国盛证券有限责任公司
关于国旅文化投资集团股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”、
“本公司”、
“本独立财务顾
问”）接受国旅文化投资集团股份有限公司（以下简称“国旅联合”、
“上市公司”）
委托，担任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下
简称“本次重组”、“本次交易”）的独立财务顾问，对上市公司内幕知情人登记
制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规及规范性文件的要求，制定了《内
幕信息知情人登记制度》等公司制度。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要的保密措施，
限定相关敏感信息的知悉范围。
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息
知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人
员，并向上海证券交易所进行了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、
规范性文件的相关要求。
知悉范围，履行了本次交易在依法披露前的保密义务，符合《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市
公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、
规范性文件以及上市公司《内幕信息知情人登记制度》的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于国旅文化投资集团股份有限
公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
韩逸驰 丁万强
国盛证券有限责任公司
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