国金证券股份有限公司
关于东南电子股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：东南电子
保荐代表人姓名：朱铭 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：樊石磊 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
锁定、持股及减持意向等承诺
是 不适用
专项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：2025年6月4
日，四川证监局对国金证券出具“[2025]38号”《关于对国金证
券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，认定国金证券在投
行内控管理方面存在个别项目尽职调查不充分、利益冲突审查不
所对保荐机构或者其保荐的
及时、对外报送材料流程审批管理不到位、保荐工作报告未完整
公司采取监管措施的事项及
披露质控内核关注情况等问题，对国金证券采取责令改正的行政
整改情况
监管措施。我公司收到上述监管函件后高度重视，引以为戒，认
真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工
作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质
量。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司 2025
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱 铭 樊石磊
国金证券股份有限公司
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