格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对格兰康希通信科技（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保护公司、股东、债权人
及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》
（以下简称《证券法》
）《上市公司信息披露管理办法》
（以下简称《信
息披露管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规
则》）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《格兰康希通信科技
（上海）股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本
制度。
第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标
准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将已经
或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重
大的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社
会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及
其他有关规定，履行信息披露义务。披露的信息应当真实、准确、完整，简明清
晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投
资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得提前向特定对
象单独披露、透露或泄露。法律、行政法规另有规定的除外。
第五条 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规、
中国证监会和本公司相关制度的规定。
第二章 信息披露的原则和一般规定
第六条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞
争优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投
资价值，便于投资者合理决策。
第七条 公司、公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。
第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信
息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披
露。
第十条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信
息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或
者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵股票及其衍生
品种交易价格。
第十一条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、法律、行政法规、部
门规章及其他有关规定的要求。
第十二条 公司应当关注媒体关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种
的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复上海证券交
易所就上述事项提出的问询，并按照本制度、法律、行政法规、部门规章及其他
有关规定的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，
应当按照上海证券交易所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
第十四条 公司定期报告和临时报告经上海证券交易所登记后应当在符合
中国证监会规定条件的媒体发布。公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披
露日期上午九点前向上海证券交易所报告。
公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与上海证券交易所登记的内容完
全一致。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，公司在其他公共媒体披
露的未公开重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等形式代替
公告。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十五条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收
购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露
并全面履行。
第十六条 公司按要求将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册
地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
的畅通。
第十八条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合《上市规则》中有关条件的，可以向上海证券交易所申请暂缓披露，说明暂
缓披露的理由和期限。
第十九条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所
认可的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导
致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向上海证券交易所
申请豁免披露或者履行相关义务。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
第三章 信息披露的内容
第二十条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、收购报告书、定期报告及临时报告等。
第二十一条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信
息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本
为准。
第一节 定期报告
第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。定期报
告的内容与格式应当符合中国证监会和上海证券交易所的规定。凡是对投资者作
出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。第一季度
报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
第二十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议
通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经公司审计委员会审核，
由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、高级管理人员对定期报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表
意见，并予以披露。
公司董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定期报告披露
内容具有相关性。公司董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而
当然免除。
第二十七条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，
但有下列情形之一的，公司应当审计：
（一）下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或上海证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或上海证券交易所另有
规定的除外。
第二十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十九条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
（五）期末净资产为负值；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度或季度经营业绩将出现前款第一项至第三项情形之一的，可
以进行业绩预告。
公司董事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信
息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规定情形。
第三十条 公司预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报告的，
应当在该会计年度结束之日起 2 个月内披露业绩快报。
第三十一条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报，定期报告披露前
出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，
公司应当及时披露本报告期相关财务数据。公司应当与上海证券交易所约定定期
报告的披露时间，并根据《上市规则》《信息披露管理办法》和上海证券交易所
的要求提交有关文件。
第三十二条 公司披露业绩预告或业绩快报后，最新预计经营业绩或者财
务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二节 临时报告
第三十三条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》
《信息披露管理办法》发布的除定期报告以外的公告。
第三十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十五条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当及时披露相关情况
及对公司的影响：
（一） 发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二） 发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三） 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四） 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五） 重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破
产程序；
（六） 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超
过总资产的 30%；
（七） 公司主要银行账户被冻结；
（八） 主要或者全部业务陷入停顿；
（九） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十一）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十三）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
第三十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生并报告时。
在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者
误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但
最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外
披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价
格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第三十八条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，
分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由
不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公
司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三十九条 公司控股子公司发生本制度第三十四条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十条 公司应披露的交易包括下列事项：
(一) 购买或者出售资产；
(二) 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
(三) 转让或受让研发项目；
(四) 签订许可使用协议；
(五) 提供担保（含对控股子公司担保等）；
(六) 租入或者租出资产；
(七) 委托或者受托管理资产和业务；
(八) 赠与或者受赠资产；
(九) 债权、债务重组；
(十) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；
(十二) 上海证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或
商品等与日常经营相关的交易行为。
第四十一条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列
标准之一的，应当及时披露：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
(二) 交易的成交金额（指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易
安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定
金额的，预计最高金额为成交金额）占公司市值的 10%以上；
(三) 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%
以上；
(四) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1000 万元；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且超过 100 万元；
(六) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十二条 公司发生财务资助交易事项，除应当经全体董事的过半数审
议通过外，还应当经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议通过，并及时披露。
财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会
审议：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
（三）最近 12 个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资
产的 10%；
（四）上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中
不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前两款规定。
第四十三条 公司发生提供担保交易事项，除应当经全体董事的过半数审
议通过外，还应当经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议通过，并及时披露。
担保事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计
净资产 50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30％的担保；
（五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计
总资产 30%以后提供的任何担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。
公司股东会审议前款第四项担保时，应当经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
第四十四条 公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应
当及时进行披露：
(一) 交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超
过 1 亿元；
(二) 交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且
超过 1 亿元；
(三) 交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的
(四) 其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交
易。
第四十五条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之
一的，应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：
（一）与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值
第四十六条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过 1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的诉讼；
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
第四十七条 公司按照本制度的规定首次披露临时报告时，应当按照《上
市规则》《信息披露管理办法》规定的披露要求和上海证券交易所制定的相关格
式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公
告既有事实，待相关事实发生后，再按照《上市规则》《信息披露管理办法》和
相关格式指引的要求披露完整的公告。
第四十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事项，并配合公司做好信息披露
工作。
第五十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四章 信息披露的管理
第五十一条 信息披露的义务人包括：
（一）公司、董事及其高级管理人员；
（二）公司股东、实际控制人；
（三）公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员；
（四）破产管理人及其成员；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第五十二条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、
部门规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露
纪律。
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保
证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行
信息披露义务。
第五十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负
责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。
（一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
（二）公司董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露
时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会；
（三）公司董事会秘书负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息披
露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案；
（四）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作；
（五）对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到
有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会
议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息；
（六）证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务，并承担相应责任。
公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；在此
期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第五十四条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
第五十五条 审计委员会除应确保有关审计委员会公告内容的真实、准确、
完整，还应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
第五十六条 公司总经理有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供
有关资料，并承担相应责任。
第五十七条 公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算
工作，对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、
准确性、完整性负有直接责任。
公司财务负责人应当及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事项、
已披露的事项的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十九条 公司各部门负责人及分管该部门的公司高级管理人员有责
任和义务答复董事会秘书关于涉及公司信息披露情况的询问，以及董事会代表股
东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。
第六十条 董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未
披露信息。
除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答他人的咨询、
采访或以其他方式披露信息，否则将承担由此造成的法律责任。
第六十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第六十二条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第六十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五章 信息披露的程序
第六十四条 公司信息公告的界定及具体编制工作由证券投资部负责，但
内容涉及公司相关部门的，各相关部门应给予配合和协助。
第六十五条 定期报告的编制、审议、披露程序如下：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，并提交予董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事长负责按公司章程和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会
议审议定期报告，经审议通过后，公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书
面确认意见；
（四）董事长（或其指定授权人）签发定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第六十六条 临时报告的编制、审议、披露程序如下：
（一）当公司及控股子公司、参股子公司发生触及法律法规及本规则规定
的披露事项时，信息披露义务人应在第一时间提供相关信息和资料，在信
息未公开前，注意做好保密工作；
（二）相关信息披露义务人提供并负责核对相关信息资料，在第一时间通
报董事长和董事会秘书；
（三）证券投资部制作信息披露文件，并由董事会秘书对信息披露文件进
行合规性审查；
（四）董事会秘书负责组织临时报告的披露工作；
（五）董事会秘书组织证券投资部相关人员编制信息披露文件；
（六）董事会秘书按照相关规定披露临时报告。
第六十七条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一） 董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间通报公司董事长和
董事会秘书，董事会秘书做好相关的信息披露工作；
（二） 公司各部门和下属公司负责人应当在第一时间向董事会秘书报告与
本部门、本公司相关的重大信息；
（三） 公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签
署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券投资部。
上述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等
信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告
人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（四） 董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务
的，应立即组织证券投资部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程
序的，尽快提交董事会、股东会审批。
（五） 董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第六十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第六章 信息披露的暂缓与豁免
第六十九条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或
者保密商务信息，符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁
免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第七十条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第七十一条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密
的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公
司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密
的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在
采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第七十二条 在实际信息披露业务中，公司应当审慎确定信息披露暂缓、
豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第七十三条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司
董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证券投资部妥善归档保
管，包括事项内容、暂缓或豁免原因和依据、内幕信息知情人名单、书面保密承
诺、内部审批流程等。
第七章 保密措施
第七十四条 信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息
知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅
自以任何形式对外泄露公司有关信息。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。
第七十五条 信息披露的义务人应采取必要措施，在信息公开披露前将其
控制在最小范围内，重大信息应当指定专人报送和保管。
第七十六条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知有关尚未披露的
信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公
司应当立即将该信息予以披露。
第七十七条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制
度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依
照情节轻重追究当事人的责任。公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联
人等若擅自披露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响的，公司
应追究其应承担的责任。
第八章 信息披露的责任追究
第七十八条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义
务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、
财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担
主要责任。
第七十九条 公司董事或高级管理人员违反本管理制度规定的，公司将视
情节轻重给予批评、警告，直至提请董事会、股东会予以撤换。
公司内部人员违反本管理制度规定，但未给公司造成严重影响或损失的，公
司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。
公司内部人员违反本管理制度规定，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失的，公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分。
信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其规定。第
七十七条对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告证券监管
部门。
第八十条 公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第八十一条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生
的当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《上市规则》和本办法披
露时点的两个交易日内。
第八十二条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章、
《上市规则》
《信
息披露管理办法》或其他规范性文件、本公司章程有冲突时，按有关法律、行政
法规、部门规章、
《上市规则》
《信息披露管理办法》或其他规范性文件、本公司
章程执行。
第八十三条 本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。
第八十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
