苏州伟创电气科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范苏州伟创电气科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高
级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股
东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《苏州伟创电气科技股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度适用于全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、
辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。
第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：
（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的
要求；
（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相
关信息；
（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和
治理结构的稳定性；
（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。
第二章 离职情形与生效条件
第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，董事和高
级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董
事辞职的，自公司收到辞职报告之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到
辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。
第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法
规另有规定的除外：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低
于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠
缺会计专业人士；
（三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例
不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
第六条 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专
门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
第七条 非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工代表大
会选举和更换。非职工代表董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之
日自动离职，职工代表董事任期届满未获连任的，自相关职工代表大会决议通过
之日自动离职。高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议之日自动离职。
第八条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序和办法由公司高级管理人员与公司之间的劳动合同规定。
第九条 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代
表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
第十条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、
高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管
理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限尚未届满。
第十一条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当
在该事实发生之日起 30 日内解除其职务，上海证券交易所另有规定的除外：
（一）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限尚未届满；
（二）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。
相关董事应当停止履职但未停止履职或应被解除职务但仍未解除，参加董事
会及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席
人数。
第十二条 股东会可以决议解任董事（职工董事由职工代表大会解任），决
议作出之日解任生效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生
效。无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人
员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及董事、
高级管理人员聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的
合理数额。
第三章 移交手续与未结事项处理
第十三条 董事、高级管理人员应于正式离职 5 日内向董事会办妥所有移交
手续，完成工作交接，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议以及其他物品
等的移交。
第十四条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺（如业绩补偿、
增持计划等），无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离
职时尚未履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，
明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时
采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。
如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会
可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第四章 离职后的责任及义务
第十五条 公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份
及其变动情况。离任董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）在离职后半年内不得转让其所持公司股份；
（二）在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
法律、行政法规、部门规章、国务院证券监督管理机构规定及上海证券交易
所业务规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。董事、高级管理人员
应当在离职后 2 个交易日内委托公司通过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、
身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。
第十六条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司
正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担
的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在离职
后仍然有效，直到该秘密成为公开信息；离职董事、高级管理人员在任职期间因
执行职务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。
第十七条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公
司造成的损失，应当承担赔偿责任。
第十八条 离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法律法规、规
范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，董事会应召开会议审议对该等人
员的具体追责方案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权
费用等。涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。
第十九条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第二十条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起 15 日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措
施（如有）。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规章和《公司
章程》的规定执行；如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或者经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关国家法律、行政法规、部门规章和
《公司章程》的规定执行，及时修订本制度，并提交董事会审议。
第二十二条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。
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