控股股东、实际控制人行为规范
苏州海陆重工股份有限公司
控股股东、实际控制人行为规范
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范苏州海陆重工
股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和
中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等
法律法规、部门规章、规范性文件及《苏州海陆重工股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规范。
第二条 本规范适用于规范本公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露
相关工作。
第三条 本规范所称控股股东是指直接持有本公司股本总额超过 50%的股东；
或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以
对股东会的决议产生重大影响的股东。
第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的自然人或法人。
第五条 控股股东、实际控制人应当依法依规行使股东权利、履行股东义务，
不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，规避相关义务和责任。
通过签署一致行动协议控制公司的，应当在协议中明确相关控制安排及解除
机制。
公司应当根据股权结构、股东持股比例、董事会成员构成及董事的提名任免、
过往决策实际情况、股东之间的一致行动协议或者约定等情况，真实、客观、审
慎地认定公司控制权归属，无正当、合理理由不得认定为无控股股东、实际控制
人。
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第二章 一般原则
第六条 控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、履
行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。
控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋
取非法利益、占用公司资金和其他资源。
第七条 控股股东、实际控制人应当遵守下列要求：
（一）遵守并促使公司遵守法律法规、本规则、深圳证券交易所其他规定和
公司章程，接受深圳证券交易所监管；
（二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益；
（三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
（四）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披
露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项；
（五）不得以任何方式占用公司资金；
（六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（七）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露公司的
未公开重大信息，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；
（八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何
方式损害公司和其他股东的合法权益；
（九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不
得以任何方式影响公司的独立性；
（十）深圳证券交易所认为应当履行的其他职责。
控股股东、实际控制人应当明确承诺，存在控股股东或者控股股东关联人占
用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全
部解除前不转让所持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股份所得
资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。
第八条 控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证所披露信息
的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三章 恪守承诺和善意行使控制权
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第九条 控股股东、实际控制人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具有
可操作性，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。控股股东、实际
控制人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任，并采取有效措施
保证其作出的承诺能够有效履行。
控股股东、实际控制人应当关注自身经营、财务状况，评价履约能力，在其
经营、财务状况恶化、担保人或者履约担保物发生变化导致或者可能导致其无法
履行承诺时，应当及时告知公司，并予以披露，说明有关影响承诺履行的具体情
况，同时提供新的履约担保。
第十条 控股股东、实际控制人通过处置股权等方式丧失控制权的，如该控
股股东、实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应当予以履行或
者由收购人予以承接，相关事项应当明确披露。
第十一条 控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立不得通过以下方式
影响公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公
司章程》等股东权利以外的方式影响公司人事任免，限制公司董事、高级管理人
员以及其他在公司任职的人员履行职责；
（二）聘任公司高级管理人员在控股股东或者其控制的企业担任除董事、监
事以外的其他行政职务；
（三）向公司高级管理人员支付薪金或者其他报酬；
（四）无偿要求公司人员为其提供服务；
（五）指使公司董事及高级管理人员及公司以及其他在公司任职的人员实施
损害公司利益的决策或者行为；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所
认定的其他情形。
第十二条 控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过以下方
式影响公司财务独立：
（一）与公司共用或者借用公司银行账户等金融类账户，或将公司资金以任
何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（二）通过各种方式非经营性占用公司资金；
（三）要求公司违法违规提供担保；
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（四）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共
用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接
查询公司经营情况、财务状况等信息；
（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所
认定的其他情形。
控股股东、实际控制人控制的财务公司为公司提供日常金额服务的，应当按
照法律法规和深圳证券交易所的相关规定，督促财务公司以及相关各方配合公司
履行关联交易的决策程序和信息披露义务，监督财务公司规范运作，保证公司存
储在财务公司资金的安全，不得利用支配地位强制公司接受财务公司的服务。
第十三条 控股股东、实际控制人及其关联人不得以下列任何方式占用公司
资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其
他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用（含委托贷
款）；
（四）要求公司委托其进行投资活动；
（五）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（六）要求公司在没有商品和劳务对价情况或者明显有悖商业逻辑的情况下
以采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金；
（七）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批
次”等形式占用公司资金。
第十四条 控股股东、实际控制人应当维护上市公司业务独立，支持并配合
公司建立独立的生产经营模式，不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、
产品可替代性等方面存在可能损害公司利益的竞争，不得利用其对公司的控制地
位，牟取属于公司的商业机会。控股股东、实际控制人应当采取措施，避免或者
消除与公司的同业竞争。
控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对
外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策程序，
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以行使提案权、表决权等法律法规、本所相关规定及公司章程规定的股东权利的
方式，通过股东会依法参与公司重大事项的决策。
第十五条 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，
支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不
得强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。
控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的，公司
及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。
第十六条 控股股东、实际控制人及其关联人应当保证公司机构独立和资产
完整，不得通过以下方式影响公司机构独立和资产完整：
（一）与公司共用主要机器设备、产房、商标、专利、非专利技术等；
（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三）有关法律、法规、规章规定及深圳证券交易所认定的其他情形。
第十七条 控股股东、实际控制人应当维护公司机构独立，支持公司董事会、
业务经营部门或者其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使提案权、表决权
等法律法规、深圳证券交易所相关规定及公司章程规定的股东权利以外的方式，
干预公司机构的设立、调整或者撤销，或者对公司董事会和其他机构及其人员行
使职权进行限制或者施加其他不正当影响。
第十八条 控股股东、实际控制人与公司之间进行关联交易，应当遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则，并签署书面协议，不得要求公司与其进行显失公平的
关联交易，不得要求公司无偿或者以明显不公平的条件为其提供商品、服务或者
其他资产，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或
者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。
第十九条 控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的投票权、提案权、
董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其权利的行使。
第二十条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对公司和中
小股东利益的影响。
第四章 买卖公司股份行为规范
第二十一条 控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股份，应当
严格遵守法律法规和深圳证券交易所规定，遵守有关声明和承诺，不得以利用他
人账户或者向他人提供资金的方式买卖公司股份。
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第二十二条 控股股东、实际控制人应当维持控制权稳定。确有必要转让
上市公司股份导致控制权变动的，应当保证交易公允、公平、合理、具有可行性，
不得利用控股权炒作股价，不得损害公司和其他股东的合法权益。
第二十三条 控股股东、实际控制人转让公司控制权之前，应当对拟受让
人的主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力、是否存在不得转让控制权的情
形等情况进行合理调查，保证交易公允、公平、合理，有利于维护公司和中小股
东利益。
控股股东、实际控制人及其关联人如存在占用公司资金、要求公司违法违规
提供担保等违规情形的，控股股东、实际控制人在转让控制权之前，应将占用资
金全部归还、违规担保全部解除；存在未履行承诺情形的，应当采取措施保证承
诺履行不受影响。
控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当关注、协调新老股东更换，
确保公司董事会以及公司管理层平稳过渡。
第二十四条 控股股东、实际控制人应当结合自身履约能力和资信情况，
充分评估股票质押可能存在的风险，审慎开展股票质押特别是限售股份质押、高
比例质押业务，维护公司控制权稳定。
第二十五条 控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平
信息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。
第二十六条 控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规定履行审批程序和信
息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。
第二十七条 控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股
份的，适用本章规定。
第二十八条 具有下列情形之一的，控股股东、实际控制人不得减持公司
股份：
（一）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（二）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形
的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生
前：
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及重大违法强制退市情形。
（三）公司被深圳证券交易所公开谴责未满三个月；
（四）法律法规和深圳证券交易所业务规则及中国证监会规定的其他情形。
第二十九条 存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人不得通过集中
竞价交易或者大宗交易方式减持股份，但已经按照相关法律法规披露减持计划，
或者中国证监会另有规定的除外：
（一）公司最近三个已披露经审计的年度报告的会计年度未实施现金分红或
者累计现金分红金额低于同期年均归属于上市公司股东净利润（以下简称净利润）
的百分之三十，但其中净利润为负的会计年度不纳入计算；
（二）最近二十个交易日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于上市
公司最近一个会计年度或者最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的
净资产。
第三十条 最近二十个交易日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于
首次公开发行时的股票发行价格的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制
人及其一致行动人不得通过集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，但已经按
照相关法律法规披露减持计划，或者中国证监会另有规定的除外。
第三十一条 控股股东、实际控制人计划通过集中竞价交易或者大宗交易
方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深圳证券交易所报告
减持计划并披露。存在相关规定以及本规范不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、减持
方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在相关法律、法规规定不
得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的控股股东、实际控制人应当同步
披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
控股股东、实际控制人应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后的
两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。
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第五章 信息披露管理
第三十二条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，相关制
度应至少包括以下内容：
（一）涉及公司的重大信息的范围；
（二）未披露重大信息的报告流程；
（三）内幕信息知情人登记制度；
（四）未披露重大信息保密措施；
（五）对外发布信息的流程；
（六）配合公司信息披露工作的程序；
（七）相关人员在信息披露事务中的职责与权限；
（八）其他信息披露管理制度。
第三十三条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知
公司，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司 5％以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
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前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回
复内容真实、准确和完整。
第三十四条 控股股东和实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息
披露工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息，积极配合公司的信息披
露工作和内幕信息知情人登记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重
要信息。
第三十五条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采
取严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司
对外公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司，并督促公司立
即公告。
第三十六条 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对
外投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情
人的登记备案工作，并承担保密义务。
除前款规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未披露的财务、
业务信息。
第三十七条 控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致
行动人的基本情况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。
通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前款规定提供信息
以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容。
通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际控制人，应当
及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主要内容书面告
知公司，配合公司履行信息披露义务。
契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为公司控股股东或者实际控制人
的，除应当履行第三款规定义务外，还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投
资者。
第三十八条 发生下列情况之一时，持有、控制公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：
（一）相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
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托管或者设定信托或者被依法限制表决权；
（二）相关股东或者实际控制人进入破产、清算等状态；
（三）相关股东或者实际控制人持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生
较大变化；
（四）相关股东或者实际控制人拟对公司进行重大资产或者债务重组；
（五）深圳证券交易所认定的其他情形。
上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知
公司、向深圳证券交易所报告并予以披露。
第三十九条 控股股东、实际控制人及其相关人员在接受媒体采访、投资
者调研，或者与其他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披
露的重大信息，不得进行误导性陈述，不得提供、传播虚假信息。
第四十条 媒体上出现与控股股东、实际控制人有关的、且可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当
主动了解真实情况，及时将相关信息告知公司和答复公司的询证，并保证所提供
信息和材料的真实、准确、完整，配合公司履行信息披露义务。
第四十一条 控股股东、实际控制人应当按照深圳证券交易所要求如实填
报并及时更新关联人信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。
第六章 附则
第四十二条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规
范相关规定：
（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；
（三）深圳证券交易所认定的其他主体。
第四十三条 本规范未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；如与国家新颁布的政策、法律或经合法修订后的《公司章程》相抵触
时，以国家政策、法律和《公司章程》为准。
第四十四条 本规范由公司董事会负责解释和修订。
第四十五条 本规范由公司股东会审议通过之日起执行。
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