杭州天目山药业股份有限公司高级管理人员责任追究管理办法
杭州天目山药业股份有限公司
高级管理人员责任追究管理办法
（2025 年 8 月修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步促使公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘
书等高级管理人员及各子公司负责人全面、认真、合法履行岗位职责、加
强各级领导队伍建设，在严格管理、严肃追究中树立责任意识，减少和避
免因决策失误给国家、企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严
重侵害，根据相关法规及《公司章程》制定本办法。
第二条 责任追究是高级管理人员、各子公司负责人在履行职责过程
中发生失职、渎职、失误或其他个人原因，对公司发展或工作造成不良影
响时，对高级管理人员、各子公司负责人的责任追究和处理。
第三条 本办法适用于公司高级管理人员、各子公司负责人。
第四条 责任追究坚持以下原则：
第二章 职责划分
第五条 公司薪酬与考核委员会负责收集、汇总与追究责任有关的资
料，按制度规定提出相关方案，上报公司董事会。
第六条 公司审计部门负责公司高级管理人员、各子公司负责人的离
任审计工作，出具审计报告上报公司审计委员会。
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第三章 责任追究的范围
第七条 公司高级管理人员、各子公司负责人执行职务时，出现下列
情形之一，致使公司利益遭受损害的，应当追究其责任：
响；
重后果；
不良影响的特大安全事故和重大案件；
弄虚作假的；
《公司章程》
、董事会决议、股东会决议和公司内部
规章制度；
第四章 追究责任的形式及种类
第八条 种类：
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第九条 公司高级管理人员、各子公司负责人出现责任追究范围的事
件时，公司在进行上述惩戒的同时可以附带经济处罚，处罚金额由董事会
根据公司相关制度进行确定。
第十条 公司高级管理人员、各子公司负责人在进行岗位变动、离任
时，由公司审计部门对其在职期间所在部门、单位进行经济责任审计。
第十一条 违反国家法律的交国家司法机关处理。
第十二条 因故意造成经济损失的，被追究人承担全部经济责任。
第十三条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。
第十四条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
第十五条 有下列情形的，应从严或加重处罚：
第五章 责任追究工作程序
第十六条 责任追究由群众、机构举报的，由公司薪酬与考核委员会
进行调查核实，依据制度提出处理意见，并由董事会做出处置意见，形成
书面记录。
第十七条 在对公司高层管理人员、各子公司负责人进行岗位变动、
离任审计工作中发现问题的，由公司审计部门将相关材料上报公司审计委
员会，并由董事会做出处置意见，形成书面记录。
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第十八条 被追究责任者对董事会做出的处理意见有异议的，可提出
书面申诉意见，上报公司董事会。申诉期间不影响处理决定的执行。公司
董事会在收到申诉意见书后组织人员进行调查，并出具最终书面意见。
第六章 附 则
第十九条 本办法未尽事宜或与有关法律、行政法规、
《公司章程》不
一致的，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券
交易所业务规则以及《公司章程》的规定执行。
第二十条 本办法由公司董事会负责解释修改，自董事会审议通过之
日起实施。
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