广博集团股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，
及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《广博集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）《广博集团股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合本
公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并
知会董事会秘书的制度。
第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称“报
告义务人”为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、公
司派驻各分支机构的董事、高级管理人员。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中期报告、季度报
告所涉及到的各项信息。
（二）拟提交公司董事会审议的事项。
（三）拟提交公司审计委员会审议的事项。
（四）交易事项，包括：
等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
上述事项中，提供担保事项无论金额大小报告义务人均需履行报告义务，如
果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破
产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，报告义务人应当及时报告。其余事
项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评
估值的，以较高者为准；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
（五）关联交易事项：
发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：
经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。
上述关联人的认定，适用于《股票上市规则》的规定。
（六）诉讼和仲裁事项：
过1000万元的重大诉讼、仲裁事项；
纷代表人诉讼以及未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应及时报告。
（七）其它重大事件：
（八）重大风险事项
坏账准备；
资产的 30%；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
上述事项涉及具体金额的，适用本条中关于重大交易事项标准的规定。
（九）重大变更事项：
地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在交易所
指定网站上披露；
相应的审核意见；
权益或者经营成果产生重要影响；
况发生或者拟发生较大变化；
托或者被依法限制表决权；
第五条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第六条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长报告并知
会董事会秘书，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公
司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第七条 董事会秘书应按照相关法律法规、《股票上市规则》等规范性文件
及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披
露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应
程序，并按照相关规定予以公开披露。
第八条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
响等；
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第九条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事长报告并知会董事会秘书，确保及时、真实、准确、
完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
第十一条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情
况，制定相应的内部信息报告制度，各部门负责人为信息报告联络人，负责本部
门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。
第十二条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控股、参股公司对重大信息的收集、整理、上报
工作。
第十三条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第十四条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。
第五章 附 则
第十五条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
第十六条 本制度解释权属于公司董事会。
第十七条 本制度自董事会审议通过之日起执行，修改时亦同。
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