北京双杰电气股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强北京双杰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）
与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投
资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业
板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《北
京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和
诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了
解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、
保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的基本目的和原则
第三条 投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）实现公司价值最大化和股东利益最大化；
（五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极
参与和支持投资者关系管理工作。
第三章 投资者关系管理的内容与形式
第六条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管机构等相关政府部门；
（五）其他相关个人和机构。
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何
方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可
以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信
息披露规则进行必要的解释说明。
第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公司官网、新媒体平台、电话、
传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记
结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接
待来访、座谈交流等。
第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，
保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。投资者联
系电话号码、办公地址如有变更应及时公布。
第十条 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等网络
基础设施开展投资者关系管理活动。
第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大
事件信息。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关
意见建议。
第十二条 公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后两
个交易日内，编制投资者关系活动记录表并在指定平台刊载。
投资者关系活动记录表应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）其他内容。
第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章
程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清
晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的规定积极召开投
资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资
者说明会。
公司召开投资者说明会应当按照深交所的规定事先公告，事后及时披露说明会情况。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深交所的规定召开投资者
说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重
大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 根据法律、法规和《创业板上市规则》的有关规定应披露的信息必须第
一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得
先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司
应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观
独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠
道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后十五个交易日内按照中国证监会、
证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独
立董事、董事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业的状况、公司发展战略、生产
经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
公司应至少提前二个交易日发布召开年度报告业绩说明会的通知，公告内容包括日
期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第十八条 投资者向上市公司提出的诉求，上市公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第四章 投资者关系管理的部门设置
第十九条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资者关系部是
投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、
经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常
事务。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者
关系管理工作职责提供便利条件。从事投资者关系管理的员工须具备履行职责所必需的
专业知识，并具有良好的执业素养。
第二十条 投资者关系管理工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会
以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、
公司控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资
者关系管理工作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投
资者关系活动中代表公司发言。
第二十二条 公司应以适当形式定期对公司控股股东、实际控制人、员工特别是董
事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人等进行投资者关系管理相关知
识的系统培训，提高其与特定对象沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规
章制度的理解，树立公平披露意识。
第二十三条 公司应严格按照中国证监会、深交所等证券监管机构的有关法律、法
规、规章制度履行信息披露义务。中国证监会指定的报刊为公司指定的披露报纸。中国
证监会指定的网站为公司指定的信息披露网站。
第二十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披
露的重大信息，应及时向深交所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第五章 投资者接待和推广
第二十五条 接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、分析师会议、路演、
媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、一对一沟通、股东会、网站、互动易、现场参观、
电话咨询等投资者关系活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工
作。
第二十六条 公司的接待和推广工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司
的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司在进行投资者关系活动时，
应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，
避免出现选择性披露。
第二十七条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主
体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构和个
人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）深交所认定的其他机构或个人。
第二十八条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资
者现场调研、媒体采访等。
第二十九条 公司（包括董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、相关信息
披露义务人接受投资者的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，
不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以公开披露信息和未公开非重大信息
作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
公司相关接待人员在回答投资者的提问时，应注意回答的真实性、准确性，同时应
尽量避免使用带有预测性言语。
第三十条 公司进行投资者关系活动前，有权要求特定对象事先书面告知调研、采
访提纲等相关资料，并根据提纲准备回复内容。
第三十一条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，
投资者关系管理档案至少应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第三十二条 对于调研机构及个人基于与公司交流沟通形成的投资价值分析报告等
研究报告、新闻稿等文件，在发布或使用前应知会公司。公司应当认真核查调研机构及
个人知会的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件，并在三个工作日内回复调研
机构及个人。公司发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正
的，公司应当及时对外公告进行说明。
第三十三条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司
网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第三十四条 公司应当通过深交所互动易等多种渠道与投资者进行交流，由董事会
秘书和证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照相关规定并根据情况
及时处理互动易的相关信息。
第三十五条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，
充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第三十六条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或
者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。
公司对以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关公司经办部门或人员提交
证券事务部门审核，并由董事会秘书审批后方可发布：以现场或者网络方式召开的股东
会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体
发布新闻稿；公司（含子公司）网站、内部刊物；董事或者高级管理人员微博、微信、
博客等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券
分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。
公司证券事务部门对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、其他核心人员
以及其他信息披露义务人的网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注、
记录和引导，以防止泄露公司未公开重大信息。
第三十七条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，公司应当立即向深交所报告
并通过指定信息披露媒体发布公告，同时采取其他必要措施。
第三十八条 公司以及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规、《创业板上市规则》《规范运作》等其他
规范性文件和《公司章程》的相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准
确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信
息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违
规行为。
第三十九条 公司董事、高级管理人员、其他代表公司的人员及相关信息披露义务
人违反本制度规定的，应承担相应的责任。
第六章 附则
第四十条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定执行。本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。
第四十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十二条 本制度经董事会审议批准之日起生效施行，修订时亦同。
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