长江证券承销保荐有限公司
关于杭州集智机电股份有限公司
持续督导 2025 年度现场检查报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：集智股份
保荐代表人姓名：胡炼 0755-88602326
保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319
现场检查人员姓名：冯鹏飞
现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 6 月
现场检查时间：2025 年 8 月 11 日-15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的股东会、
董事会会议资料及信息披露文件
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 √
职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计
划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、明
细账、记账凭证等资料
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关股东会、董事会文件、公司治理制度、
财务资料等；查阅公告等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）本次检查发现的问题
本次现场检查未发现公司前述现场检查事项存在重大问题。
（二）其他情况说明
无。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司
持续督导 2025 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
胡 炼 冯鹏飞
长江证券承销保荐有限公司
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