上海众辰电子科技股份有限公司 董事会秘书工作制度
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第一章 总则
第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事
会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规、规范性文件以及《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”），制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司的信息披露事务。董事会秘书为
公司高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行职责。
第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券交易
所之间的指定联络人，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司
股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
第四条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会秘
书履行职责。
第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。
第八条 公司在聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告，并向证
券交易所提交下列资料：
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（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上海证券交易
所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内
容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第九条 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，
期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员，期限
尚未届满；
（八）最近三年受到中国证监会行政处罚；
（九）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
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（十）法律、法规、规范性文件、证券交易所规定的其他情形。
第十条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会
秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职
责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人
员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十一条 董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。
第十二条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：
（一）出现本制度第九条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所相关规定
和公司章程等，给公司或股东造成重大损失。
第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解
聘。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向上海证券交易所报
告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所
提交个人陈述报告。
第十四条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当办理有关档案文件、
具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成文件和工作移
交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
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第十五条 董事会秘书在离职生效之前，以及离职生效后或者任期结束后的
合理期间或者约定的期限内，对公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。
第三章 董事会秘书的职责
第十六条 董事会秘书对公司、董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、股东及实际控
制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会会议及高级
管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；
（六）组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规定
进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、规范性文件、中国证监会及
证券交易所的有关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董
事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向上海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律、行政法规、规范性文件、中国证监会和证券交易所要求履行的
其他职责。
第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监
和其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
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董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第四章 绩效评价
第十八条 董事会秘书应严格履行职责，除接受公司董事会的指导及绩效考
核外，还必须根据上海证券交易所的规定，接受中国证监会和上海证券交易所的
指导和考核。
第十九条 公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。
第五章 附则
第二十条 本制度所称“以上”“内”均含本数；“过”“低于”“多于”
“超过”均不含本数。
第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件或公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。
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二〇二五年八月
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