重庆秦安机电股份有限公司
对外信息报送和使用管理制度
目 录
第一章 总则
第一条 为进一步加强重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“公司”）定
期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的对外信息使用人管理，
规范对外信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露保密信息、内幕交易
等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件和《重庆秦安机电股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）《重
庆秦安机电股份有限公司信息披露管理制度》《重庆秦安机电股份有限公司投资
者关系管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分支机构、全资或
控股子公司（以下统称“子公司”），公司的董事、高级管理人员及其他相关人
员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。
第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、
准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于：
（一）公司尚未披露的年报、半年报、季报；
（二）公司股利分配方案或者增资的计划；
（三）公司股权结构的重大变化；
（四）公司重大投资行为和重大购置、出售资产的决定；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十一）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）公司对外提供重大担保；
（十三）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（十四）公司股权激励等相关重大事项；
（十五）中国证监会、上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的
其他重要信息。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司保密信息及信息披露的内容。
第二章 对外信息报送和使用的管理及流程
第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守相关法律、法
规、制度对上市公司信息披露的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履
行必要的传递、审核和披露流程。
第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告
正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其
他任何单位或个人泄露相关信息。在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司
及其董事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不
限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露
定期报告、临时报告的内容。
第七条 在公司公开披露定期报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单
位提前报送有关统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料。对于外部单
位提出的报送有关统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。
第八条 公司依据法律法规规定向特定对外信息使用人报送定期报告相关
信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得
少于向对外信息使用人提供的信息内容。
第九条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定，向政府有关部门或其
他外部单位报送统计报表等资料的，或公司申请授信、贷款、融资、商务谈判等
事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应根据第
十条规定履行保密信息登记流程。
第十条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为保密信息，将报送的外
部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：
（一）公司相关部门、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当
由经办人员填写《对外信息报送审批表》（格式见附件一），经部门负责人或子
公司负责人、公司分管领导审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送。
（二）公司、子公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单
位及相关人员认真履行有关法律法规设定的保密义务和禁止内幕交易的义务，向
接收方提供《保密提示函》（格式见附件二），并要求接收方签署《保密承诺函》
（格式见附件三）及回执（格式见附件四）。《保密承诺函》中应当列明接收、
使用本公司报送信息的人员情况。
对于法律法规政策要求需定期报送例行信息的外部行政主管单位，在报送部
门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一保密信息事项，要求其出
具一次性保密承诺函，在同一张表格中登记此外部部门的名称，并持续登记报送
信息的时间；对于其他报送事项，采取一事一函的方式。
第十一条 公司或子公司相关部门对外报送信息后，该部门负责人应负责
《保密提示函》《保密承诺函》复印件留本部门备查，原件交由公司董事会办公
室保留存档，保管期限为 10 年。公司董事会办公室负责将外部单位和相关人员
作为保密信息知情人登记备案。
第三章 责任追究与处罚
第十二条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任
何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大
信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
第十三条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材
料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信
息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。
第十四条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用
公司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。
第十五条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信
息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当及时向上海证券交易所报告并公告披
露，同时向注册地证监局报告。
第十六条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公
司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所
知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券的，公司应当及时向证券监督管理机
构报告并追究其法律责任，外部单位或个人涉嫌犯罪的，公司应当移交司法机关
处理。
第四章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等有
关规定执行。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第十九条 本制度修订权及解释权归公司董事会。
附件一：对外信息报送审批表
重庆秦安机电股份有限公司
对外信息报送审批表
报送信息单位及部门
报送对象（人数、姓名）
报送信息类别
报送依据
报送时间
对外报送信息的内容
经办人签字
部门负责人意见
公司分管领导意见
董事会秘书审核
附件二：保密提示函
重庆秦安机电股份有限公司保密提示函
根据相关法律、行政法规、规章、规范性文件和证券监管机构发布的相关监
管规则，上市公司未公开披露的信息应属内幕信息，上市公司应当对内幕信息的
报送与使用进行严格的管理。 本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未
公开披露的内幕信息，现根据证券监管部门的要求，本公司特向贵单位/阁下重
点提示如下：
并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。
息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕
信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信
息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
披露的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公开披露或已经公
开披露该信息。
公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。
送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责
任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司
证券的，本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任，涉嫌犯罪的，本公司
将移交司法机关处理。
信息的人员登记备案，以备调查之用。
敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼！特此函告。
重庆秦安机电股份有限公司
年 月 日
附件三：保密承诺函
重庆秦安机电股份有限公司
保密承诺函
重庆秦安机电股份有限公司：
现收到你公司报送的下列材料及保密提示函，本单位/本人在此郑重声明并
承诺如下：
并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。
密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位/本人以及接收、使用你
公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信
息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。
露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已经公
开披露该信息。
公司的未公开信息被泄露的，本单位/本人将立即通知你公司。
的，应依法承担相应的法律责任。
特此确认！
签收人： （签字、公章）
年 月 日
附件四：
对外报送信息回执
重庆秦安机电股份有限公司：
本单位/本人收到你公司报送的以下文件，并已知悉编号为[ ]的《保密
提示函》有关内容。
使用信息人员情况：
姓名：
单位：
股东代码（如有）：
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