华泰联合证券有限责任公司
关于国旅文化投资集团股份有限公司
本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本公司”）接受
国旅文化投资集团股份有限公司（以下简称“国旅联合”、“上市公司”）委托，
担任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称
“本次重组”）的独立财务顾问，对上市公司本次交易前 12 个月内购买、出售资
产情况核查如下：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条第一款第（四）项规定：
“上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计
数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资
产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规
定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于
同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会
认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。”
根据《<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意
见——证券期货法律适用意见第 12 号》规定：
“在上市公司股东会作出购买或者
出售资产的决议后十二个月内，股东会再次或者多次作出购买、出售同一或者相
关资产的决议的，应当适用《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条第一款
第（四）项的规定。”
截至本核查意见出具日，在本次交易前十二个月内上市公司未发生与本次交
易相关的购买、出售资产的交易行为，不存在需要纳入累计计算范围的情形。
经核查，本独立财务顾问认为：在本次交易前十二个月内上市公司未发生与
本次交易相关的购买、出售资产的交易行为，不存在需要纳入累计计算范围的情
形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于国旅文化投资集团股份
有限公司本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
陶劲松 李元江 于侍文
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
