上海汇通能源股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范上海汇通能源股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓与豁免
行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市
公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《上
海汇通能源股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，
办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），
符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公
司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第四条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可
能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
第五条 本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门
规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取
保密措施的技术信息和经营信息。
第六条 本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第二章 内部审核程序
第八条 在实际信息披露业务中，公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂
缓、豁免披露条件进行审慎判断，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第九条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、各子公司业务负责人按管理要求
将拟暂缓、豁免披露的信息层报至公司董事会秘书处。公司董事会秘书在两个交易日内
对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。如特定信息符合暂缓、豁免披露
条件，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室专
人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。前述报告应通过书面、电话、电子邮件、
口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相
关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判
决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。公司签署涉及
重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认；
因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书。
第十条 对可以作为暂缓、豁免披露的信息处理的，应当由公司董事会秘书负责登
记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，档案保存期限为十年。
董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）暂缓或豁免披露的文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时
报告等；
（三）暂缓或豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）暂缓或豁免事项的内部审核程序等；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记
相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他
人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十一条 对不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。
第十二条 公司暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
公司暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及
时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期
限内相关知情人买卖证券的情况等。
第十三条 公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期
内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和证券交易所。
第三章 责任与处罚
第十四条 公司董事长为本制度的直接责任人。
第十五条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息暂缓、豁免披露事
务管理和报告的第一责任人。
第十六条 公司各部门、各子公司发生本制度规定事项而未报告的，造成公司在信
息披露方面出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任人
给予行政及经济处分。
第四章 附 则
第十七条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与公司章程中该等术语的含义相
同。
第十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章及规范性文件和公
司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁发的法律、法规、部门规章及规范性文件或
经合法程序修改后的公司章程相冲突，按国家有关法律、法规、部门规章及规范性文件
和公司章程的规定执行。
第十九条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第二十条 本制度经董事会审议通过后生效。
上海汇通能源股份有限公司
二〇二五年八月二十二日
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