股东大会审议通过，由公司董事会负责解释，     第六十三条 本规则由公司股东会审议通过后生效并实施，由公司董事会
                                                                         优化表述
自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。             负责解释。
附件 3
                     《华安证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
                                              华安证券股份有限公司董事会议事规则
        华安证券股份有限公司董事会议事规则（2023 年 11 月修订）                             修订类型
                                                    （2025 年 8 月修订）
                                              第一条
 第一条
                                              为规范华安证券股份有限公司（以下简
 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为，保证董事会依法行使职权，
                                              称“公司”）的组织和行为，保证董事
 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
                                                                     表述优化
                                              会依法行使职权，完善公司治理结构，
 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公司监督管理条例》、中国证监会相关规定等
                                              根据《中华人民共和国公司法》（以下
 有关法律、行政法规、规章和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
                                              简称“《公司法》”）《中华人民共和
 结合公司实际，制定本规则。
                                              国证券法》（以下简称“《证券法》”）
                          《证券公司监督管理条例》、中国证监
                          会相关规定等有关法律、行政法规、规
                          范性文件和《华安证券股份有限公司章
                          程》（以下简称“《公司章程》”），
                          结合公司实际，制定本规则。
                          第四条                 根据新《公司
第四条
                                              法》第六十七
                          董事会行使下列职权：
董事会行使下列职权：
                                              条、第一百五
                          （一）负责召集股东会，并向股东会报 十二条修订；
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
                          告工作；                《公司章程》
（二）执行股东大会的决议；
                                              第一百三十六
                          （二）执行股东会的决议；
                                              条修订；根据
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
                          （三）决定公司的经营计划和投资方 《证券公司治
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；                       案；                    理准则》第三
                                                                   十六条增加
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；                       （四）经股东会授权，可以在 3 年内决
                                             定发行不超过已发行股份 50%的股份；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
                                             （五）制订公司的利润分配方案和弥补
（七）拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
                                             亏损方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、
                                             （六）制订公司增加或者减少注册资
委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
                                             本、发行债券或其他证券及上市方案；
（九）决定公司内部管理机构和分支机构（包括营业部、分公司、办事处、代表处及中国证监会
                                             （七）制订公司重大收购、收购本公司
允许的其他形式）的设置；
                                             股票或者合并、分立、解散及变更公司
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、 形式的方案；
财务负责人等高级管理人员，并决定其业绩考核及薪酬管理事项；
（十一）根据上级主管部门备案或核准后的工资总额，决定公司工资分配及执行监督相关事项； （八）在股东会授权范围内，决定公司
                                             对外投资、收购出售资产、资产抵押、
（十二）制定公司的基本管理制度；
                                             对外担保事项、委托理财、关联交易、
（十三）制订《公司章程》的修改方案；                           对外捐赠等事项；
（十四）管理公司信息披露事项；                              （九）决定公司内部管理机构和分支机
                                             构（包括营业部、分公司、办事处、代
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
                                             表处及中国证监会允许的其他形式）的
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
                                             设置；
（十七）决定公司新业务、新产品的开展；
                                             （十）聘任或者解聘公司总经理、董事
                                             会秘书，根据总经理的提名，聘任或者
（十八）决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，履行下列合规管理职责：审议批
                                             解聘公司副总经理、财务负责人等高级
准合规管理的基本制度；审议批准年度合规工作报告；决定解聘对发生重大合规风险负有主要责
                                             管理人员，并决定其薪酬事项和奖惩事
任或者领导责任的高级管理人员、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；建立与
合规负责人的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；公司章程 项；
规定的其他合规管理职责；
                                              （十一）根据上级主管部门备案或核准
（十九）承担全面风险管理的最终责任，履行下列风险管理职责：推进风险文化建设；审议批准 后的工资总额，决定公司工资分配及执
公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议 行监督相关事项；
公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟
                                              （十二）制定公司的基本管理制度；
通机制；相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等规定的其他风险管理职责；
                                              （十三）制订《公司章程》的修改方案；
（二十）承担洗钱风险管理的最终责任，履行以下职责：确立洗钱风险管理文化建设目标；审定
洗钱风险管理策略；审批洗钱风险管理的政策和程序；授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理； （十四）管理公司信息披露事项；
定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况；相关法律、行政法规、部门
                                              （十五）向股东会提请聘请或更换为公
规章及其他规范性文件等规定的其他相关职责；
                                              司审计的会计师事务所；
（二十一）审议公司信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，审议信息技术战略，
                                              （十六）听取公司总经理的工作汇报并
建立信息技术人力和资金保障方案，评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率等相关工作； 检查总经理的工作；
（二十二）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；规划公司廉洁从业内控 （十七）决定公司新业务、新产品的开
管理体系和廉洁从业文化建设体系；审议公司廉洁从业管理制度和年度工作报告。         展；
（二十三）审议批准公司企业文化建设规划，指导和评估公司企业文化建设工作；         （十八）决定公司合规管理目标，对合
                                             规管理有效性承担责任，履行下列合规
（二十四）承担投资者权益保护工作的领导责任，审批投资者权益保护工作的战略和目标、全流
                                             管理职责：审议批准合规管理的基本制
程控制制度和管控机制；定期审阅投资者保护工作报告；决定其他投资者保护重大事项；
                                             度；审议批准年度合规工作报告；决定
（二十五）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定，以及股东大会决议授予的其他职权。 解聘对发生重大合规风险负有主要责
但《公司法》明确规定由股东大会行使的职权不得授权董事会行使。               任或者领导责任的高级管理人员、决定
                                             聘任、解聘、考核合规负责人，决定其
                                             薪酬待遇；建立与合规负责人的直接沟
                                             通机制；评估合规管理有效性，督促解
决合规管理中存在的问题；公司章程规
定的其他合规管理职责；
（十九）承担全面风险管理的最终责
任，履行下列风险管理职责：推进风险
文化建设；审议批准公司全面风险管理
的基本制度；审议批准公司的风险偏
好、风险容忍度以及重大风险限额；审
议公司定期风险评估报告；任免、考核
首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与
首席风险官的直接沟通机制；相关法
律、行政法规、部门规章及其他规范性
文件等规定的其他风险管理职责；
（二十）承担洗钱风险管理的最终责
任，履行以下职责：确立洗钱风险管理
文化建设目标；审定洗钱风险管理策
略；审批洗钱风险管理的政策和程序；
授权高级管理人员牵头负责洗钱风险
管理；定期审阅反洗钱工作报告，及时
了解重大洗钱风险事件及处理情况；相
关法律、行政法规、部门规章及其他规
范性文件等规定的其他相关职责；
（二十一）审议公司信息技术管理目
标，对信息技术管理的有效性承担责
任，审议信息技术战略，建立信息技术
人力和资金保障方案，评估年度信息技
术管理工作的总体效果和效率等相关
工作；
（二十二）决定廉洁从业管理目标，对
廉洁从业管理的有效性承担责任；规划
公司廉洁从业内控管理体系和廉洁从
业文化建设体系；审议公司廉洁从业管
理制度和年度工作报告。
（二十三）审议批准公司企业文化建设
规划，指导和评估公司企业文化建设工
作；
（二十四）承担投资者权益保护工作的
领导责任，审批投资者权益保护工作的
战略和目标、全流程控制制度和管控机
制；定期审阅投资者保护工作报告；决
定其他投资者保护重大事项；
（二十五）董事会应当在股东会年度会
议上报告并在年度报告中披露董事的
履职情况，包括报告期内董事参加董事
会会议的次数、投票表决等情况。
（二十六）法律、行政法规、部门规章
或《公司章程》规定，以及股东会决议
授予的其他职权。但《公司法》明确规
                                                  定由股东大会行使的职权不得授权董
                                                  事会行使。
                                                  第五条
第五条
                                                  董事会在股东会授权范围内，按照如下
董事会在股东大会授权范围内，按照如下规定确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
                                                  规定确定对外投资、收购出售资产、资
保事项、委托理财、关联交易的权限，并建立严格的审查和决策程序：
                                                  产抵押、对外担保事项、委托理财、关
（一）与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上、与关联法人发生的交易金额在 300 万元以
                                                  联交易的权限，并建立严格的审查和决
                                                                        表述优化
上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提供担保、受赠现金资产、
                                                  策程序：
单纯减免公司义务的债务除外）；
                                                  （一）与关联自然人发生的交易金额在
（二）股东大会决策权限范围以下的对外担保事项；
                                                  金额在 300 万元以上且占公司最近一
（三）以下交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）事项：
                                                  期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关
资产的 10%以上；                                    单纯减免公司义务的债务除外）；
对金额超过 1000 万元；                                担保事项；
元；                                            资产、单纯减免上市公司义务的债务除
                                              外）事项：
业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；                   1、交易涉及的资产总额（同时存在账
                                              面值和评估值的，以高者为准）占公司
                                              最近一期经审计总资产的 10%以上；
润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。              和费用）占公司最近一期经审计净资产
                                    的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万
重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
                                    元；
                                    计年度经审计净利润的 10%以上，且
                                    绝对金额超过 100 万元；
                                    计年度相关的营业收入占公司最近一
                                    个会计年度经审计营业收入的 10%以
                                    上，且绝对金额超过 1000 万元；
                                                     计年度相关的净利润占公司最近一个
                                                     会计年度经审计净利润的 10%以上，
                                                     且绝对金额超过 100 万元。
                                                     上述指标涉及的数据如为负值，取其绝
                                                     对值计算。
                                                     重大投资项目应当组织有关专家、专业
                                                     人员进行评审，并报股东会批准。
                                                                              根据《上市公
                                                     第八条
第八条
                                                                              司章程指引》
                                                     代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以
                                                                              第一百一十七
代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事、监事会可以提议召开董事会临
                                                     上董事、1/2 以上独立董事、审计委员
                                                                                条、
时会议。
                                                     会可以提议召开董事会临时会议，董事
                                                                              《公司章程》
                                                 长应当自接到提议 10 日内，召集和主 第一百四十三
                                                 持董事会会议。                  条修订。
                                                                         根据《上市公
                                                 第十二条
                                                                         司章程指引》
第十三条                                             召开董事会定期会议和临时会议，董事
                                                                         第一百一十六
                                                 会办公室应当分别提前 10 日和 2 日将
                                                                         条、根据《公
召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前 10 日和 2 日将书面会议通知，通
                                                 书面会议通知，通过直接送达、传真、
                                                                  司章程》第一
过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。非直
                                                 电子邮件或者其他方式，提交全体董
                                                                         百四十二、一
接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
                                                 事。非直接送达的，还应当通过电话进
                                                                         百四十四条修
                                                 行确认并做相应记录。
                                                                           订
                                                                         根据《上市公
第十六条                                             第十五条
                                                                         司章程指引》
监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议。会议主持人 总经理列席董事会会议。会议主持人认
                                                                         第一百一十六
认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。                    为有必要的，可以通知其他有关人员列 条、第一百四
                                             席董事会会议。             十四条修订
                                             第二十三条
第二十四条
                                             与会董事表决完成后，证券事务代表和
                                                                 根据《上市公
与会董事表决完成后，证券事务代表和董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的表决票，
                                             董事会办公室有关工作人员应当及时
                                                                 司章程指引》
交董事会秘书在 1 名监事或者独立董事的监督下进行统计。
                                             收集董事的表决票，交董事会秘书在独
                                                                 第一百一十六
                                             立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求董事会
                                                                 条删除“监事”
秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
                                             现场召开会议的，会议主持人应当当场    相关表述
                                             宣布统计结果；其他情况下，会议主持
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统
                                             人应当要求董事会秘书在规定的表决
计。
                                             时限结束后下一工作日之前，通知董事
                                             表决结果。
                                             董事在会议主持人宣布表决结果后或
                                             者规定的表决时限结束后进行表决的，
                                             其表决情况不予统计。
                                             第二十四条
第二十五条
                                             董事会作出决议，必须经全体董事的过
董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案
                                             半数通过。法律、行政法规和《公司章
投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其
                                             程》规定董事会形成决议应当取得更多
规定。
                                             董事同意的，从其规定。
                                                                 表述优化
董事会根据《公司章程》的规定，审议对外担保事项时，除经全体董事的过半数通过外，应当取
                                             董事会根据《公司章程》的规定，审议
得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意。
                                             对外担保事项时，除经全体董事的过半
                                             数通过外，应当经出席董事会会议的 2
                                             /3 以上董事同意。
                                             第二十五条
                                                                   根据新《公司
                                             董事与董事会会议决议事项有关联关
                                                                   法》第一百三
                                             系的，该董事应当及时向董事会书面报
                                                                   十九条、《上
第二十六条
                                             告，且关联董事应当回避表决，也不得
                                                                   市公司章程指
董事与董事会会议决议事项有关联关系的，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表 代理其他董事行使表决权。该董事会会
                                                                   引》第一百二
决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联 议由过半数的无关联关系董事出席即
                                                                   十一条、《公
关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。 可举行，董事会会议所作决议须经无关
                                                                   司章程》第一
                                             联关系董事过半数通过。出席董事会的
                                                                   百四十七条修
                                             无关联董事人数不足 3 人的，应将该事
                                                                     订
                                             项提交股东会审议。
                                            第三十条
                                            董事应当对董事会的决议承担责任。董
                                            事会的决议违反法律、行政法规或者公
                                                                根据新《公司
                                            司章程、股东会决议，给公司造成严重
--                                                              法》第一百二
                                            损失的，参与决议的董事对公司负赔偿
                                                                十五条新增。
                                            责任；经证明在表决时曾表明异议并记
                                            载于会议记录的，该董事可以免除责
                                            任。
第三十一条
                                            第三十一条
董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内                        表述优化
                                            董事会秘书应当安排董事会办公室工
容：
                                            作人员对董事会会议做好记录。会议记
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；                         录应当包括以下内容：
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；            （一）会议召开的时间、地点和召集人、
                                             主持人姓名；
（三）会议议程；
                                             （二）出席董事的姓名以及受他人委托
（四）董事发言要点；
                                             出席董事会的董事（代理人）姓名；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
                                             （三）会议议程；
除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼
                                             （四）董事发言要点；
要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
                                             （五）每一决议事项的表决方式和结果
                                             （表决结果应载明赞成、反对或弃权的
                                             票数。表示反对、弃权的董事，须说明
                                             具体理由并记载于会议记录）。
                                             除会议记录外，董事会秘书还可以视需
                                             要安排董事会办公室工作人员对会议
                                             召开情况作成简明扼要的会议纪要，根
                                             据统计的表决结果就会议所形成的决
                                             议制作单独的决议记录。
                                             第三十二条
第三十二条
                                             与会董事应当代表其本人和委托其代
与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事与会议记录人共同对会议记录和决议记
                                             为出席会议的董事与会议记录人共同
录进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必                       表述优化
                                             对会议记录和决议进行签字确认。董事
要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
                                             对会议记录或者决议有不同意见的，可
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表
                                             以在签字时作出书面说明。必要时，应
公开声明的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容。      当及时向监管部门报告，也可以发表公
                               开声明。
                               董事既不按前款规定进行签字确认，又
                               不对其不同意见作出书面说明或者向
                               监管部门报告、发表公开声明的，视为
                               完全同意会议记录和决议的内容。
                               第三十八条
第三十八条
                                                    表述优化
                               本规则自公司股东会审议通过之日起
本规则自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。
                               实施，修改时亦同。
第十一条
                                                   合并至本议事
                               --
                                                   规则第八条
董事长应当自接到提议 10 日内，召集和主持董事会会议。
注：
不在本修订对照表中逐一列示，例如标点符号调整、数字表述形式由汉字统一调整为阿拉伯数字
等:
刪去“监事”或“监事会”相关内容的条款等已在本修订对照表中说明全文将统一进行调整、不
再一一列明的条款，该等内容的其他剩余修订在本修订对照表中不逐一列示。
  附件 4
                     《华安证券股份有限公司独立董事工作管理办法》修订对照表
              原条款                                 修订条款                    修订依据
第一条 为进一步完善华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人 第一条 为进一步完善华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理
治理结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职责，根据    结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职责，根据《中华人民
《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独    共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《证券公司治
立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《华安证券股    理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定    和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特
本制度。                               制定本办法。
                                   第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股
                                   东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立
                                   客观判断关系的董事。                           新增条款
                                   独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个
                                   人的影响。
                                     第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 根据《上市公司独立
  第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事
                                   按相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则及《公司章程》董事管理办法》
                                                                            （以下
应当按相关法律法规、规范性文件及公司章程的要求，认真履行职责，
                                   的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，简称“《办法》”
                                                                             ）第三
维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
                                   维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。                条修订
  第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实
际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审                                               删除本条款
议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。
  第二章 独立董事的设置与任职条件                      第二章 独立董事的设置与任职资格
                                        第四条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括
                                      一名会计专业人士。会计专业人士是指应当具备丰富的会计专业知识和经验，
                                      并至少符合下列条件之一：
  第四条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少
                                        （一）具备注册会计师资格；
包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师                                          优化、明确表述
                                        （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
资格的人士）。
                                      博士学位；
                                        （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业
                                      岗位有五年以上全职工作经验。
  第五条 公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名委员会，独立董        第五条 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，
                                                                         优化、明确表述
事应当在委员会成员中占多数，且担任主任委员。                独立董事应当在委员会成员中占多数，且担任主任委员。
  第六条 公司独立董事出现不符合本制度第八条及第九条规定的情         第六条 公司独立董事出现不符合本办法第七条及第八条规定的情形，由
形，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》及本制度要求的人数时， 此造成公司独立董事达不到《公司章程》及本办法要求的人数时，公司董事会 引用条款变动
公司董事会应及时召开股东大会，补足独立董事人数。              应及时召开股东会，补足独立董事人数。
  第七条 独立董事必须满足下列条件：
  （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的
资格；                                     第七条 独立董事必须满足下列条件：
  （二）符合法律、行政法规、规范性文件等及本章程规定的独立性         （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
要求；                                     （二）符合法律、行政法规、规范性文件等及本章程规定的独立性要求；
  （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；         （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
  （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经       （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
济等工作经验；                               作经验；
  （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；            （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
  （六）最多在 3 家上市公司或 2 家证券公司兼任独立董事，并确保     （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司
有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。                章程》规定的其他条件。
  （七）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
公司章程规定的其他条件。
  第八条 除依据公司章程不得担任董事的人员外，下列人员也不得担        第八条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
任独立董事：                                  （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
  （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 关系；
                                                                             根据《办法》第六条
要社会关系；                                  （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中
                                                                             修订
  （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名 的自然人股东及其配偶、父母、子女；
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；                    （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五
  （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；                 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
  （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 母、子女；
偶、父母、子女；                               （五）与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
  （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有 往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的
重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实 人员；
际控制人任职的人员；                             （六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
  （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供 律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员
机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、 及主要负责人；
董事、高级管理人员及主要负责人；                       （七）最近 12 个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
  （七）最近 12 个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；     （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司
  （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 章程》规定的不具备独立性的其他人员。
公司章程规定的不具备独立性的其他人员。                    前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括
  前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企 与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系
业，不包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未 的企业。
与公司构成关联关系的企业。                          独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董
                                     事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报
                                     告同时披露。
  第九条 独立董事任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，应当       第九条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，且最多
                                                                            根据《办法》第八条
立即停止履职并辞去职务。未按要求辞职的，公司董事会应在 2 日内启 可在两家证券基金经营机构担任独立董事。独立董事应当确保有足够的时间和
                                                                            修订，删除原条款
动决策程序免去其独立董事职务。                      精力有效地履行独立董事的职责。
  第三章 独立董事的产生与任免                       第三章 产生与任免
  第十条 独立董事的产生应符合下列要求：
  （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股权的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
  依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名
独立董事的权利。
  独立董事候选人应无下列不良纪录：近三年曾被中国证监会行政处
罚；处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；近
                                          第十条 公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可
三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；曾任职独立董事期
                                     以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。
间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占
                                          依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立
当年董事会会议次数 1/3 以上；曾任职独立董事期间，发表的独立意见
                                     董事的权利。
明显与事实不符。
                                          第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能
  （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名                                                根据《办法》第九条、
                                     影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼                                                第十条修订
                                          第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人
职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董
                                     应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无
事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事
                                     重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发
的其他条件作出公开声明。
                                     表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声
  在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当向全体股东公
                                     明。
布上述内容。
  （三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人
的有关材料同时报送公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易
所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的
书面意见。
  在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人
是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。
                                     第十二条 董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成
                                   明确的审查意见。
                                     公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本办法第十一条以及前款
                                                                        根据《办法》十一条
                                   的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送证券交易所，
                                                                        新增
                                   相关报送材料应当真实、准确、完整。
                                     证券交易所对独立董事候选人任职资格提出异议的，公司不得提交股东会
                                   选举。
                                     第十三条 股东会选举两名以上独立董事的，实行累积投票制。中小股东 根据《办法》十二条
                                   表决情况将单独计票并披露。                        新增
                                     第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选
                                                                        根据《办法》第十三
                                   可以连任，但是连任时间不得超过 6 年。
  第十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，                                        条、
                                                                         《上市公司独立董
                                     独立董事在公司连续任职已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内
连选可以连任，但是连任时间不得超过 6 年。                                                  事履职指引》第四条
                                   不得被提名为公司独立董事候选人。
                                                                        修订
  第十二条 独立董事免职须经股东大会批准。独立董事除非出现以下
情形，不得在任期届满前被免职：
  （一）出现法律法规规定的不得担任董事的情形；
  （二）独立董事严重失职；
                                                                        删除条款
  （三）独立董事连续两次不能亲自参加公司的董事会会议；
  （四）独立董事任期届满前提出辞职。
  第十三条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和公司
应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东大会提供书面说明。
提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董
事认为公司的免职理由不当的，可以做出公开声明。
                                        第十六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提
     第十四条 独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其
                                      前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议
辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说
                                      的，公司应当及时予以披露。
明。独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比
                                        独立董事不具备上市公司董事任职资格或独立董事独立性相关规定的，应
例不符合相关法律法规或公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专
                                      当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实 原条款删除，根据《办
业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之
                                      发生后应当立即按规定解除其职务。                       法》第十四条修订
日。
                                        独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者
     出现上述情况，由董事会、监事会或提名股东提请召开临时股东大
                                      其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者《公司章程》的规定，
会，并由公司股东大会在自独立董事提出辞职之日起六十日内选出新的
                                      或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起 60 日
独立董事。
                                      内完成补选。
     第四章 独立董事的职权                        第四章 职责与履职方式
                                       第十七条 独立董事履行以下职责：
                                       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
                                       （二）对本办法第二十三条以及董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与
                                     考核委员会工作细则中所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
                                     人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利
     第十五条 独立董事除具有《公司法》《证券法》和其他相关法律、 益，保护中小股东合法权益；
行政法规、部门规章和公司章程赋予董事的职权外，独立董事在公司享        （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
有以下特别职权：                               （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
     （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核     独立董事若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并
查；                                   实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解
     （二）向董事会提议召开临时股东大会；              决措施，必要时应当提出辞职。                       原条款删除，根据《办
     （三）提议召开董事会会议；                                                        法》第十七条、第十
     （四）依法公开向股东征集股东权利；                 第十八条 独立董事行使以下特别职权：                 八条修订
     （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；      （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
     （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职     （二）向董事会提议召开临时股东会；
权。                                     （三）提议召开董事会会议；
     独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董     （四）依法公开向股东征集股东权利；
事过半数同意。                                （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
                                       （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
                                       独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半
                                     数同意。
                                       独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常
                                     行使的，公司应当披露具体情况和理由。
     第十六条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：
     （一）应当披露的关联交易；
     （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
     （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
     （四）法律、行政法规、证监会规定和公司章程规定的其他事项。
     独立董事应当持续关注前款所列事项及经审计委员会、提名委员会
及薪酬与考核委员会预审相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法
律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，
或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并
可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
     公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国      第十九条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就
证监会和证券交易所报告。                          拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应 原条款删除，根据《办
     第十七条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对 当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修 法》第十九条修订
其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：          改等落实情况。
     （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
     （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
     （三）对本制度第十六条所列事项进行审议和行使本制度第十五条
第一款所列独立董事特别职权的情况；
     （四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就
公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
     （五）与中小股东的沟通交流情况；
     （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
     （七）履行职责的其他情况。
     独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披
露。
                                    第二十条 独立董事应当亲自参加董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
                                  独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事
 第十八条 独立董事原则上应亲自参加董事会会议，也可以书面委托 代为出席。
其他独立董事参加董事会会议，但涉及第十五条与第十六条规定事项的     独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为
董事会会议不得委托其他董事参加。                  出席的，董事会应当在该事实发生之日起 30 日内提议召开股东会解除该独立 原条款删除，根据《办
 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由 董事职务。                                   法》第二十条、第二
及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对上市公司                                        十一条修订
和中小股东权益的影响等。上市公司在披露董事会决议时，应当同时披     第二十一条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具
露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。       体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中
                                  小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异
                                  议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
 第十九条 独立董事在行使第十五条与第十六条规定的职权及发表      第二十二条 独立董事应当持续关注本办法第二十三条以及董事会审计委
独立董事意见时，应事先召开独立董事专门会议，就有关事宜进行充分 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会工作细则中所列事项相关的董事会决议
协商，并表决形成书面决定、提案或意见。其中，独立董事意见应以以 执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务
下几种方式之一作出：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由； 规则和《公司章程》规定，或者违反股东会和董事会决议等情形的，应当及时
无法发表意见及其障碍。                       向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。
 经过半数独立董事表决通过的决定、提案或意见视为独立董事整体      涉及披露事项的，公司应当及时披露。公司未按前款规定作出说明或者及
决定、提案或意见。                         时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券交易所报告。           原条款删除，根据《办
                                                                       法》第二十二条、第
 第二十条 公司董事会必须采纳独立董事的决定、提案。          第二十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事 二十三条修订
 独立董事意见应当告知全体股东。如独立董事意见所涉事项属于需 会审议：
要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意     （一）应当披露的关联交易；
见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。       （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
                                    （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
 第二十一条 独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会     （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
决策的事项，公司应按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的
资料，董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人
员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事
反馈议案修改等落实情况。
                                    第二十四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议
                                  （以下简称独立董事专门会议）。
 第二十二条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。本制     本办法第十八条第一款第一项至第三项、第二十三条所列事项，应当经独
度第十五条第一款第一项至第三项、第十六条第一款所列事项，应当经 立董事专门会议审议。                             删除原条款，根据《办
独立董事专门会议审议。                         独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会 法》第二十四条修订
 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论上市公司其他事项。      议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或
                                  者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
                                    公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
                                    第二十五条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法
                                  规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董
                                  事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会 根据《办法》第二十
                                  议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职 五条新增
                                  中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门
                                  委员会进行讨论和审议。
                                    第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于 15 日。
                                    除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
                                                                         根据《办法》第三十
                                  立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计
                                                                         条新增
                                  机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、
                                  与中小股东沟通等多种方式履行职责。
                                    第二十七条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定
 第二十三条 独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情
                                  制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议
况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中
                                  记录签字确认。
介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。
                                    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职 根据《办法》第三十
 对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关
                                  责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录 一条新增
人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
                                  等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要
 独立董事工作记录及上市公司向独立董事提供的资料，应当至少保
                                  求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
存十年。
                                    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存 10 年。
                                    第二十八条 公司健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就
                                  投资者提出的问题及时向公司核实。
                                    第二十九条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履
                                  行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
                                                                         删除原条款，根据《办
 第二十四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不     （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；
                                                                         法》第三十二条至第
得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。              （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
                                                                         三十四条新增
                                    （三）对本办法第二十三条所列事项进行审议和行使本办法第十八条第一
                                  款所列独立董事特别职权的情况；
                                    （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
                                  业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
                                    （五）与中小股东的沟通交流情况；
                                       （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
                                       （七）履行职责的其他情况。
                                       独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。
                                       第三十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高
                                  履职能力。
                                       第三十一条 公司为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，
                                  指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职
                                  责。
                                       董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
                                  之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业
                                  意见。
 第十八条 独立董事原则上应亲自参加董事会会议，也可以书面委托
                                       第三十二条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保
其他独立董事参加董事会会议，但涉及第十五条与第十六条规定事项的
                                  证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供
董事会会议不得委托其他董事参加。                                                          删除原条款，根据《办
                                  资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由                                            法》第三十五条至第
                                       公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环
及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对上市公司                                           四十一条新增
                                  节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
和中小股东权益的影响等。上市公司在披露董事会决议时，应当同时披
露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
                                       第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
                                  行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供
                                  相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议
                                  的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前 3 日提供相关资料和信息。
                                  公司应当保存上述会议资料至少 10 年。
                                       两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时
                                  的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予
以采纳。
     董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充
分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方
式召开。
     第三十四条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员
应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
     独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入
工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
     独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司
不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报
告。
     第三十五条 公司承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费
用。独立董事参加公司董事会、股东会及其他因行使独立董事职责所发生的必
要费用由公司承担。
     公司可以建立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行职责可能引致的
风险。
     第三十六条 公司给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订方案，股东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
     除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利
害关系的单位和人员取得其他利益。
 第五章 独立董事的报酬和费用                     第五章 独立董事履职保障
                                    第二十九条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
                                  持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行
                                  职责。
                                    董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
                                  之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业
                                  意见。
                                    第三十条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
                                  独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资
                                  料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
 第二十五条 独立董事在公司内部享受独立董事津贴，津贴标准由董
                                    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环 删除原条款，根据《办
事会制定预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
                                  节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。       法》第三十五条至第
 第二十六条 独立董事参加公司董事会、股东大会及其他因行使独立
                                                                       四十条新增
董事职责所发生的费用由公司承担。
                                    第三十一条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
                                  行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关
                                  会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，
                                  公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司
                                  应当保存上述会议资料至少十年。
                                    两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时
                                  的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予
                                  以采纳。
                                    董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充
                                  分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方
式召开。
  第三十二条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员
应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
  独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入
工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
  独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；上市
公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易
所报告。
  第三十三条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需
的费用，并购买董监高责任险，降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
  第三十四条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴
的标准应当由董事会制订方案，股东会审议通过，并在上市公司年度报告中进
行披露。
  除上述津贴外，独立董事不得从上市公司及其主要股东、实际控制人或者
有利害关系的单位和人员取得其他利益。
  第三十七条 独立董事在履职过程中违反法律、行政法规、中国证监会规
定、证券交易所业务规则及《公司章程》的规定和聘用合同的约定时，公司将 新增违法违规追责条
视其过错程度、情节轻重和对公司造成危害程度，要求该独立董事承担相应的 款
法律和经济责任。
 第二十七条 本制度关于独立董事履职未尽事宜，依据有关法律法规     第三十八条 本办法未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规范性文件和
                                                                       表述优化
和《公司章程》等公司制度执行。                   《公司章程》等执行。
 第二十八条 本制度自公司股东大会审议通过之日起施行，由公司董     第三十九条 本办法自公司股东会审议通过之日起生效并实施，由董事会
                                                                       表述优化
事会负责解释。                           负责解释。
 注：因条目调整导致条目序号变动的，不做单独列示
附件 5
                 《华安证券股份有限公司董事考核与薪酬管理办法》修订对照表
   华安证券股份有限公司董事、监事考核与薪酬管理办法
                                《华安证券股份有限公司董事考核与薪酬管理办法》
                                                      （2025 年 8 月） 修订类型
                                                                 根据新《公司
                                                                 法》《上市公司
第一条                             第一条
                                                                 章程指引》及
为完善华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理制   为完善华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理制
                                                                 《公司章程》相
度，加强和规范公司董事、监事薪酬管理，根据《中华人民共和国   度，加强和规范公司董事薪酬管理，根据《中华人民共和国公司法》
                                                              关条款，公司拟
公司法》《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、   《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
                                                                 取消监事会因
高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、监管规定，   人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、监管规定，结合公司
                                                                 而刪去“监事”
结合公司实际，制定本办法。                   实际，制定本办法。
                                                                 或“监事会”相
                                                                 关内容，相关条
                                                                款等已在本修
                                                                订对照表中说
                                                                明，不再一一列
                                                                  明
第二条                             第二条
本办法适用对象为公司章程规定的董事、监事。包括：        本办法适用对象为公司章程规定的董事，包括：
（一）内部董事，是指公司在职员工担任的董事，包括职工董事；   （一）内部董事，是指公司在职员工担任的董事，包括职工董事；
                                                                  修改
（二）外部董事，是指由公司股东委派、不在公司担任除董事外其   （二）外部董事，是指由公司股东委派、不在公司担任除董事外其
他职务的非独立董事；                      他职务的非独立董事；
（三）独立董事，是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》等   （三）独立董事，是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》等
监管法规聘请的，与公司及主要股东、实际控制人不存在可能影响   监管法规聘请的，与公司及主要股东、实际控制人不存在可能影响
其进行独立客观判断关系的董事；                 其进行独立客观判断关系的董事；
（四）内部监事，是指公司在职员工担任的监事，包括职工监事；
（五）外部监事，是指由公司股东委派、不在公司担任除监事外的
其他职务的监事。
第三条                             第三条
公司董事、监事薪酬管理遵循以下原则：              公司董事薪酬管理遵循以下原则：
（一）权责一致，董事、监事薪酬与其履行岗位职责、合规廉洁从   （一）权责一致，董事薪酬与其履行岗位职责、合规廉洁从业、实
                                                                修改
业、实际价值贡献等挂钩；                    际价值贡献等挂钩；
（二）贯彻稳健经营理念，坚持薪酬管理与合规、风险管理紧密结   （二）贯彻稳健经营理念，坚持薪酬管理与合规、风险管理紧密结
合，激励与约束并重，避免短期激励、过度激励；          合，激励与约束并重，避免短期激励、过度激励；
（三）确保合规底线要求，遵守证券行业监管与国资监管等各项规   （三）确保合规底线要求，遵守证券行业监管与国资监管等各项规
定，遵守法律法规和财经纪律。                  定，遵守法律法规和财经纪律。
                                                                根据《上市公司
第七条                             第六条
                                                                章程指引》
                                                                    《上
                                                                市公司股东会
公司股东大会每年审议董事会工作报告及监事会工作报告，对年度   公司股东会每年审议董事会工作报告，对年度董事履职情况进行整
                                                                规则》及《公司
董事、监事履职情况进行整体评价。                体评价。
                                                                章程》相关内
公司独立董事每年就履职能力、履职情况特别是独立性进行自我评   公司独立董事每年就履职能力、履职情况特别是独立性进行自我评
                                                                容，将本办法中
价，并向股东大会提交述职报告。                 价，并向股东会提交述职报告。
                                                                的所有“股东大
                                                                会”字样调整为
公司董事会、监事会在审议董事、监事考核及薪酬情况后分别向股   公司董事会在审议董事考核及薪酬情况后分别向股东会作专项说
                                                                “股东会”
                                                                    ，不
东大会作专项说明，由股东大会审议决定。             明，由股东会审议决定。
                                                                作一一说明。
第八条                             第七条                               修改
薪酬发放：                           薪酬发放：
（一）公司内部董事、内部监事根据岗位职责和考核情况等领取相   （一）公司内部董事根据岗位职责和考核情况等领取相应薪酬。属
应薪酬。属于省管领导人员的，按《安徽省省属企业负责人薪酬管   于省管领导人员的，按《安徽省省属企业负责人薪酬管理暂行办法》
理暂行办法》等相关规定执行；                  等相关规定执行；
（二）外部董事、外部监事不在公司领取薪酬；           （二）外部董事不在公司领取薪酬；
（三）公司给予独立董事固定津贴。津贴标准及发放方式，由公司   （三）公司给予独立董事固定津贴。津贴标准及发放方式，由公司
董事会薪酬与考核委员会综合类比相关企业做法提出，经董事会同   董事会薪酬与考核委员会综合类比相关企业做法提出，经董事会同
意后提交公司股东大会审议确定。                 意后提交公司股东会审议确定。
第十条                             第九条
                                                                 修改
公司核定的董事、监事薪酬为税前收入，董事、监事应依法缴纳个   公司核定的董事薪酬为税前收入，董事应依法缴纳个人所得税。
人所得税。
第十二条                            第十一条
公司董事或监事发生以下情形之一的，公司可以止付、追索、扣回   公司董事发生以下情形之一的，公司可以止付、追索、扣回薪酬：
薪酬：
                                （一）被中国证监会及派出机构认定为不适当人选、采取市场禁入
（一）被中国证监会及派出机构认定为不适当人选、采取市场禁入   措施的；
措施的；
                                                                修改
                                （二）因重大违法违规行为被证券监管机构予以行政处罚或被纪检
（二）因重大违法违规行为被证券监管机构予以行政处罚或被纪检   监察部门给予党纪政务处分的；
监察部门给予党纪政务处分的；
                                （三）未勤勉尽责致使公司遭受重大经济或声誉损失，或导致公司
（三）未勤勉尽责致使公司遭受重大经济或声誉损失，或导致公司   发生重大违法违规行为或重大风险的；
发生重大违法违规行为或重大风险的；
                                （四）公司或监管部门机构认定的其他严重失职行为，给公司造成
（四）公司或监管部门机构认定的其他严重失职行为，给公司造成   严重负面影响的；
严重负面影响的；
                                （五）法律法规规定的，或公司董事会认定严重违反公司有关规定
（五）法律法规规定的，或公司董事会、监事会认定严重违反公司   的其他情形。
有关规定的其他情形。
第十三条
                                第十二条
本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规章和其他规范性文件以
                                本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《华安证券股份有限公司章程》《华安证券股份有限公司薪酬管
                                                                修改
                                及《华安证券股份有限公司章程》《华安证券股份有限公司薪酬管
理办法》等相关规定执行。
                                理办法》等相关规定执行。法律法规、监管规定等对职责及考核等
法律法规、监管规定等对监事会、监事的设置、职责及考核等事项
                                事项有新要求的，本办法将作相应调整。
有新要求的，本办法将作相应调整。
第十四条                            第十三条                            修改
本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。      本办法自公司股东会审议通过之日起实施。
第六条
                          --                    删除
公司监事会负责审议监事薪酬及考核情况。
注：部分章节标题的变化未在本修订对照表中列示。

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