杭州天目山药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度
杭州天目山药业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
（2025 年 8 月修订）
第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公司”
）
信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保
护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司信息披露暂缓
与豁免管理规定》
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“
《股
票上市规则》”
）等法律法规、规范性文件及《杭州天目山药业股份有
限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”
）、《杭州天目山药业股份有限
公司信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂
缓与豁免管理规定》《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业
务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不
得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式
泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，
保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密
或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”）
，符合下列情形之一，且
尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
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（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，
披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，
出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争
法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济
利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章
规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只
限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、
外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业
秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露
该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及
国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息
等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密
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风险的，可以豁免披露临时报告。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时
报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明
将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期
限内相关知情人买卖证券的情况等。
第九条 公司相关部门或者子公司拟对特定信息申请披露暂缓、
豁免的，应履行以下内部审核程序：
（一）符合暂缓、豁免信息披露条件的事项，由相关事项负责人
向董事会秘书提出书面申请，填写《信息披露暂缓与豁免业务登记审
批表》；
（二）董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免的信息是否符合暂缓、
豁免披露的条件进行审核，提出审核意见后提交至公司董事长；
（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理作出决定。
第十条 在实际信息披露业务中公司应当根据本制度第四条的规
定审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁
免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事
会秘书负责登记，经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室专人
妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一
般包括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期
报告或者临时报告中的有关内容等；
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（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季
度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常
交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事
项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业
秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知
情人名单等事项。
公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于10年。
第十一条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度
报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关
登记材料报送浙江证监局和上海证券交易所。
第十二条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股
票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。如与国
家新颁布的法律、法规、规范性文件或中国证监会、上海证券交易所
的有关规则及新修订的《公司章程》抵触时，按照国家有关法律、法
规、规范性文件、中国证监会、上海证券交易所的有关规则及《公司
章程》的规定执行，并应及时修订本制度。
第十三条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、
《公司章程》
不一致的，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上
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海证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定执行。
第十四条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第十五条 本制度的修订经董事会审议通过之日起生效。
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