上海市锦天城律师事务所
关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司
一个归属期归属条件成就相关事项的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司
归属条件成就相关事项的
法律意见书
致：苏州工业园区和顺电气股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州工业园区和顺电气
股份有限公司（下称“和顺电气”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国
公司法》
（以下简称“
《公司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券
法》”）、
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“
《管理办法》”）、
《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《创业板上市规则》”）以及《苏州工业园
区和顺电气股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所现
就公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）部分限制
性股票作废（以下简称“本次作废”）及第一个归属期（以下简称“本次归属”）
归属条件成就相关事项出具本法律意见书。
第一节 律师声明事项
（一） 本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，对本次调整的合法性、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律
意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二） 本所及本所经办律师仅就与公司本次调整有关法律问题发表意见，
而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制、盈利预测等专业事项发表意见。
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在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中
某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做
出任何明示或默示保证。
（三） 本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效
是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
（四） 本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：
料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
（五） 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本
所依据有关政府主管部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
（六） 本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释
或说明。
（七） 本法律意见书仅供公司为本次调整之目的使用，未经本所书面许可，
不得被任何人用于其他任何目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章、规范性文件的
规定和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下。
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第二节 正 文
一、本次作废及本次归属的批准和授权
（一）2024 年 6 月 27 日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议并通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相
关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）2024 年 6 月 27 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议并通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司
<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2024 年 6 月 28 日至 2024 年 7 月 7 日，公司对本次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示。2024 年 7 月 10 日，公司监事会出具了
《苏州工业园区和顺电气股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2024 年 7 月 15 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并
通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于
公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了
《苏州工业园区和顺电气股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2024 年 8 月 21 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议并通
过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向相关激励对象授予限制性股票。
相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（六）2024 年 8 月 21 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议并通过
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并对激励对象名单进行核实并发表
了核查意见。
（七）2025 年 4 月 17 日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议、第五
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届监事会第十三次会议，审议并通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划公
司层面业绩考核的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（八）2025 年 5 月 12 日，公司召开 2024 年年度股东大会，审议并通过《关
于调整 2024 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核的议案》。
（九）2025 年 8 月 25 日，公司分别召开第五届董事会第十七次会议、第五
届监事会第十五次会议，审议并通过《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件成就的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会
对本次归属的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次作废及本次归
属事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、
《创业板上市规则》、
《苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。
二、本次归属事项
根据公司《激励计划》
“第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和
禁售期”中相关规定：
本次股权激励计划的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内
第一个归属期 40%
的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内
第二个归属期 30%
的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内
第三个归属期 30%
的最后一个交易日当日止
满足第一个归属期的归属条件后，归属数量为获授限制性股票数量的 40%。
本次限制性股票的授予日为 2024 年 8 月 21 日，因此于 2025 年 8 月 21 日进入第
一个归属期。
序号 归属条件 成就情况
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（一）公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情
形，满足归属条件
开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
选；
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足归属条件
情形的；
除1名激励对象因离
职不再具备激励对象
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月
以上的任职期限。
其他26名激励对象符
合归属任职期限要求
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根据公司经审计的年
（四）公司层面业绩考核要求
度报告：2024年度公
本激励计划的考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计
司实现营业收入
年度考核一次。第一个归属期业绩考核目标：
以2023年为基数，2024年度营业收入增长率不低于20%。
入。
基数，2024年营业收
若归属期未满足对应的公司层面业绩考核目标，则所有激励对
入增长率为26.52%，
象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废
满足第一个归属期的
失效。
业绩考核条件
（五）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核将根据公司《2024 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》分年进行考核，并依照激励对象的
人因离职不再具备激
绩效考评结果确定其归属的比例，具体情况如下表所示：
励对象资格；26名激
考评结果 合格（C） 不合格（D） 励对象考核结果为优
（A/B）
秀/良好，个人层面标
标准系数 1.0 0.8 0
准系数为1.0
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当期实际可归属额度
＝个人当期计划归属额度×个人层面标准系数。
根据《激励计划》及公司相关公告披露文件，本次股权激励第一个归属期的
归属情况如下：
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（1）授予日：2024 年 8 月 21 日
（2）归属数量：396 万股。
（3）归属人数：26 人
（4）授予价格：3.81 元/股
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（6）可归属的激励对象及可归属数量：
本次归属前已获 本次归属数量占已
本次可归属股票
姓名 职务 授的限制性股票 获授限制性股票的
数量（万股）
数量（万股） 比例
王 东 董事长、总经理 250 100.00 40.00%
何德军 董事 250 100.00 40.00%
李良仁 副总经理 50 20.00 40.00%
周昌山 董事、副总经理 40 16.00 40.00%
王 凯 财务总监 40 16.00 40.00%
副总经理、董事会
缪龙飞 40 16.00 40.00%
秘书
中层管理人员及核心骨干人员
（20 人）
合计（26 人） 990 396.00 40.00%
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次股权激励计划已进
入第一个归属期，本次归属根据《激励计划》所需满足的归属条件已成就，相关
归属安排符合《管理办法》、《创业板上市规则》、《激励计划》的相关规定。
三、本次作废相关事项
根据《激励计划》的规定，激励对象因主动辞职、劳动合同期满且不再续签、
公司裁员、因个人过错被公司解聘等而离职的，在情况发生之日起，激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。根据公司说明，鉴于本次
股权激励计划中有 1 名激励对象因离职已不符合激励条件，根据《激励计划》的
上述规定，由公司对前述已离职的 1 名激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
综上，本所律师认为，本次作废符合《管理办法》、
《激励计划》的相关规定。
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四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次作废、本次归
属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》、
《创业板上市规则》、
《激励计划》
的相关规定；本次股权激励计划已进入第一个归属期，本次归属根据《激励计划》
所需满足的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》、
《创业板上市规则》、
《激励计划》的相关规定；本次作废符合《管理办法》、
《激励计划》的相关规定。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《 上海市锦天城律师事务所关于苏州工业园区和顺电气股份
有限公司 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废、第一个归属期归属
条件成就相关事项的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
顾海涛
负责人： 经办律师：
沈国权 杨 海
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