多伦科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步完善多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广
大投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》、
《信息披露管理办法》的有关规定，结合
公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间
接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司、以及公司能够
对其实施重大影响的参股公司）。
第三条 公司内幕信息知情人的管理工作由公司董事会负责，保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书组织实施，负
责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜及信息披露工作。公司证券部为
公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，负责内幕信息知情人的登记、报备
等。
第四条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息的
保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。未经董事会或董
事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司
内幕信息及未经信息披露的内容。
第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围
第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
衍生品种的交易价格有重大影响的尚未在中国证监会指定信息披露媒体上公开
的信息，包括但不限于：
（一） 公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三） 公司债券信用评级发生变化；
（十四） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二
十；
（十七） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九） 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
前款所称尚未公开是指该等信息未在公司指定的信息披露报刊及网站正式
披露。
第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的人员，包括但不限于：
(一) 公司及其董事、高级管理人员；
(二) 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司实际控制
人及其董事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息管理
第八条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
内幕信息依法披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、磁盘、录
音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他
人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕
信息资料不被调阅、拷贝。
第九条 内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、子公司的范围内流
转，但公司所属部门、分公司、子公司应按照《多伦科技股份有限公司重大信息
内部报告制度》进行报告。
第十条 公司对外提供内幕信息，应遵守《多伦科技股份有限公司信息披露
管理办法》和《多伦科技股份有限公司对外信息报送管理制度》。
第四章 登记备案
第十一条 公司实行内幕信息知情人员登记备案制度，如实、完整记录内幕
信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名
单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查
询。
第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信
息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息公开前参与传递、使用、
审核、披露等各环节内幕信息知情人的姓名、身份证号、所在单位/部门、职务/
岗位、知悉的内幕信息内容、知悉方式、知悉时间、知悉地点、知悉的内幕信息
所处阶段等，格式见本制度附件。
第十三条 公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情
人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事
会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十四条 对于涉及公司的重大事项及其他对公司股价有影响的重大事项，
在该等事项进行的过程中，公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信
息知情人的登记。
第十五条 对于上述重大事项，公司还应当督促股东、实际控制人、关联人、
收购人、重大资产重组交易对方、证券服务机构等根据相关事项进程将内幕信息
知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于
内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并
由内幕信息知情人进行确认。公司应当做好股东、实际控制人、关联人、收购人、
交易对方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构的各方内幕信息知
情人档案的汇总。
第十六条 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公
司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时
间。内幕信息知情人档案应当按照本制定规定要求进行填写。公司应当做好其所
知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好股东、实际控制人、
关联人、收购人、交易对方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构
等各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十七条 公司董事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人以及
公司能够对其实施重大影响的参股公司，应当积极配合公司履行信息披露职责，
填写公司内幕信息知情人的档案，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
第十八条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照“一事
一记”的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
及知悉内幕信息的时间。
第十九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项， 或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项
时，除按照本制度填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决
策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。
第二十条 公司在进行内幕信息知情人登记备案之前或之后，可及时通过签
订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将内幕信息知情人的保密义务和违
反保密规定的责任。
公司与外部机构或个人发生涉及重大内幕信息的业务时，应签订保密协议或
在相关协议中对保密事项进行约定。
必要时，公司可要求公司内幕信息知情人中的公司员工签署保密承诺函。
第二十一条 内幕信息登记备案材料应妥善保管，登记备案材料至少保存十
年。
第二十二条 公司发生下列情形之一的，应当在向上海证券交易所报送《内
幕信息知情人员档案》，包括但不限于：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生。
第二十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响
的事项时，除按规定填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
名单、筹划决策方式等。
第二十四条 内幕信息尚未公布前，公司股票交易出现异常波动的，公司应
逐一向登记备案的内幕信息知情人核查是否存在内幕信息泄露及买卖公司股票
情况，相关内幕信息知情人应当予以积极配合。
第五章 保密及责任追究
第二十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不
得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者
建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第二十六条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。对于违反本制度，擅自泄露内幕信息的内幕知
情人，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公
司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有
关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第六章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规或规范性文件相悖的，
按有关法律、法规和规范性文件办理。
第三十条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
第三十二条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及
《公司章程》、《信息披露管理办法》等有关规定执行。
附件：《多伦科技股份有限公司内幕信息知情人档案》
多伦科技股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
任职单位/部门 知悉的内幕信 知悉时间 知悉方式 内幕信息所
序号 姓 名 身份证号码 知悉地点 登记时间 登记人
及职务/岗位 息内容 注 2 注3 注4 处阶段 注 5
公司简称： 公司代码：
法定代表人签字： 公司盖章：
注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
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