中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为苏州天禄光科技
股份有限公司（以下简称“天禄科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公
司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技使用部分闲置募
集资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2058号）同意注册，公司首次公开发行人民币普
通股（A股）股票25,790,000.00股，发行价为每股人民币15.81元，共计募集资金总金额
为人民币407,739,900.00元，扣除与发行有关的费用人民币45,736,906.55元（不含增值税）
后，募集资金净额为人民币362,002,993.45元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于
禄光科技股份有限公司验资报告》（大华验字[2021]000566号）。
公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，
公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州相城支行、中信银行股份有限公司苏州分行、
中国建设银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司唯亭西区支行及中泰证券
股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《苏州天禄光科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
及公司第二届董事会第九次会议拟调整投入募集资金的情况，公司首次公开发行股票募
集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
调整前募集资金 调整后募集资金
序号 项目名称 总投资额
拟投入金额 拟投入金额
合计 57,259.00 57,259.00 36,200.30
募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使用计划，
有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段部
分募集资金出现短期闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生
产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募
集资金使用效率。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产
经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好的
实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金投资
产品必须满足投资期限最长不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不
得影响募集资金投资计划正常进行（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议
存款、大额存单或其他低风险银行理财产品等保本型产品）。投资产品不得质押，产品专
用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用
结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（三）投资额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币 1.20 亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自
第三届董事会第三十次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
根据公司《募集资金管理制度》及《公司章程》等相关规定，在有效期和额度范围
内，公司授权公司管理层在上述有效期和额度内签署相关合同文件，包括但不限于选择
合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，公司财务
部负责组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管
理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行
信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
项投资受到市场波动的影响。
收益不可预期。
（二）风险控制措施
不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。
金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控
制资金的安全。
况进行审计、核实。
业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置募集资
金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金、募集资金本金安全及正常
生产经营的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不
存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得
一定的投资效益，为公司和股东获取更多的投资回报。
六、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 1.20 亿元募集资金通过人民币结构性存款、
定期存款、协议存款、大额存单或其他低风险银行理财产品等方式进行现金管理。
（二）监事会审议情况
公司第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 1.20 亿募集资金通过人民币结构性存款、
定期存款、协议存款、大额存单或其他低风险银行理财产品等方式进行现金管理。
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高公司资金的
使用效率和收益，不影响募集资金投资项目的建设，不存在损害公司及股东利益的情形，
全体监事一致同意公司本次现金管理事项。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第三十次
会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关的法
律法规及交易所规则的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金
监管规则》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集
资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司使用部分
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王 飞 潘世海
中泰证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司使用部分
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
关 峰 王 飞
中泰证券股份有限公司
年 月 日
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