国泰海通证券股份有限公司
关于乐歌人体工学科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：乐歌股份
保荐代表人姓名：李豪 联系电话： (021)38676666
保荐代表人姓名： 张征宇 联系电话： (021)38676499
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数 0次，已审阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数
（1）现场检查次数 0次，拟于2025年下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次，拟于2025年下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 不适用
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易 不适用
所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形
并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券 不适用
交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用 不适用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵 不适用
守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
四章第四节其他规定的情况。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资 无
不适用
助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
是 不适用
定期限的承诺
行信息披露义务责任及信息披露违规赔偿投资者损 是 不适用
失的承诺
是 不适用
诺
是 不适用
被摊薄即期回报措施的承诺
员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述和 是 不适用
重大遗漏的承诺
是 不适用
员关于未履行承诺的约束措施的承诺
是 不适用
关联交易的承诺
是 不适用
理人员关于履行公开承诺的约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
由
本所对保荐机构或者其保 合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获
荐的公司采取监管措施的 得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025年3
事项及整改情况 月14日（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通
证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证
券的权利与义务。存续公司国泰海通，自2025年3月14日合并交割
日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：2025年
行股票并在创业板上市过程中，未按照相关规则要求和深交所审核
问询的要求充分关注发行人内部控制的有效性，核查程序执行不到
位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰海通给予通报
批评的纪律处分。
项
（以下无正文）
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