证券代码：603316 证券简称：诚邦股份 公告编号：2025-047
诚邦生态环境股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监
管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
诚邦生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 22 日召开
了第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了公司 202
鉴于公司拟申请以简易程序向特定对象发行股票，根据中国证券监督管理委
员会相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施
及整顿情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚及整改情况
截止本公告日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所行政处罚的情
况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
内容如下：
“经查明，公司于 2024 年 12 月 11 日发布更正公告称，2024 年 11 月 29 日
披露的《诚邦生态环境股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告》中，遗
漏了审议通过的“提请召开临时股东大会”的议案；公司于 2024 年 12 月 13 日
发布更正公告称，2024 年 11 月 29 日披露的《诚邦生态环境股份有限公司关于
以债权转股权方式对全资子公司增资的公告》中，对子公司诚邦设计集团 2024
年 1-10 月未经审计的财务数据填报错误。公司公告是投资者高度关注的事项，
对投资者了解公司经营发展和进行投资决策有着重要影响。公司理应高度重视并
审慎核对公告内容，准确对外披露。公司公告中有关信息披露不准确，违反了《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.
未能勤勉尽责，其行为违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.
的承诺。经讨论，决定对公司及时任董事会秘书叶帆予以口头警示。”
整改措施：公司及相关人员高度重视上述情况，亦将认真吸取经验教训，加
强信息披露管理，规范信息披露制度执行，认真履行信息披露义务。全体董事、
监事、高级管理人员应充分汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实提高规
范意识和履职能力，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司健康、稳定、持
续发展。
除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取行政监
管措施或处罚的情形。
经自查，公司现任董事、监事及高级管理人员不存在最近三年受到过中国证
监会的行政处罚，或者最近一年受到过证券交易所公开谴责的情形，不存在《上
市公司证券发行注册管理办法》规定的不得向特定对象发行股票的情形。上市公
司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年未受到
中国证监会行政处罚、最近一年未受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所
纪律处分，不存在《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》规定的不
得适用简易程序的情况。
特此公告。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
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