中源家居股份有限公司
信息披露管理制度
（修订稿）
第一章 总则
第一条 为规范中源家居股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息
披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《披露办
法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管
理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实
际情况，特制定本制度。
依据有关法律、法规、部门规章和《股票上市规则》在本制度中作出的相
应规定，在相关规范作出修改时，本制度中依据该等规范所作出规定将自动按
照修改后的相关规范执行。
第二条 本制度所称“信息”是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格、
投资决策产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求
披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间在规定的媒体，以规定的
方式向社会公众公布前述的信息，并按照规定报送证券监管部门。
第三条 本制度所称信息披露义务人包括如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司各部门、分子公司负责人；
（五）公司控股股东、实际控制人以及持股5%以上的股东及其一致行动人；
（六）其他负有信息披露职责的公司、人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、行政法规、
部门规章以及证券交易所发布的办法和通知等相关规定，及时履行信息披露义
务。
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何
单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得
公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非
法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人
在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国
证监会的规定。
第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。不能保证公告内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收
购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披
露并全面履行。
第九条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明
书、上市公告书、收购报告书等。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人
应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 依法披露的信息，信息披露义务人应当在证券交易所网站和符合
中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供
社会公众查阅。信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义
务。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地
证监局。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确又需要的，可以对外发布重
大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条 招股说明书、募集说明书、上市公告书与收购报告书等的披露
标准和内容按照中国证监会和证券交易所的规定编制。
第二节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。未经审计的，公司不得披露年度报告。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应当经
过审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥
补亏损；
（二）中国证监会或者证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者证券交易所另有
规定的除外。
第十三条 公司应当在每个会计年度结束后4个月内披露年度报告，应当
在每个会计年度的上半年结束后2个月内披露，应当在每个会计年度前3个月、
前9个月结束后1个月内披露。公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度
的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露
的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。
未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经
审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第十八条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违
法的，应当提请中国证监会立案调查。
第二十条 年度报告、中期报告和季度报告的格式、内容及编制规则，按
照中国证监会和证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时报告
第二十一条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章、《股票上市
规则》和其他规范性文件发布的除定期报告以外的公告。
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称的重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌
违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或
期限）时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第二十六条 公司发生的或者与之有关的事项没有达到本制度规定的披露
标准，或者本制度没有做出具体规定，但该事项对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响的，公司应当参照本制度及时披露。
第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息
披露工作。
第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第三十条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四章 未公开信息传递、审核与披露流程
第三十一条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书及经理层有
关人员共同及时编制定期报告草案，准备提请董事会审议；
公司各部门、子公司的负责人或指定人员负责向财务负责人、董事会秘书
等相关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据；
（二）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过
半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责将定期报告草案送达董事和高级管理人员审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作；
（六）董事会办公室对定期报告及公告等文件进行归档保存。
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，
保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。出现可能影响定期报告按期披露的
情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿
通报董事、高级管理人员。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公
司不得委托其他公司代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、
证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第三十二条 临时报告的编制、审议和披露程序：
（一）提供信息的单位或部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）董事会秘书进行合规性审查，对上报的内部重大信息进行分析和判
断。按《公司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审议；
（三）临时报告由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核；
若临时报告的内容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司管理层、财务
负责人及经营管理团队有义务协助董事会办公室编制相应部分内容。
（四）以董事会名义发布的临时报告报董事长审定并签发；
（五）临时报告审核通过后，由董事会秘书负责信息披露；
（六）临时报告应当及时通报董事和高级管理人员；
（七）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同时通
知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息
披露工作；各部门、分公司和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告
与本部门（分公司）、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的
合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书
确认。
公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理
预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露流程。未
公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组
织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，交部门
负责人签字后通报董事长或董事会秘书，董事长与董事会秘书在接到报告后，
应当立即向董事会报告，董事会秘书应当按照本制度规定程序组织临时报告的
编制与披露工作。
（二）信息公开披露前，根据本制度规定的临时公告审批程序，临时报告
审核主体应当就重大事件的真实性、概况、发展及可能结果向主管负责人询问，
在确认后授权董事会办公室办理。
（三）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董事
和高级管理人员。
（四）如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按照有关法
律法规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充和修改。
第三十三条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告
公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部
门报告。如有必要，由董事会秘书组织起草相关文件，提交董事长审定后，向
证券监管部门进行回复。
报送报告应当及时通报董事和高级管理人员。
第三十四条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，
其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司
未经披露的重大信息。
第五章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十五条 公司的信息披露工作由董事会统一领导。董事长是公司信息
披露的第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，董事会办公室是
公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书的直接领导下，负责公司的
信息披露事务。
董事会秘书负责协调执行信息披露管理制度，组织和管理董事会办公室具
体承担公司信息披露工作。董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关
部门（包括公司控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及
时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第三十六条 董事会秘书职责
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，包括建立信息披露的制度、负
责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，向投
资者提供公司公开披露过的资料，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、
真实性和完整性；
列席涉及信息披露的有关会议，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加
股东会、董事会会议、高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情
况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
（二）负责办理公司信息对外公告等相关事宜。董事、高级管理人员非经
董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息；
（三）董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责准备和递交证
券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（四）负责信息披露的保密工作，建立内幕信息知情人登记管理制度，制
订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告证
券交易所和中国证监会；
（五）董事会秘书应将法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工作的
要求及时通知公司信息披露义务人和相关工作人员。
（六）定期对公司董事、高级管理人员、公司各部门及分子公司的负责人
以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培
训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股5%以
上的股东。
第三十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。财务负责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事会秘书为履行职责，有
权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，
并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第二节 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员的职责
第三十八条 公司董事和董事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息
披露相关工作，并为董事会秘书及其部门履行职责提供工作便利，财务负责人
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会和管理层应当建
立有效机制，确保董事会秘书和公司信息披露事务管理部门能够及时获悉公司
重大信息。公司财务部门、对外投资部门等应当对信息披露事务管理部门履行
配合义务。
董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题
的，应当及时改正。
第三十九条 董事会和董事的职责
（一）董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料，
及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或
不知悉有关问题和情况为由推卸责任；
（二）全体董事应保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外；
（三）董事对公司未公开披露的信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露未公开披露信息，并不得利用内幕信息谋取不正当利益；
（四）全体董事及其一致行动人应当及时向董事会报送公司关联人名单及
关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公
司的关联交易审议程序和信息披露义务；
（五）独立董事应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行检查、监督，
对发现的重大缺陷应当及时提出建议并督促公司董事会进行改正，董事会不予
改正的，应当立即向证券交易所报告。独立董事应当在年度述职报告中披露对
公司执行信息披露管理制度进行检查的情况；
（六）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发
现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度
执行情况。
第四十条 当市场出现有关公司的传闻时，董事会应当针对传闻内容是否
属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，
调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。董事
会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如公司股东、
实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、高级管理人员、公司相关部门、
参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
第四十一条 审计委员会成员和审计委员会的职责
审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
第四十二条 高级管理人员的职责
（一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临
时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，
提供有关资料，并承担相应责任。
（三）高级管理人员对公司未公开披露的信息负有保密责任，不得以任何
方式向任何单位或个人泄露未公开披露信息，并不得利用内幕信息谋取不正当
利益。
（四）全体高级管理人员应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关
联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司
的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十三条 非经董事会书面授权，公司经营管理团队及高级管理人员个
人不得代表公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息。
第四十四条 各单位负责人为本单位的信息报告第一责任人，公司各单位
负责人应履行如下工作职责：
（一）督促本单位严格执行信息披露管理制度；
（二）各单位负责人应定期或不定期向总经理报告公司经营、对外投资、
重大合同签订及执行情况、资金运作情况和盈亏情况；
（三）应及时向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、下属公司相关
的未公开重大信息，以确保公司定期报告以及有关重大事项的临时报告能够及
时披露；
（四）保证向董事会秘书及董事会办公室报告的重大事件信息的真实性、
准确性、完整性、及时性；
（五）遇有需要协调的信息披露事项时，应及时协助董事会秘书完成披露
事项；
（六）相关事项发生重大进展或变化的，应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第六章 信息披露的档案管理
第四十五条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案
管理工作由董事会办公室负责管理。股东会文件、董事会文件、信息披露文件
分类专卷存档保管。
第四十六条 公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、下属子公司履
行信息披露职责的相关文件和资料，应交由董事会办公室妥善保管。
第七章 未公开信息的保密措施
第四十七条 内幕信息知情人在公司信息没有公告前，对其知晓的信息负
有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人透露，不得非法获取、提
供、传播公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖
公司的证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用
内幕信息。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
前述内幕信息知情人包括但不限于以下人员：
（一）公司及董事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事（如有）、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、监事（如有）、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事（如有）、高级管理人
员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事（如有）和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）相关事项提案股东及董事、监事（如有）、高级管理人员；
（十）前述第（一）至第（九）项中自然人的配偶、子女和父母；
（十一）中国证监会、证券交易所规定的其他内幕信息知情人员。
第四十八条 公司应予保密的未公开信息包括：股东会、董事会等重要会
议的会议文件；尚未披露的定期报告内容及编制情况；公司经营战略、规划、
重大决策；公司重大合同、意向性协议、可行性研究报告、会议记录；公司财
务决算报告、预算草案及各类财务报表、统计报表；其他尚未公开的信息。
第四十九条 公司及相关信息披露义务人和其他知情人应采取必要措施，
在信息公开披露前，将知情人控制在最小范围内。所有知情人在工作过程中应
妥善保管涉密材料，不得随意放置，未经批准不得复制，确保资料不遗失。
第五十条 公司应当与未公开信息的知情人签署保密协议，约定对其了解
和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露前向第三方
披露。
第五十一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理
及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分公
司和下属子公司负责人作为各部门（分公司、子公司）保密工作第一责任人。
第五十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第五十三条 当董事会秘书、董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，
或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将
该信息披露。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制
第五十四条 公司财务信息披露前，应严格执行公司财务管理和会计核算
内部控制制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第五十五条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照
有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
第五十六条 公司设立审计委员会下属的内部审计部门，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计制度》
规定执行。
第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通的制度与机制
第五十七条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人，具体
负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。证券事务代表配合董事会秘
书进行公司投资者关系管理事务工作。
公司董事会办公室是投资者关系日常管理工作的职能部门。
未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第五十八条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管
等工作，投资者关系活动档案至少包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、
内容等。
第五十九条 公司董事会办公室设立专门的咨询电话及电子信箱供股东咨
询。
第六十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通时，
不得提供未公开信息。机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等
特定对象到公司现场调研、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，
避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对
参观人员的提问进行回答。
第六十一条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构
提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐
匿、谎报。
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他
信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大
违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，证
券公司、证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第六十二条 公司开展投资者关系活动除遵守本章规定外，还应遵守有关
法律、法规、规范性文件及公司《投资者关系管理制度》的规定。
第十章 信息披露事务管理与报告制度
第一节 各部门和下属分、子公司的信息披露事务管理与报告制度
第六十三条 公司各部门、分公司、子公司的负责人为履行信息报告义务
的第一责任人，各部门、分公司、子公司的财务负责人为履行信息报告义务的
联络人，未设置财务机构的部门，应指定专人为联络人，负责向董事会秘书报
告信息。
第六十四条 公司各部门、分公司、子公司发生本制度规定的重大事件，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度
履行信息披露义务。
第六十五条 公司各部门、分公司、子公司发生其他可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会
秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第六十六条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信
息时，各部门、分公司、子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第六十七条 公司除遵循本章规定外，还应遵守有关法律、法规和规范性
文件的规定。
第二节 控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东的信息通报管理
第六十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
第六十九条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者
公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、
准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第七十条 公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求公司向其提供内幕信息。
第七十一条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第七十二条 控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行动人
应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行
关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过
隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义
务。
通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，
应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第十一章 监督管理与法律责任
第七十三条 监管机构要求公司或者公司董事、高级管理人员对有关信息
披露问题作出解释、说明或者提供相关资料的，公司及董事、高级管理人员，
证券公司和证券服务机构应当及时作出回复，并配合监管机构的检查、调查。
第七十四条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十五条 由于信息披露义务人的失职，导致信息披露违规，给公司造
成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职务等
处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第七十六条 公司各部门、分公司、下属子公司发生需要进行信息披露事
项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书
有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第七十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券
交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处
分。
第十四章 附则
第七十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件的规定
执行；若本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突时，按照有关法律、法
规、规范性文件执行。
第七十九条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生
的当日。
本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《股票上市规则》、《披露
办法》和本制度披露时点的两个交易日内。
第八十条 本制度自公司董事会审议通过之日起开始生效，由公司董事会
负责解释和修订。
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