湖南天雁机械股份有限公司
经理层成员绩效管理办法
第一章 总 则
第一条 为充分发挥公司董事会决策与经理层经营管理作
用，建立有效的经理层成员激励和约束机制，不断提高公司治理
能力和经营水平，切实推动公司增强活力、激发动力、提高效率，
根据国务院《关于加大力度推行经理层成员任期制和契约化管理
有关事项的通知》及《湖南天雁机械股份有限公司章程》等相关
制度规定，制定本办法。
第二条 本办法所称的经理层成员，是指湖南天雁机械股份
有限公司（以下简称公司）总经理、副总经理和总会计师。
第三条 本办法旨在对公司经理层成员的绩效考核管理机
构及权限、考核指标及目标设定、考核实施与管理、绩效考核结
果应用等做出相关规定，规范对经理层成员的绩效考核与管理。
第四条 考核原则
（一）依法合规原则。符合国家对中央企业负责人相关政策
法规、符合上级单位对契约化管理经理层成员考核的相关规定。
（二）战略导向原则。全面承接上级单位对公司战略和目标
要求，符合公司对战略和目标分解后的经营管理需要。
（三）可持续发展原则。年度与任期考核相结合的方式，既
开展符合当期利益的年度效益考核，又开展符合中长期发展的经
营质量与效率考核，突出可量化业绩指标，形成支撑可持续发展
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的考核体系。
（四）公开公平公正原则。重点突出可量化业绩指标，客观
公正地评价企业经营成果，绩效考核过程与结果公开透明。
第二章 管理机构及职责
第五条 公司党委会
公司党委会是经理层成员绩效考核管理事项前置审查机构：
（一）对经理层成员绩效考核工作进行指导、监督、控制；
（二）听取、讨论、审议经理层成员绩效考核管理事项。
第六条 公司董事会
公司董事会是经理层成员绩效考核的决策机构：
（一）审定经理层成员的绩效考核办法和实施方案；
（二）审定经理层成员年度与任期绩效合约；
（三）监控、指导各项绩效计划的实施；
（四）审定经理层成员年度与任期绩效考核结果；
（五）审定考核运行中的重大变化事项；
（六）对考核申诉进行最终裁决。
第七条 董事会审计与监督委员会
对经理层成员年度/任期考核过程及结果进行监督评价，必
要时可组织专项检查。
第八条 董事会薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是董事会下设的议事机构，主要负责协助
董事会研究、审议经理层成员的绩效考核相关事项。
第九条 董事会办公室
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董事会办公室是经理层成员绩效考核牵头组织部门：
（一）负责组织拟定经理层成员绩效考核办法，年度及任期
绩效合约（含考核指标及目标值等），并组织绩效合约的签订；
（二）负责组织开展公司经理层成员绩效考核工作；
（三）负责受理经理层成员考核申诉，并提交董事会；
（四）负责核算经理层成员考核结果并提交董事会，管理并
归档考核结果。
第十条 公司人力资源部门
人力资源部门是经理层成员绩效考核结果应用执行部门：
（一）负责建立绩效考核结果与绩效薪酬、任期激励挂钩方
式；
（二）负责根据考核结果，核算、发放绩效薪酬和任期激励。
第三章 考核内容
第十一条 考核期限
经理层成员考核分为年度考核和任期考核，年度考核以自然
年为考核周期，从当年 1 月 1 日起至当年 12 月 31 日止，任期考
核以 3 年为考核周期，
从当年 1 月 1 日起至第三年 12 月 31 日止。
第十二条 绩效指标设定
根据经理层成员岗位职责及工作分工，按照“定量与定性相
结合、以定量为主”的导向设定年度考核指标和任期考核指标，
年度和任期考核指标应适当区分、有效衔接。
经理层正职（总经理）年度考核指标
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经理层正职（总经理）年度考核指标由回报类指标、管理类
指标、加减分项指标等构成。
经理层正职（总经理）年度考核得分=Σ回报类指标得分+
Σ管理类指标得分±Σ加减分项指标得分
具体考核指标、目标值及计分方式见《总经理年度绩效合约》。
经理层副职年度考核指标
经理层副职年度考核指标由总经理年度经营业绩考核结果、
分管业务指标及加减分项指标构成。
经理层副职年度业绩考核得分=总经理经营业绩考核得分×
具体考核指标、目标值及计分方式见《总会计师/副总经理
年度绩效合约》。
任期考核是对经理层成员三年任期绩效的综合评价。总经理
任期考核指标包括回报类指标、管理类指标、加减分项指标、任
期内个人年度考核结果等指标，总会计师/副总经理任期考核还
包括总经理任期考核结果。
具体考核指标、目标值及计分方式见《总经理、总会计师/
副总经理任期绩效合约》。
第十三条 业绩目标设定
董事会办公室每个任期/每年第一个季度内按照上级单位下
发的董事会任期目标责任书、公司制定的战略目标和规划，组织
制定任期/年度绩效考核表，提交党委会研究、董事会审议；业
绩指标与目标确定后，董事长代表董事会与总经理、董事会授权
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总经理与总会计师和副总经理签订任期/年度绩效合约，一式三
份，上级单位人力资源部、董事会办公室和经理层成员各一份。
第四章 考核实施与管理
第十四条 董事会办公室负责和指导并监督公司经营运作
情况和绩效合约执行情况，及时发现和解决问题，推动绩效考核
目标的全面完成。
（一）报告检查。董事会办公室每半年组织对经理层成员年
度/任期绩效合约执行情况实施跟踪检查，次年一季度向董事会
报告全年绩效合约执行情况及相关说明材料。
（二）重大事项及时报告。公司发生重大经济损失等重要情
况时，董事会办公室应当依据有关规定立即向董事会及上级单位
报告。
（三）预警提醒。董事会办公室对经理层经营运作中存在突
出问题及绩效合约执行情况明显滞后的情况发出警示通知，提醒
经理层成员重视，并督促其采取积极应对措施，妥善解决处理。
第十五条 经理层成员绩效考核实行年度考核与任期考核
相结合、结果考核与过程评价相统一、奖惩兑现与考核结果紧密
挂钩的考核制度。
（一）考核时间
为了确保考核的及时性，次年一季度，董事会向上级单位人
力资源部报告根据财务快报数计算的经理层成员年度（或任期）
绩效考核结果，并根据聘用合同提出经理层成员聘任（或解聘）
建议。任期绩效考核结合任期届满当年年度绩效考核一并进行。
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（二）考核流程
分、统计与汇总工作，并经分管公司领导审定后上报董事会。其
中：经营类指标由财务部根据全年快报数确定，其他指标由董事
会办公室会同相关部门对照相关考核内容和考核标准准备相应
材料，提交董事会进行评分，完成绩效合约的评价。
分数进行汇总，计算出经理层成员绩效合约的考核得分。
核得分对应评级。
（1）年度绩效考核等级。年度绩效考核结果分为 A、B、C、
D 四个绩效等级，根据年度绩效考核得分确定。具体为：
A（优秀）：95 分-100 分，B（良好）：90 分-95 分；C（合
格）：80-90 分；D（不合格）：80 分以下（以上分数段均包含
下限值，不包含上限值）。
（2）任期绩效考核等级。任期绩效考核结果分为 A、B、C、
D 四个绩效等级，根据任期绩效考核得分确定。具体为：
A（优秀）：95 分-100 分，B（良好）：90 分-95 分；C（合
格）：80-90 分；D（不合格）：80 分以下（以上分数段均包含
下限值，不包含上限值）。其中：
A 级应达到 95 分，且任期内年度绩效考核等级不能有 C 级。
B 级应达到 90 分，
且任期内年度绩效考核等级不能有 D 级。
C 级应达到 80 分，
且任期内年度绩效考核等级不能有 D 级。
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个工作日内，向经理层成员反馈考核结果，如经理层成员对绩效
考核结果有异议，应在考核结果反馈后 5 个工作日内以书面报告
的形式向董事会办公室反映，董事会办公室须在 5 个工作日内予
以沟通反馈，如沟通无效，则提交董事会审议，以董事会认定结
果为准。
绩效考核结果进行核定，并反馈给经理层成员。经理层成员对核
定后的意见有异议的，可及时向董事会反映。最终确认的考核结
果，作为经理层成员薪酬和奖惩的依据，并可以在一定范围内公
开。
第五章 考核结果运用
第十六条 经理层成员年度考核结果与绩效年薪相挂钩，任
期考核结果与经理层成员任期激励相挂钩，具体见《湖南天雁机
械股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》。
第十七条 经理层成员年度和任期考核结果，作为其任免的
重要依据，具体见《湖南天雁机械股份有限公司关于公司推行经
理层成员任期和契约化管理工作方案》或《经理层成员聘用合同》。
第十八条 经理层成员任期届满后，公司通过离任审计等方
式发现经理层成员任期内的经营管理活动造成在下一任期内形
成不良资产的，将按有关规定对经理层成员任期内的考核指标进
行追溯，重新核定考核结果，调整薪酬。
第十九条 经理层成员实施重大科技创新、发展前瞻性战略
性产业以及深化改革推进创新等，对绩效考核结果产生重大影响
的，按照“三个区分开来”原则和有关规定，在绩效考核上不做
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负向评价。
第六章 考核资料管理
第二十条 考核资料保存
（一）需要保存的考核资料包括经理层成员聘用合同、年度
绩效合约、任期绩效合约、各类考核量表原件、年度工作总结、
相关资料原件等；
（二）董事会办公室负责保管考核资料，资料以书面文档和
电子文档形式存档，考核资料档案袋内资料按年度顺序排列，在
年度考核及任期考核完成后 30 个工作日内，董事会办公室将所
有考核资料收集整理并完成统一编号工作。
第七章 附则
第二十条 本办法经公司董事会审议通过并报上级单位备
案。
第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。原《湖南天雁机械
股份有限公司经理层成员绩效管理办法》（2023 年 12 月拟定）
同时废止。
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