杭州天目山药业股份有限公司投资者关系管理制度
杭州天目山药业股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025 年 8 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的
了解和认同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者管理工作指引》等有关
法律、法规、规范性文件及《杭州天目山药业股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理，并运用金融和市场营销的原理加强与投
资者和潜在投资者之间（以下统称“投资者”）的沟通，促进投资者
对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关行为。
第三条 投资者关系管理工作的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当按照国家法律、法
规及上海证券交易所、公司内部规章制度履行公司信息披露义务；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
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（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理工作的目的：
（一）促进公司与投资者的沟通，增进公司与投资者的相互了解
和理解；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，树立公司诚信的市场形象，
获得长期的市场支撑；
（三）形成服务投资者，尊重投资者的企业文化；
（四）提高公司信息披露透明度，改善公司治理；
（五）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化。
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）公司法定信息披露内容；
（三）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他经营管理信
息；
（四）公司的企业文化；
（五）公司的环境、社会和治理信息；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者面临的风险和挑战；
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（九）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东会；
（三）公司网站；
（四）业绩说明会或分析师会议；
（五）一对一沟通；
（六）邮寄资料；
（七）电话咨询；
（八）广告、宣传单或其他宣传材料；
（九）媒体采访和报道；
（十）现场参观；
（十一）路演；
（十二）上证 e 互动平台。
第七条 公司指定符合《证券法》规定的媒体为公司信息披露指
定报纸，上海证券交易所网站为指定的信息披露网站。根据法律、法
规和上海证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一时间在上述
报纸和网站公布。
公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重
大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作
出预期或者承诺等信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价
格的行为。
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公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传
报道，必要时予以回应。
第八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛
地沟通，并使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第九条 公司及其他信息披露义务人应当按照法律法规和《公司
章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
第十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为
股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及
与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供
网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告至股东会召开前，与投资
者充分沟通，广泛征询意见。
第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席
投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动
的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等，事后
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及时披露说明会情况。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召
开。公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问
渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题
予以答复。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场
召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、董事会秘书、财务负责人、一名独立董事。公司董事会秘书为
投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明会
的工作方案。
第十二条 存在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者
说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动的，公司核查
后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和交易所相关要求
应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、交易所相关要求应当召开投资者说
明会的情形。公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易
所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等与投资者密切相关的
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内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重
与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十三条 公司可在遵守信息披露原则的前提下，建立与投资者
的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种
方式与投资者进行充分沟通和协商。
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，通过现
场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者、发放征求意见函、
设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，
广泛征询意见。股东会应当提供网络投票的方式。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相
关活动。
第十四条 公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，积极办理
相关投诉，依法处理投诉者诉求。
第十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生
纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公
司应当积极配合。
第十六条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责
人。董事会办公室是公司的投资者关系管理职能部门，由董事会秘书
领导，负责公司投资者关系的日常管理事务。
第十七条 董事会办公室履行的投资者关系管理职责有：
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（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（七）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他工作。
第十八条 公司应当通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目
尽快汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活
动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）
；
（五）上海证券交易所要求的其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系活动的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。
第十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及
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其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应
当全程参加调研。公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记
录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以
对调研过程进行录音录像。
第二十条 公司可以定期对控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员及相关人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。在开展
重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第二十一条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下
素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十二条 公司可以聘请投资者关系管理咨询机构协作公司开
展投资者关系管理活动，包括但不限于媒体关系、发展战略、投资者
关系管理相关知识培训，突发事件处理、分析师会议和业绩报告会安
排等事务。
第二十三条 公司可以采取适当方式对全体员工特别是高级管理
人员进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系
促进活动时，还可做专题培训。相关人员应积极参加中国证监会及其
派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举
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办的相关培训。
第二十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第二十五条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、
《公司章
程》不一致的，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
上海证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。由公司
董事会负责解释。
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